《人工智能技術專利深度分析報告》

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原標題：《人工智能技術專利深度分析報告》

引言

專利技術是反映真正技術實力的重要指標。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（World Intellectual Property Organization, WIPO）統(tǒng)計，世界上90%以上的技術創(chuàng)新成果是率先以專利文獻形式為公眾所知?？梢哉f，專利信息對技術創(chuàng)新的時效性分析和發(fā)展態(tài)勢分析具有國家戰(zhàn)略性價值。作為全國性知識產(chǎn)權領域的行業(yè)協(xié)會，中國專利保護協(xié)會向來以為國家、行業(yè)和企業(yè)提供創(chuàng)新情報和戰(zhàn)略咨詢分析為重要任務。

隨著核心算法的突破、計算能力的迅速提升以及海量數(shù)據(jù)的支撐，人工智能技術在近十年里發(fā)展迅速，已經(jīng)成為當前的各行各業(yè)的關注熱點，未來必將成為支撐我國改革發(fā)展的強勁動力。盡管已有國內外研究機構對國內外人工智能技術的發(fā)展現(xiàn)狀進行了不同角度的分析，這些分析也對我國相關行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了積極作用，但縱覽之下我們注意到：目前尚無專門從專利文獻角度深入分析人工智能技術的研究，不得不說是人工智能技術發(fā)展分析工作的一大憾事。

基于此，中國專利保護協(xié)會聯(lián)合人工智能領域的業(yè)內技術專家和專利分析專家組成課題組，對人工智能技術在世界范圍內和在我國的專利申請數(shù)據(jù)進行了科學統(tǒng)計和深入分析，最終形成一份數(shù)據(jù)翔實、分析客觀的《人工智能技術專利深度分析報告》（下稱《報告》）?！秷蟾妗穼θ斯ぶ悄茴I域專利申請的整體態(tài)勢、主要技術分支、重要專利權人和技術競爭態(tài)勢進行了深入分析，從多個維度對人工智能領域專利申請現(xiàn)狀進行了全方位的剖析。旨在從專利的角度了解人工智能領域技術發(fā)展的趨勢特點、地域特點和發(fā)展態(tài)勢；分析人工智能技術主要的技術輸出國家和地區(qū)，行業(yè)內最具創(chuàng)新能力的公司和研究機構，以及重要的研發(fā)力量。

本文僅從《報告》的專利整體態(tài)勢分析相關章節(jié)中節(jié)選部分內容，對人工智能領域專利申請的總體情況進行概要性的介紹。

一、人工智能的定義

在本課題中對“人工智能”做如下定義：人工智能（Artificial Intelligence, AI）亦稱機器智能，是指由人制造出來的機器所表現(xiàn)出來的智能。通常人工智能是指通過普通計算機程序的手段實現(xiàn)的類人智能技術。傳統(tǒng)的人工智能發(fā)展思路是研究人類如何產(chǎn)生智能，然后讓機器學習人的思考方式去行為。而現(xiàn)代人工智能概念則認為機器不一定需要像人一樣思考才能獲得智能，重點是讓機器能夠解決人腦所能解決的問題。

課題組注意到：在一些已有人工智能報告的分析對象中，存在將部分自動化控制等技術作為人工智能的一種存在形式的情況。課題組認為：當今和今后相當時間內對于人工智能的理解應著重強調核心算法及相關的應用場景。因此，課題組將人工智能的核心問題定義為包括建構能夠跟人類似甚至超越的推理、知識、規(guī)劃、學習、交流、感知、移動和操作物體的能力等。其中，尤其以軟件、算法相關的技術為代表。

二、檢索策略的確定

本報告基于“人工智能”的上述理解，在確定檢索策略時，主要著眼于人工智能基礎算法及業(yè)內關注的主要應用領域，檢索結果側重于人工智能領域軟件相關發(fā)明專利申請。

本報告中的數(shù)據(jù)以中國專利文摘數(shù)據(jù)庫（CNABS）和德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫（DWPI）作為數(shù)據(jù)來源，使用行業(yè)專家和相關技術領域專利審查專家共同給出的人工智能領域的中英文關鍵詞進行檢索，在此基礎上，使用專利分類號對結果加以限制，最終得到本報告的研究數(shù)據(jù)。其中，檢索策略的確定著眼于兩條標準：一是提高檢索結果的準確度，避免噪聲；二是注重人工智能行業(yè)內的主要應用領域和技術分支，尤其是軟件、算法相關發(fā)明專利申請。

課題組在DWPI數(shù)據(jù)庫中，檢索獲得人工智能專利申請180617件；在CNABS數(shù)據(jù)庫中，檢索獲得人工智能專利申請105528件（檢索日期2018年10月15日）。

經(jīng)過大量核實和對照，可以證實使用上述檢索策略得到的研究數(shù)據(jù)基本上涵蓋了全球范圍內人工智能領域各個主要技術分支的專利申請，且側重軟件、算法相關的專利申請。

三、報告內容摘選

（一）2010年后人工智能布局速度明顯加快

對DWPI數(shù)據(jù)庫中獲得的專利申請按照申請年份進行統(tǒng)計，全球范圍內，人工智能領域的專利申請量總體上呈逐年上升趨勢，在2010年后增長速度明顯加快，近兩年的增長率更是令人矚目。由此可見，人工智能領域已經(jīng)成為世界各國的研發(fā)熱點，正在迎來全面的技術進步。

圖1 全球人工智能專利申請量年度變化趨勢

（二）在中國的人工智能專利申請量居世界首位

課題組對各個國家/地區(qū)的人工智能領域專利申請量進行統(tǒng)計，排名前十位的國家/地區(qū)依次為中國、美國、日本、韓國、歐洲（指在歐專局直接提出申請）、德國、澳大利亞、臺灣、加拿大和印度。其中排名首位的中國專利申請量為76876件，略高于美國的67276件，排名第三的日本有44755件。

（三）百度、IBM分別成為中國和美國人工智能專利領頭羊

通過對世界范圍內申請人關于人工智能技術在國內的專利布局分析，超過半數(shù)還是國內的公司和高等院校，得到申請量排名前五的申請人依次為百度、中國科學院、微軟、騰訊和三星。這幾位申請人的申請量年度變化趨勢如圖4所示。

圖2 國內排名前五位的申請人各自申請量趨勢

其中三個中國申請人百度、中國科學院、騰訊的申請量在近幾年增長迅速，尤其以百度公司最為亮眼，雖然起步較晚，但專利申請量迅速大幅度超過了其他申請人，并在最近兩年遙遙領先，累計為2368件。而兩家國外來華申請的微軟和三星雖然曾經(jīng)在申請量上具有優(yōu)勢，并保持持續(xù)增長的勢頭，但是在最近幾年的表現(xiàn)卻有些不盡如人意。

通過對世界范圍內申請人關于人工智能技術在美國的專利布局分析，IBM的申請量獨占鰲頭，比排名稍靠后的微軟和Google都要多將近一倍，而在美國申請量排名靠前的公司中，美國公司占了一半，且這些公司在美國申請量和其在全球申請量相近，其他公司則為日韓歐公司，分別為三星、索尼、NEC、東芝和西門子，且這些公司美國的申請量要遠低于其全球申請量。

（四）美國仍是人工智能領域PCT申請巨頭

圖3  PCT申請來源國家和地區(qū)分布

從PCT申請的數(shù)量來看，在人工智能領域，美國仍然是技術輸出的領頭羊，并且其申請量占到總量的41%。如果將圖中來自歐洲地區(qū)的申請合并在一起共有4137件，因而歐洲作為一個地區(qū)，其PCT申請量超過日本，位列第二。而中國雖然近年來在人工智能領域的研究活躍，在國內的專利申請數(shù)量激增，但是PCT申請的數(shù)量相對較少，仍然沒有形成較大規(guī)模性的技術輸出。

對于人工智能領域主要技術分支、重要專利權人和技術競爭態(tài)勢等方面的詳細的分析請參閱《報告》完整版。

四、報告主要結論

本報告從專利數(shù)據(jù)入手對人工智能技術進行了深度分析，有益地彌補了已有報告未從專利數(shù)據(jù)深入分析的遺憾。

從產(chǎn)業(yè)角度，從全球范圍來看，人工智能領域自2010年起迎來了一段技術快速成長的時期，這一趨勢仍將繼續(xù)。中國和美國在人工智能技術領域將是可預期的技術巨人。

從企業(yè)角度，國內的人工智能領域技術發(fā)展欣欣向榮，處于技術快速成長的階段。我國相關企業(yè)可以考慮聯(lián)合浙江大學、中國科學院、清華大學等高校和科研院所的相關技術人員合作研發(fā)，爭取彎道超車，同時一定要注重對中國、美國的人工智能專利查新、預警和布局。

附件：《人工智能技術專利深度分析報告》全文

來源：中國專利保護協(xié)會網(wǎng)站

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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