廣東高院發(fā)布《關于審理標準必要專利糾紛案件的工作指引（試行）（全文）

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原標題：廣東高院發(fā)布審理通信領域SEP專利糾紛案工作指引（試行）

為妥善審理通信領域標準必要專利糾紛案件，廣東省高級人民法院根據(jù)我國法律、行政法規(guī)、司法解釋相關內(nèi)容并參考商業(yè)慣例，結(jié)合審判實踐，制定《關于審理標準必要專利糾紛案件的工作指引（試行）》，全文如下。

廣東省高級人民法院關于審理

標準必要專利糾紛案件的工作指引（試行）

為妥善審理通信領域標準必要專利糾紛案件，根據(jù)我國法律、行政法規(guī)、司法解釋相關內(nèi)容并參考商業(yè)慣例，結(jié)合審判實踐，制定本指引。

一、關于審理標準必要專利糾紛案件的基本問題

1.本指引所稱標準必要專利，是指為實施某一技術標準而必須使用的專利。

2.審理標準必要專利糾紛案件，要注意審查標準必要專利權人和實施者從事與標準必要專利有關的活動時，是否遵循誠實信用原則。

3.標準必要專利權人作出的公平、合理和無歧視聲明，可以作為審理標準必要專利糾紛案件的依據(jù)。

4.因承繼、轉(zhuǎn)讓等原因發(fā)生專利權權屬變更的，原專利權人作出的公平、合理、無歧視聲明，對標準必要專利的承繼人、受讓人具有同等效力。該聲明對其關聯(lián)企業(yè)也具有約束力。

5.審理標準必要專利糾紛案件，既要充分考慮標準必要專利權人對創(chuàng)新的貢獻，依法保護專利權人的權利，也要平衡專利權人、實施者與社會公眾的利益。

6.審理標準必要專利糾紛案件，應考慮行業(yè)特點，結(jié)合商業(yè)慣例進行審查判斷。

7．標準化組織所實施的知識產(chǎn)權政策對其成員從事標準化活動具有約束力，可以作為審理標準必要專利糾紛案件的依據(jù)。

8.在審理標準必要專利糾紛案件中，關于公平、合理、無歧視原則的解釋、確定相關標準必要專利的權利范圍及行使、對相關行為性質(zhì)進行定性等問題，一般需考慮適用被請求保護地法或法院地法。

二、關于停止實施標準必要專利民事責任的問題

9.標準必要專利糾紛的侵權判斷可遵循以下路徑：

（1）確定標準的具體內(nèi)容并判斷涉案專利是否為標準必要專利；

（2）有證據(jù)證明被訴侵權產(chǎn)品符合標準必要專利所對應的標準的，可推定被訴侵權產(chǎn)品落入標準必要專利權利保護范圍；

（3）被訴侵權人否認被訴侵權產(chǎn)品落入標準必要專利權利保護范圍的，須就未實施標準必要專利進行舉證。

10.標準必要專利權人提出停止實施標準必要專利請求的，依照公平、合理、無歧視原則和相關商業(yè)慣例，對標準必要專利權人和實施者的主觀過錯作出判斷，以此決定是否支持停止實施標準必要專利的請求。

11.按照商業(yè)慣例評判各方當事人主觀過錯時，審查內(nèi)容包括：（1）當事人之間談判的整體過程；（2）各方當事人談判的時間、方式和內(nèi)容；（3）談判中斷或陷入僵局的原因；（4）其他情節(jié)。

12.綜合考慮標準必要專利權人是否符合公平、合理、無歧視聲明的要求,實施者是否有過錯，按照以下情形分別決定是否支持停止實施標準必要專利的請求：

（1）標準必要專利權人的行為不符合公平、合理、無歧視聲明的要求，而實施者無明顯過錯的，不支持停止實施標準必要專利的請求；

（2）標準必要專利權人的行為符合公平、合理、無歧視聲明的要求，實施者存在明顯過錯的，可以支持停止實施標準必要專利的請求；

（3）標準必要專利權人的行為符合公平、合理、無歧視聲明的要求，實施者也無明顯過錯的，如果實施者及時提交合理擔保，可以不支持停止實施標準必要專利的請求；

（4）標準必要專利權人與實施者在談判中均有過錯的，綜合考慮各方過錯程度、有無采取補救措施、過錯對談判進程的影響、過錯與談判破裂的關系等因素，決定是否支持停止實施標準必要專利的請求。

13.下列行為可以認定標準必要專利權人違反公平、合理、無歧視義務，存在明顯過錯：

（1）未向?qū)嵤┱甙l(fā)出談判通知，或雖發(fā)出談判通知，但未按照商業(yè)慣例和交易習慣列明所涉專利權的范圍；

（2）在實施者明確表達接受專利許可談判的意愿后，未按商業(yè)慣例和交易習慣向?qū)嵤┱咛峁┦纠詫＠鍐?、權利要求對照表等專利信息?br/>

（3）未向?qū)嵤┱咛岢鼍唧w許可條件及主張的許可費計算方式，或提出的許可條件明顯不合理，導致無法達成專利實施許可合同；

（4）未在合理期限內(nèi)作出答復；

（5）無正當理由阻礙或中斷談判；

（6）其他明顯過錯行為。

14.下列行為可以認定實施者存在明顯過錯：

（1）拒絕接收標準必要專利權人的談判通知，或收到談判通知后未在合理時間內(nèi)作出明確答復；

（2）無正當理由拒絕簽訂保密協(xié)議，導致無法繼續(xù)談判；

（3）未在合理期限內(nèi)對標準必要專利權人提供的示例性專利清單、權利要求對照表等專利信息作出實質(zhì)性答復；

（4）收到標準必要專利權人許可條件后，未在合理期限內(nèi)作出實質(zhì)性答復；

（5）提出的實施條件明顯不合理，導致無法達成專利實施許可合同；

（6）無正當理由拖延或拒絕進行許可談判；

（7）其他明顯過錯行為。

三、關于確定標準必要專利許可使用費的問題

15.標準必要專利權人與實施者在標準必要專利許可談判中就許可使用費的確定發(fā)生的爭議，屬于標準必要專利許可使用費糾紛。

標準必要專利權人與實施者已經(jīng)充分協(xié)商，但仍無法就許可使用費達成一致的，可以依法提起訴訟。

16.標準必要專利權人或?qū)嵤┱咭环秸埱蟛门械挠嘘P標準必要專利的許可地域范圍超出裁決地法域范圍，另一方在訴訟程序中未明確提出異議或其提出的異議經(jīng)審查不合理的，可就該許可地域范圍內(nèi)的許可使用費作出裁判。

17.在標準必要專利許可使用費糾紛案件的審理過程中，標準必要專利權人與實施者均同意給予一定時間繼續(xù)談判協(xié)商的，可以中止訴訟。

標準必要專利權人或?qū)嵤┱呷魏我环秸J為繼續(xù)談判協(xié)商已無必要的，應及時恢復訴訟。

18.確定標準必要專利許可使用費可參照以下方法：

（1）參照具有可比性的許可協(xié)議；

（2）分析涉案標準必要專利的市場價值；

（3）參照具有可比性專利池中的許可信息；

（4）其他方法。

19.在審理標準必要專利許可使用費糾紛案件中，若當事人有證據(jù)證明對方持有確定標準必要專利許可使用費的關鍵性證據(jù)的，可以請求法院責令對方提供。如對方無正當理由拒不提供，可以參考其主張的許可使用費和提供的證據(jù)進行裁判。

20.許可協(xié)議是否具有可比性，可綜合考慮許可交易的主體、許可標的之間的關聯(lián)性、許可費包含的交易對象及許可談判雙方真實意思表示等因素。

21.專利池的許可信息是否具有可比性，應考慮該專利池的參與主體、許可標的組成、對產(chǎn)業(yè)的控制力和影響力及許可政策等因素。

22.以具有可比性的許可協(xié)議或?qū)＠刂械脑S可信息確定標準必要專利許可使用費的，應以該許可使用費為基礎，并考慮本案許可與該許可的差異程度,對其予以合理調(diào)整。

比較相關許可與本案許可的差異程度，可以考慮兩者在許可交易背景、許可交易內(nèi)容及許可交易條件等方面的差異。

23.分析涉案標準必要專利的市場價值,需確定涉案標準必要專利占全部相關標準必要專利的比值及全部相關標準必要專利的許可使用費。

為確定涉案標準必要專利占全部相關標準必要專利的比值，標準必要專利權人或?qū)嵤┱呖梢跃蜕姘笜藴时匾獙＠谌肯嚓P標準必要專利的數(shù)量占比及貢獻程度情況進行舉證。

全部相關標準必要專利的許可使用費的確定，可以參考相關產(chǎn)業(yè)參與者聲明的累積許可費情況。

24.通過分析涉案標準必要專利的市場價值來確定許可使用費，可考慮以下因素：

（1）涉案標準必要專利對產(chǎn)品銷售與利潤的貢獻，該貢獻不包括專利被納入標準所產(chǎn)生的影響；

（2）涉案標準必要專利對標準的貢獻；

（3）在標準制定之前，該專利技術較之于其他替代技術的優(yōu)勢；

（4）使用涉案標準必要專利的產(chǎn)品所交納的全部標準必要專利許可使用費情況；

（5）其他相關因素。

四、關于審理標準必要專利壟斷糾紛案件的問題

25.審理標準必要專利壟斷糾紛案件，應當遵循以下基本方法：

（1）遵循《中華人民共和國反壟斷法》的基本分析框架；

（2）充分考慮標準必要專利特點；

（3）根據(jù)個案具體情況分析界定相關市場及判斷相關行為主體是否具備市場支配地位；

（4）根據(jù)個案情況考慮相關行為對市場競爭的影響，關注行為對創(chuàng)新和效率、消費者福利的影響。

26.對相關市場的界定，可依據(jù)《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》在個案中確定。在劃分市場問題上，應重點考慮相關許可對象的可替代程度。關于可替代程度的判斷，可考察標準必要專利的基本屬性、市場競爭狀況、下游產(chǎn)品市場對上游技術市場所涉相關標準必要專利的依賴性等因素。

界定許可行為所涉相關市場,一般需界定相關地域市場并考慮知識產(chǎn)權的地域性。當相關交易涉及多個國家和地區(qū)的標準必要專利時,還需要考慮交易條件、各國采用的標準及限制等因素對相關地域市場界定的影響。

27.市場份額并非判斷標準必要專利權人在相關市場上是否具備市場支配地位的唯一因素。根據(jù)個案情況,可考慮相關市場的競爭狀況，公平、合理、無歧視承諾的約束力，涉案專利在交易條件中所受限制，交易相對人對標準必要專利經(jīng)營者的依賴程度和制衡能力等其他因素。

28.標準必要專利權人違背公平、合理、無歧視承諾，并不必然構(gòu)成濫用市場支配地位。相關行為是否屬于反壟斷法的規(guī)制對象，需要根據(jù)反壟斷法相關規(guī)定，結(jié)合案件具體情況進行審查，以判斷該行為是否會對市場競爭產(chǎn)生排除、限制的后果。

29.標準必要專利權人請求停止實施標準必要專利的行為本身并不必然構(gòu)成濫用市場支配地位。其是否構(gòu)成濫用市場支配地位，應審查其是否沒有正當理由對善意的實施者尋求停止實施標準必要專利，是否迫使實施者接受其提出的不公平的過高許可費或其他不合理的許可條件，相關行為是否導致排除、限制競爭的后果。

30.判斷標準必要專利權人是否濫用市場支配地位以不公平的高價進行許可，應審查標準必要專利權人是否無合理理由明顯不公平地索要過高的許可使用費，從而造成排除、限制競爭的后果。在個案中，可綜合考慮標準必要專利權人歷史許可協(xié)議的簽訂情況、許可費偏離正常市場價格情況、相關談判過程及相關產(chǎn)品所承擔的整體許可費情況等，以判斷相關行為對市場競爭的影響。

31.判斷標準必要專利權人基于專利包或?qū)＠M合的一攬子許可交易模式是否屬于濫用市場支配地位的“搭售”行為，應審查相關一攬子許可交易模式是否具有脅迫性，是否具有合理性與必要性，相關行為是否造成排除、限制競爭后果。

五、關于本指引的適用范圍

32.本指引適用于通信領域標準必要專利糾紛案件的審理，其他領域標準必要專利糾紛案件可根據(jù)行業(yè)特點參照適用。

來源：廣東省高級人民法院平臺

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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