企業(yè)專利管理的「價(jià)值維度」思考

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作者：文明  騰龍一期

供稿：中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：企業(yè)專利管理的價(jià)值維度思考

一、關(guān)于專利的價(jià)值本義

近期筆者在工作中遇到一筆海外國家標(biāo)題為patent tax的支付單據(jù)，看到標(biāo)題后筆者腦中自動(dòng)翻譯為“專利稅”，并根據(jù)版權(quán)稅的類比推斷其應(yīng)該是為本國專利權(quán)保護(hù)而由政府統(tǒng)一征收的某種稅費(fèi)款項(xiàng)[1]。后續(xù)經(jīng)過多方求證才發(fā)現(xiàn)，此處patent tax實(shí)際上應(yīng)該譯為“專營稅”，是在建立專營合約的特殊行業(yè)按照合約性質(zhì)訂立的不同稅率的一種稅款[2]，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的專利其實(shí)并無關(guān)聯(lián)。

借著這個(gè)誤解特地去查了查專利的詞源，發(fā)現(xiàn)專利的英語patent來自拉丁文Literae Patens，原意是中世紀(jì)國王授予各種特權(quán)時(shí)常用的一種蓋有印章，但不予封口可以公開閱讀的一種文書。英文詞源體現(xiàn)了專利的壟斷性和公開性兩種特征。中文的專利詞源更早，西周厲王在位時(shí)期實(shí)施的一種由天子壟斷山林湖澤收益的制度名為專利[3]，后來知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利制度引入中國后，利用了該詞語壟斷并牟利賺錢的意思，將patent譯為專利。

圍繞著專利的詞源所體現(xiàn)的盈利的本意，不禁發(fā)散式多想了幾重，圍繞著一般意義上理解的專利質(zhì)量管理以及在此語境下體現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職業(yè)的專業(yè)本位化思維影響也有了一些新的思考和體會(huì)。

二、關(guān)于企業(yè)專利質(zhì)量與專利價(jià)值

近年隨著我國每年發(fā)明專利申請(qǐng)量、有效發(fā)明專利擁有量相繼突破100萬件，無論是國家及地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方口徑中，還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)界人士的普遍認(rèn)知中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展方向已經(jīng)開始從規(guī)模優(yōu)先到質(zhì)量優(yōu)先進(jìn)行轉(zhuǎn)換和變遷。對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員來說，幫助企業(yè)產(chǎn)出高質(zhì)量的專利成為了其工作的核心要?jiǎng)?wù)。

對(duì)專利質(zhì)量的理解一般包括三個(gè)要素：（一）技術(shù)質(zhì)量，即專利所保護(hù)的技術(shù)方案本身是先進(jìn)的產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)成果；（二）撰寫質(zhì)量，即專利的申請(qǐng)文件經(jīng)由經(jīng)驗(yàn)豐富的專利代理人撰寫，權(quán)利要求布局水平及說明書撰寫質(zhì)量較高；（三）審查質(zhì)量，即專利的審查和授權(quán)工作開展經(jīng)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局嚴(yán)格審慎的專利審查最終得以授權(quán)。

對(duì)于專利質(zhì)量的上述理解，在專業(yè)范疇內(nèi)毫無疑義是客觀且正確的。但是對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理來說，如果僅僅限定在這些要素范圍內(nèi)理解并執(zhí)行企業(yè)專利質(zhì)量提升，可能就會(huì)將企業(yè)專利工作局限在技術(shù)成果的法律化專業(yè)工作范疇，專利工作成了研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部兩個(gè)部門的單口對(duì)接工作。這種自我限縮的專業(yè)本位化思路對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略設(shè)定以及貫徹實(shí)施都會(huì)存在較大的負(fù)面影響，也是造成很多企業(yè)專利工作影響力相對(duì)較低的重要原因之一。因?yàn)樵谶@種指導(dǎo)思想下，企業(yè)專利部門容易僅從自身專業(yè)屬性和需求出發(fā)考慮工作的部署和推進(jìn)，在公司內(nèi)僅強(qiáng)調(diào)專利文本質(zhì)量和流程管理質(zhì)量作為部門的核心業(yè)務(wù)，與其他部門交流時(shí)候也僅圍繞上述核心業(yè)務(wù)的配合與協(xié)調(diào)展開。

這種工作思路從企業(yè)管理者看來，專利工作不過是研發(fā)工作一種衍生或者附帶性產(chǎn)物，并不是獨(dú)立發(fā)揮重要價(jià)值的企業(yè)工作流程；另一方面，專利部門所強(qiáng)調(diào)的申請(qǐng)撰寫及審查工作本身較大專業(yè)性，也阻礙了企業(yè)管理者進(jìn)一步了解專利工作的熱情和積極性；長此以往，企業(yè)專利工作就成為了企業(yè)上下均認(rèn)可專業(yè)性較強(qiáng)但是實(shí)際感知關(guān)聯(lián)影響度較低的工作模塊，專利部門自然在企業(yè)內(nèi)部陷入自說自話的局面，難以獲得應(yīng)有的重視和資源投入。

以上對(duì)于企業(yè)專利管理工作中對(duì)于專利質(zhì)量管理的片面理解帶來的問題并不是否認(rèn)強(qiáng)調(diào)專利質(zhì)量的應(yīng)然性，事實(shí)上質(zhì)量這個(gè)概念本身就不是單純的強(qiáng)調(diào)事物某些方面的固定內(nèi)部屬性，質(zhì)量所指向的是針對(duì)事物的特定屬性合集是否滿足需求的程度的判斷模型，強(qiáng)調(diào)的針對(duì)需求的滿足[4]。因此，強(qiáng)調(diào)質(zhì)量必須先明確質(zhì)量所需要滿足的需求是什么，只有明確了需求的引導(dǎo)方向，才能真正理解質(zhì)量的應(yīng)有之義，并能夠?qū)①|(zhì)量管理做到有的放矢。比如說關(guān)于手機(jī)質(zhì)量，功能機(jī)時(shí)代我們說諾基亞手機(jī)質(zhì)量好，是強(qiáng)調(diào)諾基亞手機(jī)當(dāng)時(shí)堅(jiān)固耐用的屬性迎合并滿足了當(dāng)時(shí)人們對(duì)于簡單通話功能手機(jī)的需求，而不是說手機(jī)質(zhì)量就應(yīng)該是堅(jiān)固耐用。一進(jìn)入移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代后，人們就希望手機(jī)能夠更好的接入無線網(wǎng)絡(luò)并呈現(xiàn)更多的信息內(nèi)容，并擁有這些信息互動(dòng)匹配的更好的人機(jī)交互體驗(yàn)，這時(shí)候蘋果手機(jī)所倡導(dǎo)的大屏與交互模式的工業(yè)設(shè)計(jì)就更好地迎合并滿足了這些需求，而成為了新的移動(dòng)互聯(lián)時(shí)代的質(zhì)量標(biāo)桿。

因此，正確的理解企業(yè)專利管理中的質(zhì)量管控，應(yīng)該首先將質(zhì)量的概念正本清源，以需求實(shí)現(xiàn)的滿足程度來衡量評(píng)判。即企業(yè)專利質(zhì)量管理的核心目標(biāo)，應(yīng)該是對(duì)于企業(yè)經(jīng)營以及盈利中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求的情況予以真實(shí)客觀的盤查摸清，并以產(chǎn)出專利是否能夠符合并滿足所述的需求作為專利質(zhì)量的評(píng)估和衡量標(biāo)準(zhǔn)。

三、企業(yè)專利價(jià)值管理的參考評(píng)估模型

上文中關(guān)于企業(yè)專利質(zhì)量管理的理念，換言之，可以稱之為企業(yè)的專利價(jià)值管理理念。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門產(chǎn)出高質(zhì)量的專利的目標(biāo)，即是產(chǎn)出對(duì)于企業(yè)經(jīng)營管理而言具有高價(jià)值的專利。

高價(jià)值專利作為對(duì)企業(yè)具有重要戰(zhàn)略價(jià)值或者戰(zhàn)術(shù)價(jià)值的專利資產(chǎn)，包括但不限于幫助企業(yè)保持技術(shù)產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，或可用于遏制或限制競爭對(duì)手的快速成長，或者能夠?yàn)槠髽I(yè)換取市場合作或者經(jīng)營收益等屬性特點(diǎn)的專利資產(chǎn)，乃至匹配企業(yè)發(fā)展階段需求僅在某些特定階段發(fā)揮價(jià)值的專利資產(chǎn)。一言以蔽之，白貓黑貓抓住老鼠才是好貓。企業(yè)的專利價(jià)值管理過程，也就是要結(jié)合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中來自包括市場、研發(fā)、銷售、采購、財(cái)務(wù)等諸多領(lǐng)域的各方面訴求，通過種種管理手段來打造當(dāng)期適用于特定領(lǐng)域的或者促進(jìn)未來可以應(yīng)用于特定領(lǐng)域的高價(jià)值專利資產(chǎn)獲取的過程。

對(duì)于專利價(jià)值，業(yè)界通行的資產(chǎn)評(píng)估模式的主要評(píng)估維度主要包括技術(shù)、市場、法律三個(gè)維度。標(biāo)準(zhǔn)方式為定義專利資產(chǎn)的各維度細(xì)項(xiàng)指標(biāo)以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并通過各個(gè)維度的專利實(shí)際情況的最終評(píng)價(jià)得分，結(jié)合專利對(duì)應(yīng)的經(jīng)營獲利的方向引導(dǎo)，通過加權(quán)或者乘積考量的方式綜合計(jì)算專利資產(chǎn)的各維度各細(xì)項(xiàng)評(píng)估因子的價(jià)值總和。

技術(shù)維度，分析技術(shù)是否領(lǐng)先、技術(shù)是否重要、技術(shù)是否成熟、技術(shù)壽命如何、技術(shù)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的難易度、技術(shù)方案是否容易規(guī)避等細(xì)項(xiàng)考察項(xiàng)目；

市場維度，分析該專利對(duì)應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的市場規(guī)模、產(chǎn)品或者服務(wù)的當(dāng)前及預(yù)期市場認(rèn)可度、當(dāng)前及預(yù)期的市場競爭力強(qiáng)弱、可能帶來的經(jīng)濟(jì)收益有多少等細(xì)項(xiàng)考察項(xiàng)目。

法律維度，分析專利權(quán)是否穩(wěn)定、專利權(quán)利要求是否合理上位、該專利的實(shí)施是否依賴于其他專利的許可、專利保護(hù)期限有效期剩余期限、同族專利的全球布局情況、專利權(quán)益的所有權(quán)是否存在限制或其他風(fēng)險(xiǎn)問題等細(xì)項(xiàng)考察項(xiàng)目。

其次，在明確以上三點(diǎn)高價(jià)值專利的功效核心訴求假定的基礎(chǔ)上，企業(yè)通行的專利價(jià)值管理的評(píng)估要素可以參考以下模式：

小結(jié)：企業(yè)專利的質(zhì)量管理，或者說基于企業(yè)特定經(jīng)營需求滿足的企業(yè)專利價(jià)值管理是一個(gè)系統(tǒng)化的工程，縱向?qū)用姘似髽I(yè)專利的案源管理，布局管理，撰寫管理，申請(qǐng)管理，答復(fù)管理，資產(chǎn)評(píng)價(jià)管理等全生命周期的諸多節(jié)點(diǎn)的精心管理設(shè)計(jì)和流程部署，橫向?qū)用嬉灿斜匾c公司市場、預(yù)研、研發(fā)、采購、銷售等諸多核心經(jīng)營流程相互匹配相互支撐。結(jié)合公司在產(chǎn)業(yè)經(jīng)營環(huán)境中所處的不同戰(zhàn)略地位以及戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定，企業(yè)專利的價(jià)值管理工作其實(shí)即可謂有章可循，又講究分型對(duì)癥，再好的制度和流程標(biāo)準(zhǔn)不可直接照搬適用。需要企業(yè)中優(yōu)秀的IPR經(jīng)理在深入了解企業(yè)經(jīng)營狀況和需求的情況下，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值管理的方法論指引下，根據(jù)企業(yè)具體情況進(jìn)行量體裁衣式的機(jī)制和流程設(shè)計(jì)。

注釋：

[1]類似的有歐盟通過向復(fù)制設(shè)備的制造商或進(jìn)口商征收版權(quán)補(bǔ)償金（也被稱為版權(quán)稅），歐盟于2001年發(fā)布第29/2001號(hào) “歐盟指令”中確定了版權(quán)補(bǔ)償金制度。根據(jù)歐盟的這一法令德國版權(quán)法第53條“為私人使用或其他自用的復(fù)制”和第54條“付酬義務(wù)”，要求向復(fù)制設(shè)備的制造商或進(jìn)口商征收版權(quán)補(bǔ)償金，并支付給相關(guān)版權(quán)權(quán)利人。

[2]澳門政府針對(duì)已經(jīng)建立專營合約的行業(yè)如博彩業(yè)征收的“專營稅”已成為澳門政府主要財(cái)政收入之一。

[3]《國語·周語》中“匹夫?qū)＠?，猶謂之盜，王而行之，其歸鮮矣?！奔词菍?duì)“厲王專利”的記載與諷刺，這里的“專利”是牟利賺錢的意思

[4]質(zhì)量，漢語詞語，其含義為：1、物體所含物質(zhì)的多少叫質(zhì)量，是度量物體在同一地點(diǎn)重力勢能和動(dòng)能大小的物理量。2、 產(chǎn)品或工作的優(yōu)劣程度，提高質(zhì)量（一組固有特性滿足要求的程度）。

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作者：文明  騰龍一期

供稿：中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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