初創(chuàng)企業(yè)的「知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理」

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作者：龔春娟北京石頭世紀(jì)科技有限公司

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：初創(chuàng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

面對(duì)蓬勃洶涌的創(chuàng)業(yè)大潮，對(duì)于大眾創(chuàng)業(yè)來說，不論是自主創(chuàng)業(yè)，還是加入創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，如何做好包括商標(biāo)在內(nèi)的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌建設(shè)和創(chuàng)意保護(hù)，合理使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)壁壘，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中尤為重要。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理從管理對(duì)象的角度看，屬于無形資產(chǎn)的管理，管理對(duì)象偏向技術(shù)類型和可申報(bào)類型，例如技術(shù)秘密，商標(biāo)，專利，軟件著作權(quán)等；從管控實(shí)施的角度看，作為企業(yè)內(nèi)部的項(xiàng)目管理、信息管理、合規(guī)管理、風(fēng)控管理的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的一部分，依賴對(duì)上述管理的密切嵌入形成完整閉環(huán)；從管理目標(biāo)的角度看，分保守型、進(jìn)攻型和攻守兼?zhèn)湫汀?br/>

企業(yè)規(guī)模、所處行業(yè)、主盈利模式、主要市場(chǎng)覆蓋區(qū)域等具體情況千差萬別，也決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理不能一概而論，而是針對(duì)不同企業(yè)具體情況量體裁衣，找到真正適合企業(yè)的管理方法。不以表象判斷管理方法是否高級(jí)，而是以是否滿足企業(yè)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求為判斷標(biāo)準(zhǔn)，少做冗余之事，集中人力物力和財(cái)力在關(guān)鍵問題上，并隨著企業(yè)發(fā)展及時(shí)調(diào)整工作重心和方向。

下文探討的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理思路局限于以研發(fā)TO C的智能硬件產(chǎn)品為核心，目標(biāo)全球市場(chǎng)的初創(chuàng)型企業(yè)。為了明晰管理思路的由來，以企業(yè)的四個(gè)特點(diǎn)為出發(fā)點(diǎn)，追尋怎樣的管理方式是適合的。在眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，專利具有與技術(shù)結(jié)合緊密、與產(chǎn)品生命周期各個(gè)階段密切相關(guān)、涉及部門眾多的特點(diǎn)，因此本文暫以專利做為主要討論對(duì)象。

特點(diǎn)一：初創(chuàng)公司員工數(shù)量不多，產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)度快，為了最大化工作效率，常常具有流程簡(jiǎn)單、響應(yīng)速度快的特點(diǎn)。

與此特點(diǎn)相對(duì)應(yīng)，知產(chǎn)部門在流程簡(jiǎn)化方面，可以不設(shè)置專利申請(qǐng)的電子工作流，無需發(fā)明人填寫創(chuàng)意處理需求，不用IPR填寫價(jià)值評(píng)估單，省略評(píng)估過程記錄而將評(píng)估結(jié)果簡(jiǎn)要體現(xiàn)在專利列表中。也無需研發(fā)填寫檢索需求單，IPR也只需將無效檢索結(jié)果簡(jiǎn)單記錄即可。這種工作模式下為IPR減少了流程表單填寫時(shí)間，看似工作內(nèi)容變簡(jiǎn)單，實(shí)際上對(duì)工作的品質(zhì)保障主要依賴于IPR自身的專業(yè)度和責(zé)任心，因此對(duì)IPR的要求提高很多。

例如知產(chǎn)部為發(fā)明人提供一站式專利申請(qǐng)服務(wù)，發(fā)明人只需口頭說明技術(shù)方案、效果，甚至可能兩句話說明方案實(shí)現(xiàn)方法，IPR就需要根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的熟悉和對(duì)專利申請(qǐng)制度的掌握，形成一份充分保護(hù)創(chuàng)新的發(fā)明專利，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)向?qū)＠霓D(zhuǎn)化。這樣的工作方式設(shè)計(jì)除了減輕發(fā)明人工作負(fù)擔(dān)外，還有一大優(yōu)勢(shì)是由IPR來做專利文件生成工作的主導(dǎo)，引導(dǎo)發(fā)明人提供合適的信息。因?yàn)榧夹g(shù)交底書是專利文件的主線，由熟悉專利和了解技術(shù)的IPR主導(dǎo)可以在公開信息和索取保護(hù)范圍之間找到最佳平衡。

在提高響應(yīng)速度方面，專利排查的需求由于往往涉及項(xiàng)目進(jìn)展，為了提高響應(yīng)速度，知產(chǎn)部門的追求可以為用戶零等待，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要以獨(dú)立完成排查為主，外部委托為輔。面對(duì)多方面?zhèn)魉蛠淼牟煌愋偷男枨?，?duì)IPR的多線程工作，快速調(diào)整優(yōu)先級(jí)排序，擁抱變化的能力有較高要求。

特點(diǎn)二：TO C的產(chǎn)品，由于面向用戶群體基數(shù)大，輿論往往對(duì)公司影響巨大，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和質(zhì)量都追求極致才能獲得廣大用戶的青睞，因此團(tuán)隊(duì)往往具有小而精的特點(diǎn)，例如研發(fā)人員經(jīng)驗(yàn)富足，對(duì)技術(shù)追求極致。

與這樣的研發(fā)團(tuán)隊(duì)配合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的完成也需要恪盡職守，力求精致。除了IPR自身能力和態(tài)度要相匹配之外，對(duì)外部資源的要求也相對(duì)較高，并做好引導(dǎo)與質(zhì)量要求，才能取得想要的結(jié)果。例如在專利排查和商標(biāo)工作中合作律所的選擇，優(yōu)選直接對(duì)接目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的錢伯斯排名靠前的律所和律師；例如數(shù)據(jù)庫的選擇，優(yōu)選全球?qū)＠麛?shù)據(jù)完整性強(qiáng)，對(duì)同族專利追蹤便攜的高質(zhì)量數(shù)據(jù)庫；例如專利代理服務(wù)商的選擇，優(yōu)選代理人自身經(jīng)驗(yàn)富足，事務(wù)所本身規(guī)模較小的供應(yīng)商；例如工作模式的選擇，優(yōu)選由IPR主導(dǎo)，外部專家咨詢斧正。這樣的工作流設(shè)計(jì)的原因是IPR更熟悉公司的情況與需求，解決方案更適合公司，同時(shí)也能使得IPR自身成長(zhǎng)更加快速。

下面以一件普通專利申請(qǐng)的申請(qǐng)時(shí)機(jī)選擇工作為例進(jìn)行說明。產(chǎn)品開發(fā)周期不確定、變化性強(qiáng)，不盡早申請(qǐng)專利保護(hù)，機(jī)器原型未獲得保護(hù)就在不同組織之間流轉(zhuǎn)大大增大了技術(shù)秘密泄露的可能性，過早提交申請(qǐng)文件，在產(chǎn)品未發(fā)布之時(shí)很可能由于專利公開時(shí)限已到而被迫公開。一件專利申請(qǐng)的提交時(shí)機(jī)與方法選擇可以巧妙解決這一難題，根據(jù)過往經(jīng)驗(yàn)，至少可以通過靈活運(yùn)用流程上的延期策略和優(yōu)先權(quán)來實(shí)現(xiàn)。

進(jìn)一步具體地，在活用優(yōu)先權(quán)政策時(shí)，可以充分利用美國(guó)臨時(shí)申請(qǐng)材料和歐洲外觀申請(qǐng)材料形式要求低的特點(diǎn)，但也需要注意中國(guó)在先優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)會(huì)被視為撤回，臺(tái)灣地區(qū)對(duì)能否獲得外觀優(yōu)先權(quán)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（關(guān)于在先是否公開）有所不同導(dǎo)致并不必然能夠獲得優(yōu)先權(quán)。靈活運(yùn)用關(guān)于延期的流程規(guī)定和各個(gè)國(guó)家的優(yōu)先權(quán)規(guī)則，可以將生命周期長(zhǎng)達(dá)兩年的產(chǎn)品及時(shí)充分保護(hù)，而不是簡(jiǎn)單的選擇在產(chǎn)品發(fā)布或者開模之前申請(qǐng)專利保護(hù)。這足以說明，任何一個(gè)普通工作需求的精工細(xì)作，都能達(dá)到初未能料的效果。

特點(diǎn)三：智能家居產(chǎn)品的研發(fā)為核心的業(yè)務(wù)模式，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作更加立體豐滿，具有小而全的特點(diǎn)。

小而全的表現(xiàn)從下面幾個(gè)角度展開。首先，企業(yè)以技術(shù)為核心驅(qū)動(dòng)力，因此專利的風(fēng)險(xiǎn)排查和壁壘搭建，直接的爭(zhēng)端處理，上下游供應(yīng)商的合同規(guī)制，都是保駕護(hù)航的重要環(huán)節(jié)。其次，產(chǎn)品具有面向全球范圍的市場(chǎng)定位，直接將專利、商標(biāo)、域名、版權(quán)、開源軟件、海關(guān)等的工作范圍擴(kuò)展至全球大部分重要國(guó)家。再次，智能家居產(chǎn)品的技術(shù)往往既涉及硬件結(jié)構(gòu)和電路，也涉及軟件和軟硬件結(jié)合后的具體功能實(shí)現(xiàn)，也即技術(shù)領(lǐng)域廣泛涵蓋電學(xué)、機(jī)械、機(jī)電等，專利也在軟硬件發(fā)明，實(shí)用新型、實(shí)體外觀，GUI外觀各類型中都有足夠數(shù)量。

下面，以一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)排查的工作需求所可能產(chǎn)生的工作內(nèi)容為例，從又一個(gè)視角具體闡述小而全的特點(diǎn)?？赡艿墓ぷ骷捌洳僮饕c(diǎn)包括但不限于：

1、專利風(fēng)險(xiǎn)排查的準(zhǔn)備工作：

在全球范圍內(nèi)做產(chǎn)品調(diào)研，產(chǎn)品調(diào)研與專利檢索并重，通過產(chǎn)品調(diào)研引導(dǎo)與糾偏專利檢索。除了檢索之外還需要自行拆機(jī)組裝，并且隨時(shí)和產(chǎn)品經(jīng)理溝通產(chǎn)品功能定位。檢索之后需要針對(duì)重點(diǎn)申請(qǐng)人、重點(diǎn)關(guān)鍵詞的專利逐篇精讀，并分析其申請(qǐng)策略的成因。最后，對(duì)行業(yè)內(nèi)的訴訟歷史信息進(jìn)行挖掘。

2、規(guī)避與穩(wěn)定性分析：

其中規(guī)避工作的結(jié)論得出受以下幾個(gè)因素影響：A：專利相關(guān)的因素：所在國(guó)律師的專業(yè)意見，權(quán)利的穩(wěn)定性結(jié)論，未授權(quán)的專利前景，與產(chǎn)品的吻合度，目標(biāo)市場(chǎng)的法治環(huán)境；B：產(chǎn)品相關(guān)的因素：成本的提升，用戶體驗(yàn)的下降，對(duì)研發(fā)的促進(jìn)推動(dòng)，后續(xù)替換的難度，是否屬于基礎(chǔ)功能和部件。

3、專利申請(qǐng)：

重要技術(shù)通過多角度撰寫來搭建嚴(yán)密的專利防護(hù)網(wǎng)，其中美國(guó)案應(yīng)當(dāng)善用會(huì)晤與延續(xù)案。

4、無效檢索：

檢索工作主要由內(nèi)部IPR獨(dú)立完成，重要案件通過委外做雙保險(xiǎn)確認(rèn)。

5、專利許可與轉(zhuǎn)讓：

主動(dòng)發(fā)起的許可轉(zhuǎn)讓需要做到以下注意：能否避免惹火上身，如何避免坐地起價(jià)，怎樣將專利調(diào)查與商務(wù)調(diào)查相結(jié)合，能否將專利需求擴(kuò)展至商務(wù)合作，例如品牌許可。

特點(diǎn)四：源于上述特點(diǎn)，氛圍建設(shè)的最主要貢獻(xiàn)可以來自與項(xiàng)目管理的充分嵌入和節(jié)點(diǎn)化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)氛圍建設(shè)在很多企業(yè)都是個(gè)難題，常見的激發(fā)舉措包括：針對(duì)不同類型人員定期開展培訓(xùn)和發(fā)明人經(jīng)驗(yàn)分享實(shí)現(xiàn)知識(shí)普及，專利墻展示證書賦予發(fā)明人榮譽(yù)感，在知產(chǎn)信息宣傳板、微信等媒介中提供當(dāng)下熱點(diǎn)知產(chǎn)新聞、行業(yè)內(nèi)密切相關(guān)的新公開專利分析，物質(zhì)激勵(lì)包括獎(jiǎng)金和證書、獎(jiǎng)杯獎(jiǎng)?wù)隆?br/>

在這些氛圍建設(shè)的激發(fā)舉措之外，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其專利的工作融入項(xiàng)目管理之中，可以從專利的本源作用中為其找到更大的活力，并一定程度的推動(dòng)創(chuàng)新。例如在架構(gòu)設(shè)計(jì)階段專利負(fù)責(zé)人參與設(shè)計(jì)，在方案準(zhǔn)出階段將專利作為評(píng)審節(jié)點(diǎn)，專利負(fù)責(zé)人持有一票否決權(quán)，在商務(wù)合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)子合同的磋商與確認(rèn)。還可以將專利申請(qǐng)的節(jié)奏交由項(xiàng)目經(jīng)理和專利負(fù)責(zé)人共同協(xié)定和宣布，項(xiàng)目組內(nèi)各角色人員都知悉哪些技術(shù)已經(jīng)獲得保護(hù)，都可以從各自角度出發(fā)提出工作建議，達(dá)成的局面就是專利工作是項(xiàng)目進(jìn)程中不可分割的一部分，而不是產(chǎn)品研發(fā)過程中重要但不緊急的支撐。

由此，在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，專利的壟斷性本質(zhì)讓相關(guān)人員對(duì)專利的重要性和特點(diǎn)有了最直接和切身的感受，也自然地對(duì)自己的技術(shù)能夠轉(zhuǎn)化為專利而產(chǎn)生了自豪感和成就感，積極性可以獲得大幅提升。

前述觀點(diǎn)更多適用于技術(shù)驅(qū)動(dòng)的硬件企業(yè)，權(quán)供同行參考。不同行業(yè)、不同產(chǎn)品類別、不同盈利模式、不同領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理特點(diǎn)迥然不同，相互之間可以參考，但并無具體可比性和照搬可行性，深入思考自身所在公司的特點(diǎn)量體裁衣定能得到最佳效果。還知識(shí)產(chǎn)權(quán)一場(chǎng)自然而燃對(duì)每個(gè)知產(chǎn)工作者而言都責(zé)無旁貸！

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作者：龔春娟北京石頭世紀(jì)科技有限公司

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編輯：IPRdaily趙珍校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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