專利無(wú)效案件創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中「公知常識(shí)」的適用

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作者：袁辰亮  知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師

原標(biāo)題：專利無(wú)效案件創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中公知常識(shí)的適用

為了規(guī)避企業(yè)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)專利中的某個(gè)技術(shù)特征，在無(wú)法精準(zhǔn)檢索到專利文獻(xiàn)類(lèi)對(duì)比文件證據(jù)時(shí)，可以通過(guò)利用本領(lǐng)域在針對(duì)對(duì)應(yīng)技術(shù)問(wèn)題的習(xí)慣性做法、公知的技術(shù)手段或教科書(shū)或者工具書(shū)或技術(shù)手冊(cè)或技術(shù)類(lèi)詞典等中披露的的技術(shù)手段，以及生活常識(shí)或常規(guī)多次實(shí)驗(yàn)即可實(shí)現(xiàn)等方面出發(fā)，無(wú)效宣告專利權(quán)人的專利權(quán)，釜底抽薪，徹底避免侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

進(jìn)行發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)利要求創(chuàng)造性評(píng)價(jià)時(shí)，公知常識(shí)作為判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在技術(shù)啟示的一種情況，常常被運(yùn)用。而在專利無(wú)效案件中，公知常識(shí)具體如何來(lái)定義，舉證責(zé)任如何進(jìn)行分配，公知常識(shí)需要達(dá)到怎樣的證明標(biāo)準(zhǔn)？目前都還沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確的定義。

本文筆者將通過(guò)結(jié)合具體判例對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行剖析。

公知常識(shí)的定義

關(guān)于公知常識(shí)的具體解釋，目前并沒(méi)有一個(gè)具體的司法定義，行業(yè)內(nèi)也眾說(shuō)紛紜，存在不同的觀點(diǎn)?！秾＠麑彶橹改稀分幸矁H是通過(guò)例舉的方式對(duì)公知常識(shí)進(jìn)行了解釋——本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，或教科書(shū)或者工具書(shū)等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段。[1]

司法實(shí)踐中，法院也都會(huì)認(rèn)同和引用該解釋。但該解釋并不完整具體，實(shí)際操作中，仍然會(huì)引來(lái)很多爭(zhēng)論。如：在解決某領(lǐng)域一個(gè)特定的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，生活常識(shí)，是否可以被認(rèn)為是本領(lǐng)域的公知常識(shí)？對(duì)此，最高院在（2015）行提字第12號(hào)民事判決書(shū)中明確：公知常識(shí)是指本領(lǐng)域普通技術(shù)人員普遍知道的技術(shù)或者其他知識(shí)。本專利所屬技術(shù)領(lǐng)域?yàn)椴シN機(jī)領(lǐng)域，一端插接、一端用螺絲、螺釘固定的連接方式作為日常生活的常識(shí)本身也為播種機(jī)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員普遍知道，因此，二審判決認(rèn)定該連接方式屬于本專利所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)并無(wú)不當(dāng)。[2]可見(jiàn)，基于最高院的觀點(diǎn)，生活常識(shí)可以認(rèn)為是本領(lǐng)域的公知常識(shí)。

公知常識(shí)的舉證責(zé)任分配

根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第六十五條第一款以及第六十六條第一款的規(guī)定，舉證責(zé)任應(yīng)由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求人承擔(dān)。

且無(wú)效程序經(jīng)過(guò)，進(jìn)入訴訟程序中，無(wú)效程序中未提交的公知常識(shí)證據(jù)，訴訟程序中，不得補(bǔ)充。如（2017）最高法行申7245號(hào)中華人民共和國(guó)最高人民法院行政裁定書(shū)中“至于《墨水化學(xué)原理及應(yīng)用》第153-155頁(yè)記載的有關(guān)內(nèi)容是否可以構(gòu)成評(píng)價(jià)涉案專利新穎性、創(chuàng)造性的公知常識(shí)證據(jù)，以及將其與現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合能否否定涉案專利的新穎性、創(chuàng)造性，不屬于本案的審查范圍，中國(guó)制筆協(xié)會(huì)可以依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)另行提出無(wú)效宣告請(qǐng)求?！?span style="color: rgb(0, 112, 192);">[3]

此外，對(duì)于主張某技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)的，如果不舉證證明則可以通過(guò)充分說(shuō)明的方式來(lái)進(jìn)行。當(dāng)然，對(duì)方當(dāng)事人是可以提出反證，甚至通過(guò)充分說(shuō)明的方式進(jìn)行反駁。

在無(wú)效程序中，復(fù)審委員會(huì)位于居中裁判地位，是否可以依職權(quán)主動(dòng)引入公知常識(shí)證據(jù)呢？對(duì)此根據(jù)《專利審查指南》的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)可以依職權(quán)認(rèn)定技術(shù)手段是否為公知常識(shí)。但這并不意味著在無(wú)效程序中，專利復(fù)審委員會(huì)就可以主動(dòng)依職權(quán)引入認(rèn)定技術(shù)手段是否為公知常識(shí)的證據(jù)。

在專利確權(quán)的審查過(guò)程中，主張某技術(shù)手段屬于本領(lǐng)域公知常識(shí)的當(dāng)事人，負(fù)有對(duì)其主張承擔(dān)舉證責(zé)任的義務(wù)。若該當(dāng)事人未能舉證證明或者未能充分說(shuō)明該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)，且對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的，則不應(yīng)認(rèn)定該技術(shù)手段屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。因在專利確權(quán)糾紛中，專利復(fù)審委員會(huì)系基于請(qǐng)求人所主張的無(wú)效理由針對(duì)訴爭(zhēng)專利的有效性進(jìn)行的審查，為保證專利復(fù)審委員會(huì)在審查過(guò)程中的中立性、公正性，其一般不宜主動(dòng)依職權(quán)引入公知常識(shí)，除非對(duì)具體技術(shù)手段應(yīng)屬公知常識(shí)經(jīng)各方當(dāng)事人充分發(fā)表意見(jiàn)并予以認(rèn)可的，否則應(yīng)當(dāng)保持謹(jǐn)慎。最后，人民法院裁判案件所依據(jù)的證據(jù)，必須要經(jīng)過(guò)法庭質(zhì)證，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)不能作為人民法院認(rèn)定事實(shí)和作出裁判的依據(jù)。

司法實(shí)踐中，法院對(duì)于專利復(fù)審委員會(huì)主動(dòng)依職權(quán)引入公知常識(shí)證據(jù)的做法，如何回應(yīng)呢，我們可以通過(guò)(2015)高行（知）終字第3868號(hào)北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)中的認(rèn)定，進(jìn)行體會(huì)。本院認(rèn)為，專利無(wú)效程序是依無(wú)效請(qǐng)求人的請(qǐng)求而啟動(dòng)的準(zhǔn)司法程序，專利復(fù)審委員會(huì)在該程序中居于中間裁決地位，原則上專利復(fù)審委員會(huì)不可在無(wú)效程序中依職權(quán)引入公知常識(shí)。但本案中，專利復(fù)審委員會(huì)在一審訴訟中補(bǔ)充提交了證據(jù)4，該證據(jù)明確記載維生素B2“幾乎不溶于水…可溶于酸和堿”，雖然岳陽(yáng)新華達(dá)公司在本院訴訟中提交了反證B，但該證據(jù)一方面明確記載了維生素B2“幾乎不溶于水”，另一方面對(duì)維生素B2是否“溶于酸和堿”并未明確記載和指引，根據(jù)優(yōu)勢(shì)證據(jù)原則，本院難以認(rèn)定維生素B2不“溶于酸和堿”，故本案專利復(fù)審委員會(huì)依職權(quán)引入公知常識(shí)作法欠妥，但鑒于該公知常識(shí)獲得了證據(jù)支持，結(jié)論正確，本院予以確認(rèn)。[4]

公知常識(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)

判斷區(qū)別技術(shù)特征是否為公知常識(shí)，不應(yīng)簡(jiǎn)單的以該區(qū)別技術(shù)特征已經(jīng)在所謂的教科書(shū)或者工具書(shū)等中披露，當(dāng)然地將其本身常用的基本屬性直接認(rèn)作其在技術(shù)方案中所起的作用，不考慮與技術(shù)方案其他特征的關(guān)聯(lián)作用，當(dāng)然地僅以其公知的屬性認(rèn)定效果，或者主觀的判斷區(qū)別技術(shù)特征為本領(lǐng)域中慣用手段，而武斷的判斷現(xiàn)有技術(shù)中已經(jīng)存在技術(shù)啟示。

對(duì)此，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾點(diǎn)綜合判斷，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)，方可認(rèn)定該“公知常識(shí)”可證明所述區(qū)別特征為公知常識(shí)。

1.與區(qū)別特征屬于相同的技術(shù)領(lǐng)域

2.達(dá)到公知的標(biāo)準(zhǔn)程度

3.解決的技術(shù)問(wèn)題相同

4.在整體技術(shù)方案中具有相同的作用，達(dá)到相同的技術(shù)效果

下面筆者將通過(guò)具體判決案例進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

與區(qū)別特征屬于相同的技術(shù)領(lǐng)域

判斷是否屬于相同的技術(shù)領(lǐng)域，所屬的技術(shù)領(lǐng)域不應(yīng)過(guò)于上位，應(yīng)具體到所涉及區(qū)別特征對(duì)應(yīng)技術(shù)手段所解決技術(shù)問(wèn)題的具體領(lǐng)域。

如：快速活絡(luò)扳手實(shí)用新型無(wú)效、行政訴訟案。最高院認(rèn)為：本案中涉及的蝸桿與螺桿是機(jī)械領(lǐng)域中的常用傳動(dòng)零件，都帶有螺旋，都具有呈螺旋形狀突出的齒牙。然而，兩者的根本區(qū)別在于，蝸桿的原始模型是齒輪，通常采用阿基米德蝸桿與渦輪組成交錯(cuò)軸齒輪副，而螺桿的原始模型是斜面，通常采用矩形螺紋或梯形螺紋與螺栓組成平行軸的傳動(dòng)副；蝸桿最基本的參數(shù)為模數(shù)和直徑系數(shù)，其余參數(shù)均由此換算得出，而螺桿最基本的參數(shù)為螺距與螺紋中徑。因此，渦輪與螺桿盡管外形相似，但其傳動(dòng)模式、加工方法等完全不同，二者分別屬于機(jī)械領(lǐng)域中不同的傳動(dòng)領(lǐng)域，本領(lǐng)域技術(shù)人員在設(shè)計(jì)渦輪蝸桿傳動(dòng)時(shí)，不能直接采用螺桿的技術(shù)參數(shù)。

達(dá)到公知的標(biāo)準(zhǔn)程度

審查指南已經(jīng)給出明確解釋，例如，本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，或教科書(shū)或者工具書(shū)等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段可以被認(rèn)為是公知常識(shí)，雖然還有其他的情況可被認(rèn)為是公知常識(shí)，但至少其公知的標(biāo)準(zhǔn)程度應(yīng)該與審查指南所例舉的相同，至少是相近。而僅在幾篇文件中有所公開(kāi)的技術(shù)手段，尚不能達(dá)到公知的標(biāo)準(zhǔn)程度。

如：涉及一種液壓支撐缸體實(shí)用新型專利侵權(quán)糾紛上訴案，廣東高院認(rèn)為，首先，公知常識(shí)應(yīng)為本領(lǐng)域技術(shù)人員周知的常識(shí)，即為解決某種技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，或者教科書(shū)、工具書(shū)等披露的解決該技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段。上述專利檢索清單僅能證明在多個(gè)專利文獻(xiàn)中使用了“閥”和“彈簧”的文字，并不能當(dāng)然證明支撐彈簧在閥體結(jié)構(gòu)中被廣泛使用屬于解決技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，更不能證明支撐彈簧和夾套在本案所涉技術(shù)領(lǐng)域被廣泛使用。其次，好手機(jī)電公司提交的若干專利文獻(xiàn)披露了對(duì)應(yīng)專利中有設(shè)置支撐彈簧或者不閉合的夾套的技術(shù)特征，并不當(dāng)然證明該技術(shù)特征屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)，即僅憑若干篇專利文獻(xiàn)不足以證明該技術(shù)特征為公知常識(shí)。[5]

解決的技術(shù)問(wèn)題相同

引用公知常識(shí)評(píng)價(jià)區(qū)別特征在現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示，公知常識(shí)所解決的技術(shù)問(wèn)題，與區(qū)別特征所解決的技術(shù)問(wèn)題必然要相同，否則不能引用該公知常識(shí)，以證明現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示。

如：天誠(chéng)公司關(guān)于“精量穴播器種盒可更換擋簾”實(shí)用新型專利無(wú)效不服二審判決再審案，復(fù)審委以該專利權(quán)利要求1中區(qū)別特征“一端插接、一端用螺釘固定的安裝方式”屬于慣用技術(shù)手段為由，決定該專利權(quán)無(wú)效，一審法院北京一中院認(rèn)為：即便“一端插接、一端用螺釘固定”的安裝方式屬于慣用技術(shù)手段，但使用該慣用技術(shù)手段是在需要可拆卸安裝的場(chǎng)合，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員沒(méi)有意識(shí)到現(xiàn)有技術(shù)中的排種盒擋簾存在拆卸不便，不能重復(fù)使用等技術(shù)問(wèn)題，就不會(huì)想到將排種盒擋簾設(shè)置為可拆卸，而由于沒(méi)有想到或從現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有得到在精量穴播器排種盒中使用可拆卸更換擋簾的技術(shù)啟示，則不會(huì)進(jìn)一步想到使用什么形式的可拆卸更換擋簾。因此，專利復(fù)審委員會(huì)在第17922號(hào)決定中沒(méi)有全面認(rèn)定本專利要解決的技術(shù)問(wèn)題，以及為解決該技術(shù)問(wèn)題采取的技術(shù)手段，而是直接評(píng)述技術(shù)手段的具體形式為公知常識(shí)，從而認(rèn)定本專利權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性，這種認(rèn)定缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，一審法院不予支持。二審法院北京高院認(rèn)為：在認(rèn)定區(qū)別技術(shù)特征是否存在技術(shù)啟示時(shí)，只要區(qū)別技術(shù)特征屬于《審查指南》規(guī)定的通常認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示的三種情況，就認(rèn)為具有技術(shù)啟示，而無(wú)需要求本領(lǐng)域技術(shù)人員要意識(shí)到存在相關(guān)的技術(shù)問(wèn)題，故而撤銷(xiāo)一審判決。最高院再審裁定：本專利用于工業(yè)生產(chǎn)，本專利用膠皮擋簾代替原有的密封隔腔裝置，擋簾采用一端插接、一端螺釘固定，是為了方便拆卸起到密封作用的膠皮擋簾。二審判決使用的現(xiàn)有技術(shù)即電視機(jī)遙控器、電腦等，用于生活領(lǐng)域，電視遙控器的電池盒蓋板是為了拆卸電池方便，電腦機(jī)箱的側(cè)板是為了防塵。本專利與現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)明目的不同，所要解決的問(wèn)題也不同，用途和產(chǎn)品最終形態(tài)完全不同。區(qū)別技術(shù)特征中的壓板和膠皮擋簾一端插接、一端用螺釘固定的技術(shù)手段實(shí)際上是與區(qū)別技術(shù)特征1相互配合，共同起到方便更換膠皮擋簾的作用。撤銷(xiāo)二審判決，撤銷(xiāo)復(fù)審委員會(huì)無(wú)效審查決定。[6]

通常情況下，確定解決的技術(shù)問(wèn)題，與判斷公知常識(shí)與區(qū)別特征在整體技術(shù)方案中是否具有相同的作用，達(dá)到相同的技術(shù)效果是緊密聯(lián)系的。

在整體技術(shù)方案中具有相同的作用，達(dá)到相同的技術(shù)效果

在認(rèn)定被引用的公知常識(shí)與區(qū)別特征在整體技術(shù)方案中是否具有相同的作用，達(dá)到相同的技術(shù)效果時(shí)，不應(yīng)僅以公知常識(shí)的表面含義或廣泛含義為評(píng)判依據(jù)，而應(yīng)深入判斷該公知常識(shí)的內(nèi)部功能，并將區(qū)別特征置于整體技術(shù)方案中，考慮其與其他技術(shù)特征在功能和作用上的關(guān)聯(lián)作用，確定其為技術(shù)方案帶來(lái)的效果。

如：美國(guó)微芯科技公司與專利復(fù)審委員會(huì)關(guān)于一種微控制器結(jié)構(gòu)實(shí)用新型專利（以下簡(jiǎn)稱本專利）無(wú)效決定上訴案，美國(guó)微芯科技公司認(rèn)為本專利中區(qū)別特征程序存儲(chǔ)器為公知常識(shí)，本專利不具有創(chuàng)造性，請(qǐng)求本專利無(wú)效。專利復(fù)審委員會(huì)決定、一審法院北京一中院以及二審法院北京高院均認(rèn)為：對(duì)比文件中公開(kāi)的是兩種傳統(tǒng)的計(jì)算機(jī)結(jié)構(gòu)中的程序存儲(chǔ)器和CPU相連，其中公開(kāi)的程序存儲(chǔ)器盡管與本專利權(quán)利要求1中公開(kāi)的程序存儲(chǔ)器在名稱上相同，但其并沒(méi)有公開(kāi)本專利程序存儲(chǔ)器的功能，因此，上述技術(shù)特征并不是本領(lǐng)域內(nèi)的公知常識(shí)[7]。

又如：東三寶制針有限公司關(guān)于快速活絡(luò)扳手實(shí)用新型無(wú)效申訴案。東三寶制針有限公司無(wú)效請(qǐng)求認(rèn)為：涉案專利權(quán)利要求1中區(qū)別特征“蝸桿采用大螺距蝸桿，蝸桿的螺距為4-lOmm”被公知常識(shí)“螺紋螺距為4-10mm”公開(kāi)，該專利不具備創(chuàng)造性。

專利復(fù)審委員會(huì)決定認(rèn)為：現(xiàn)有技術(shù)并未給出將4—10mm大螺距蝸桿應(yīng)用在活絡(luò)扳手上的技術(shù)啟示，且該技術(shù)特征能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明的目的，同時(shí)具有有益的技術(shù)效果，因此權(quán)利要求1相對(duì)于附件1及公知常識(shí)具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步，具有創(chuàng)造性。

一審北京一中院判決認(rèn)為：快速活絡(luò)扳手是一種常用的手工工具，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)講，為了實(shí)現(xiàn)扳口的快速?gòu)埡?、使用方便等目的，必然?huì)選擇具有合適螺距的蝸桿，如果螺距較大，扳口的開(kāi)合速度較快，但自鎖效果較差，同時(shí)扳口也不能實(shí)現(xiàn)精確定位;如果螺距較小，自鎖效果、扳口的定位都會(huì)比較好，但扳口的移動(dòng)速度比較慢，不能實(shí)現(xiàn)快速?gòu)埡?，同時(shí)考慮到扳手具有大小不等的多個(gè)型號(hào)，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)在有限次實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，選擇螺距為4-10mm的蝸桿是顯而易見(jiàn)的，且上述選擇并沒(méi)有帶來(lái)意想不到的技術(shù)效果。因此權(quán)利要求1相對(duì)于附件1及公知常識(shí)不具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步，不具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性,專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)權(quán)利要求l具有創(chuàng)造性的認(rèn)定有誤，應(yīng)予糾正。

二審北京高院認(rèn)為：附件6已經(jīng)公開(kāi)了螺紋直徑與螺距表，其中披露了螺距為4-10mm。附件6為五金行業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)手冊(cè)，屬于公知常識(shí)?？焖倩罱j(luò)扳手是一種常用的手工工具，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，為了實(shí)現(xiàn)扳口的快速?gòu)埡?、使用方便等目的，必然?huì)選擇具有合適螺距的蝸桿。同時(shí)考慮到扳手具有大小不等的多個(gè)型號(hào)，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，在有限次實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，選擇螺距為4-10mm的蝸桿是顯而易見(jiàn)的，且上述選擇并沒(méi)有帶來(lái)意想不到的技術(shù)效果。因此涉案專利權(quán)利要求l相對(duì)于附件1及公知常識(shí)，即附件6的結(jié)合不具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步，不具有專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。

最高人民檢察院抗訴認(rèn)為：雖然附件6已經(jīng)公開(kāi)了螺紋直徑與螺距表，其中披露了螺距為4-10mm，但其公開(kāi)的主要是螺紋直徑與螺距之間的選用關(guān)系，并未給出將4-10mm大螺距蝸桿即軸向齒距或者導(dǎo)程為4-10mm蝸桿應(yīng)用在活絡(luò)扳手上的技術(shù)啟示。相反，根據(jù)附件6公開(kāi)的螺紋直徑與螺距表，與螺距4-10mm對(duì)應(yīng)的螺紋直徑，無(wú)法應(yīng)用到厚度有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定限制的活絡(luò)扳手上，因此不但不能得到將螺桿螺距4-10mm應(yīng)用到以蝸桿為傳動(dòng)和鎖定部件的啟示，反而會(huì)據(jù)此形成技術(shù)偏見(jiàn)。涉案專利權(quán)所保護(hù)的技術(shù)方案的工作原理和構(gòu)造與現(xiàn)有技術(shù)不同，蝸桿在該技術(shù)方案中不但需要發(fā)揮傳動(dòng)和自鎖雙重作用，還必須達(dá)到承受相應(yīng)扭矩的要求，故蝸桿選用的軸向齒距在涉案專利中至關(guān)重要。本案選擇“蝸桿的螺距為4-10mm”，即軸向齒距為4-10mm的技術(shù)方案，并非顯而易見(jiàn)，本領(lǐng)域技術(shù)人員不經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性的勞動(dòng)，無(wú)法得出涉案專利權(quán)利要求l所保護(hù)的特征為“蝸桿采用大螺距蝸桿，蝸桿的螺距(軸向齒距)為4-10mm”的技術(shù)方案，二審判決認(rèn)定的案件基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明，應(yīng)予改判。

北京高院再審認(rèn)為：蝸桿在涉案專利的技術(shù)方案中不但需要發(fā)揮傳動(dòng)和自鎖雙重作用，還必須達(dá)到承受相應(yīng)扭矩的要求，故蝸桿選用的軸向齒距在涉案專利中至關(guān)重要。蝸桿的技術(shù)要求不等同于螺桿，其分別有不同的技術(shù)參數(shù)，蝸桿軸向齒距4—10mm并非顯而易見(jiàn)，本領(lǐng)域技術(shù)人員不經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性的勞動(dòng)，無(wú)法得出涉案專利權(quán)利要求1所保護(hù)的特征為“蝸桿采用大螺距蝸桿，蝸桿的螺距(軸向齒距)為4-10mm”的技術(shù)方案，該技術(shù)方案并非在有限次的實(shí)驗(yàn)中能夠輕易完成，并能夠?qū)崿F(xiàn)相對(duì)于現(xiàn)有活絡(luò)扳手更加便捷的操作性能，故該技術(shù)方案具備專利法第二十二條有關(guān)創(chuàng)造性的規(guī)定。因此，終審判決有關(guān)涉案專利權(quán)利要求l相對(duì)于附件l及公知常識(shí)，即附件6的結(jié)合不具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步，不具有專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性的認(rèn)定不妥，再審予以糾正。

最高院終審判決認(rèn)為：本案中涉及的蝸桿與螺桿是機(jī)械領(lǐng)域中的常用傳動(dòng)零件，都帶有螺旋，都具有呈螺旋形狀突出的齒牙。然而，兩者的根本區(qū)別在于，蝸桿的原始模型是齒輪，通常采用阿基米德蝸桿與渦輪組成交錯(cuò)軸齒輪副，而螺桿的原始模型是斜面，通常采用矩形螺紋或梯形螺紋與螺栓組成平行軸的傳動(dòng)副；蝸桿最基本的參數(shù)為模數(shù)和直徑系數(shù)，其余參數(shù)均由此換算得出，而螺桿最基本的參數(shù)為螺距與螺紋中徑。因此，渦輪與螺桿盡管外形相似，但其傳動(dòng)模式、加工方法等完全不同，二者分別屬于機(jī)械領(lǐng)域中不同的傳動(dòng)領(lǐng)域，本領(lǐng)域技術(shù)人員在設(shè)計(jì)渦輪蝸桿傳動(dòng)時(shí)，不能直接采用螺桿的技術(shù)參數(shù)。因此，雖然附件6公開(kāi)了螺紋螺距為4-10mm，但本領(lǐng)域技術(shù)人員在設(shè)計(jì)蝸桿時(shí)不能因此而直接套用為蝸桿的軸向齒距，故附件6并未給出將4-10mm的軸向齒距蝸桿應(yīng)用于活絡(luò)扳手的技術(shù)啟示。[8]

基于此，筆者認(rèn)為，在利用公知常識(shí)評(píng)價(jià)創(chuàng)造性時(shí)，應(yīng)將公知常識(shí)以及區(qū)別特征置于整體技術(shù)方案中，考慮其與其他技術(shù)特征在功能和作用上的關(guān)聯(lián)作用，確定其為技術(shù)方案帶來(lái)的效果?？幢绢I(lǐng)域技術(shù)人員是否因該公知常識(shí)對(duì)最終技術(shù)方案產(chǎn)生的影響有確定的預(yù)期，從而有目的地選用該公知常識(shí)。在專利無(wú)效案件中，采用公知常識(shí)評(píng)價(jià)區(qū)別特征相較于現(xiàn)有技術(shù)是否存在技術(shù)啟示，以此來(lái)評(píng)判發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠欠窬邆鋭?chuàng)造性，并不能機(jī)械的套用審查指南的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)步驟，而應(yīng)深入全面分析公知常識(shí)所帶來(lái)的技術(shù)啟示，以確定公知常識(shí)就是本領(lǐng)域技術(shù)人員在解決專利實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)所能預(yù)見(jiàn)的公知常識(shí)。

同時(shí)，在專利申請(qǐng)階段，在撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件時(shí)，撰寫(xiě)人應(yīng)客觀、全面、準(zhǔn)確的從整體上把握發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明構(gòu)思，在此基礎(chǔ)上去充分檢索和了解，本領(lǐng)域中與該發(fā)明構(gòu)思相關(guān)的公知常識(shí)內(nèi)容，以發(fā)明構(gòu)思為基線，清楚簡(jiǎn)要的概括權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案范圍，避將公知常識(shí)寫(xiě)入權(quán)利要求中，為后期的專利權(quán)穩(wěn)定性埋下隱患。

此外，公知常識(shí)作為評(píng)價(jià)專利權(quán)利要求的技術(shù)方案不具有創(chuàng)造性的有力武器，當(dāng)區(qū)別特征為本領(lǐng)域的公知常識(shí)時(shí)，則該權(quán)利要求即為不具有創(chuàng)造性，從而達(dá)到無(wú)效該專利權(quán)目的。

故而，為了規(guī)避企業(yè)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)專利中的某個(gè)技術(shù)特征，在無(wú)法精準(zhǔn)檢索到專利文獻(xiàn)類(lèi)對(duì)比文件證據(jù)時(shí)，可以通過(guò)利用本領(lǐng)域在針對(duì)對(duì)應(yīng)技術(shù)問(wèn)題的習(xí)慣性做法、公知的技術(shù)手段或教科書(shū)或者工具書(shū)或技術(shù)手冊(cè)或技術(shù)類(lèi)詞典等中披露的的技術(shù)手段，以及生活常識(shí)或常規(guī)多次實(shí)驗(yàn)即可實(shí)現(xiàn)等方面出發(fā)，無(wú)效宣告專利權(quán)人的專利權(quán)，釜底抽薪，徹底避免侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

以上是筆者對(duì)于專利無(wú)效案件創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中公知常識(shí)適用的一點(diǎn)體會(huì)，不足之處，還請(qǐng)大家批評(píng)指正。

參考文獻(xiàn)

[1]《專利審查指南》

[2]中華人民共和國(guó)最高人民法院（2015）行提字第12號(hào)民事判決書(shū)

[3]中華人民共和國(guó)最高人民法院（2017）最高法行申7245號(hào)行政裁定書(shū)

[4]北京市高級(jí)人民法院(2015)高行（知）終字第3868號(hào)行政判決書(shū)

[5]廣東省高級(jí)人民法院（2017）粵民終190號(hào)民事判決書(shū)

[6]中華人民共和國(guó)最高人民法院（2015）行提字第12號(hào)民事判決書(shū)

[7]中華人民共和國(guó)北京市高級(jí)人民法院2014年高行終字第01608號(hào)行政判決書(shū)

[8]中華人民共和國(guó)最高人民法院（2012）行提字第18號(hào)行政判決書(shū)

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作者：袁辰亮  知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師

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