如何做好科創(chuàng)板上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作？

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作者：張曉煜   東旭集團(tuán)首席知識(shí)產(chǎn)權(quán)官

原標(biāo)題：科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作探討

對(duì)于計(jì)劃未來(lái)上科創(chuàng)板或是正在準(zhǔn)備科創(chuàng)板審核、注冊(cè)有關(guān)流程工作以及成功登陸科創(chuàng)板的公司而言，如何做好公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都是一件意義重大的事情，直接關(guān)乎企業(yè)能否成功上市以及上市后是否能夠安全、合規(guī)運(yùn)營(yíng)。本文試圖從科創(chuàng)板與注冊(cè)制對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的影響入手，基于科創(chuàng)板相關(guān)的一系列制度要求以及科創(chuàng)板公司上市審核過(guò)程中的問(wèn)詢函有關(guān)內(nèi)容，并結(jié)合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本原理，對(duì)如何做好科創(chuàng)板上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行簡(jiǎn)要探討。

科創(chuàng)板的推出是我國(guó)金融體制和資本市場(chǎng)的重大改革措施，也是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重要舉措?？苿?chuàng)板的定位決定了科創(chuàng)板上市公司的科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作必然會(huì)成為各方關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)于計(jì)劃未來(lái)上科創(chuàng)板或是正在準(zhǔn)備科創(chuàng)板審核、注冊(cè)有關(guān)流程工作以及成功登陸科創(chuàng)板的公司而言，如何做好公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都是一件意義重大的事情，直接關(guān)乎企業(yè)能否成功上市以及上市后是否能夠安全、合規(guī)運(yùn)營(yíng)。本文試圖從科創(chuàng)板與注冊(cè)制對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的影響入手，基于科創(chuàng)板相關(guān)的一系列制度要求以及科創(chuàng)板公司上市審核過(guò)程中的問(wèn)詢函有關(guān)內(nèi)容，并結(jié)合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本原理，對(duì)如何做好科創(chuàng)板上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行簡(jiǎn)要探討。

 
一、科創(chuàng)板、注冊(cè)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1.充分認(rèn)識(shí)注冊(cè)制的意義

習(xí)主席在2018年11月5日召開(kāi)的首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)上宣布將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。隨后證監(jiān)會(huì)于2019年1月發(fā)布《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》），成為后期陸續(xù)出臺(tái)的科創(chuàng)板“2+6”規(guī)則的基礎(chǔ)文件。《實(shí)施意見(jiàn)》的指導(dǎo)思想部分表述如下：“深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)的一系列重要指示批示精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，貫徹新發(fā)展理念，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著眼于加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)體系，從設(shè)立上交所科創(chuàng)板入手，穩(wěn)步試點(diǎn)注冊(cè)制，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革，發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)提升科技創(chuàng)新能力和實(shí)體經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的支持功能，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展?！睆纳鲜霰硎隹梢钥闯?，科創(chuàng)板的推出從某種意義上講是服務(wù)于資本市場(chǎng)體系改革的，或者說(shuō)主要是為了更好地試點(diǎn)和推行注冊(cè)制，盡管這不是唯一目的。這也在一定程度上解釋了同樣是一個(gè)新板塊的推出，創(chuàng)業(yè)板用了10年，科創(chuàng)板只用了半年，因?yàn)樵缭?013年11月15日公布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中便明確提出要推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革?？苿?chuàng)板的推出或許只是推進(jìn)注冊(cè)制改革的一種新路徑和新形式。

關(guān)于這一點(diǎn)中國(guó)社科院研究員尹中立曾表示，科創(chuàng)板最重要是實(shí)施注冊(cè)制，其對(duì)A股市場(chǎng)定價(jià)體系會(huì)有長(zhǎng)久的影響。因?yàn)橥瞥隹苿?chuàng)板意義不在于市場(chǎng)多了一個(gè)板塊，企業(yè)多了一個(gè)上市選擇，更重要的是為了全面實(shí)施注冊(cè)制改革提供一個(gè)經(jīng)驗(yàn)。因此，我們?cè)谘芯靠苿?chuàng)板的時(shí)候一定要給予注冊(cè)制足夠的重視。

2.注冊(cè)制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的影響

證券發(fā)行注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開(kāi)， 制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查， 主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度。其最重要的特征是：在注冊(cè)制下證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對(duì)注冊(cè)文件進(jìn)行形式審查， 不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷?！秾?shí)施意見(jiàn)》中明確要建立和完善以信息披露為中心的股票發(fā)行上市制度。可見(jiàn)相對(duì)于我國(guó)現(xiàn)行的核準(zhǔn)制，注冊(cè)制對(duì)于發(fā)行人的信息披露工作會(huì)有更為細(xì)致、規(guī)范、全面、嚴(yán)苛的要求。盡管科創(chuàng)板試點(diǎn)的所謂注冊(cè)制與美國(guó)實(shí)施的真正意義上的注冊(cè)制有著很大的差別，但已經(jīng)在朝著這個(gè)方向努力。

《實(shí)施意見(jiàn)》中規(guī)定，逐步將現(xiàn)行發(fā)行條件中可以由投資者判斷的事項(xiàng)轉(zhuǎn)化為更加嚴(yán)格，更加全面、深入、精準(zhǔn)的信息披露要求制度體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息必然會(huì)成為注冊(cè)制下信息披露制度關(guān)注的重點(diǎn)和核心。因?yàn)槭紫戎R(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于科創(chuàng)型企業(yè)而言具有重要意義，往往直接與企業(yè)的核心技術(shù)、核心業(yè)務(wù)密切關(guān)聯(lián)，直接影響企業(yè)是否具有獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；其次知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息相對(duì)于其他經(jīng)營(yíng)信息具有更強(qiáng)的專業(yè)性和復(fù)雜性，包括取得方式、法律狀態(tài)、權(quán)屬關(guān)系、技術(shù)關(guān)聯(lián)度、價(jià)值高低等等，這些信息如果不進(jìn)行充分、深入、全面的披露，投資人很難據(jù)此作出合理判斷。因此，以信息披露為中心的注冊(cè)制必然會(huì)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)范性、系統(tǒng)性、科學(xué)性提出更高的要求。

3.科創(chuàng)板定位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的影響

關(guān)于科創(chuàng)板的定位，《實(shí)施意見(jiàn)》有如下表述：在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合，引領(lǐng)中高端消費(fèi)，推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。上述定位可以概括為“三個(gè)面向、三個(gè)服務(wù)、六大領(lǐng)域”，用一個(gè)詞概況就是“硬科技”。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利向來(lái)與硬科技密不可分。專利既是硬科技水平高低的重要指標(biāo)，也是硬科技得以轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)收益和競(jìng)爭(zhēng)力的有力保障。

《實(shí)施意見(jiàn)》中關(guān)于股票發(fā)行條件規(guī)定，申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的公司，除符合科創(chuàng)板定位外，還應(yīng)當(dāng)符合下列基本發(fā)行條件：一是具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形。對(duì)于嚴(yán)重依賴核心技術(shù)的科創(chuàng)板企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題往往會(huì)影響到企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力，從而直接決定其是否具備發(fā)行條件。因此，相對(duì)于其他企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)而言具有更重要的意義和作用。

 
二、從上交所問(wèn)詢函看科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)注點(diǎn)

對(duì)準(zhǔn)備上科創(chuàng)板的企業(yè)而言，一切工作的首要目的就是有助于成功上市，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作也不例外?？苿?chuàng)板上市到底需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面關(guān)注哪些問(wèn)題，這一問(wèn)題無(wú)疑可以從已經(jīng)提交申請(qǐng)并接受問(wèn)詢的公司中尋找答案。

截至2019年11月23日，已經(jīng)正式向上交所提交科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)文件的公司有179家，注冊(cè)成功66家，已經(jīng)上市交易的56家，發(fā)行上市審核終止的有19家，其中審核不通過(guò)的3家，發(fā)行人主動(dòng)撤回的16家，發(fā)行審核通過(guò)但注冊(cè)失敗的有3家，其中一家證監(jiān)會(huì)不予注冊(cè)，2家發(fā)行人主動(dòng)撤回。

本文重點(diǎn)關(guān)注了19家審核終止公司和3家注冊(cè)失敗公司在上交所審核期間被問(wèn)詢的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題（詳見(jiàn)表2），并試圖從中歸納總結(jié)出科創(chuàng)板上市在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的關(guān)注重點(diǎn)。

通過(guò)瀏覽這些公司在上市審核過(guò)程中對(duì)上交所問(wèn)詢函的回復(fù)材料可以看出，上交所對(duì)每一個(gè)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利問(wèn)題都非常關(guān)注，每個(gè)公司都會(huì)被問(wèn)及大量相關(guān)問(wèn)題。從回復(fù)材料中“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“專利”兩個(gè)詞出現(xiàn)的頻次來(lái)看，最多的出現(xiàn)了366次，最少的也有58次，平均170次，其受關(guān)注程度可見(jiàn)一斑。表2中挑選了一些具有代表性的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利的問(wèn)題，大致可歸納為以下幾個(gè)方面：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和體系

上交所問(wèn)詢中會(huì)關(guān)注到企業(yè)是否建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系并有效運(yùn)行，并要求企業(yè)做詳細(xì)說(shuō)明。如表2所示，江西金達(dá)萊、博拉網(wǎng)絡(luò)和北京木瓜移動(dòng)都曾在上市審核過(guò)程中被問(wèn)及“相關(guān)商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行”。除了管理制度體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是否專業(yè)充足，管理機(jī)構(gòu)是否設(shè)置合理也是審核機(jī)構(gòu)的關(guān)注點(diǎn)?！熬邆浣∪疫\(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)”是《實(shí)施意見(jiàn)》中規(guī)定的上市發(fā)行基本條件之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系作為企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的重要組成部分受到關(guān)注也是情理之中。

2.核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否清晰、完整、獨(dú)立、可持續(xù)

科創(chuàng)板定位決定了符合上市條件的公司必須具備自己的核心技術(shù)，且該技術(shù)能確保公司在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有可持續(xù)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)?；凇秾?shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力被列為上市發(fā)行的基本條件之一。而核心技術(shù)的獨(dú)立性和可持續(xù)性很大程度上取決于相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是否科學(xué)、完整、有效。因此這個(gè)問(wèn)題也成為上市審核中上交所關(guān)注的焦點(diǎn)之一。從表2看幾乎所有公司的問(wèn)詢函中都會(huì)出現(xiàn)該問(wèn)題，只是切入角度有所不同，例如江西金達(dá)萊的問(wèn)題是核心技術(shù)是否依賴第三方；廣州佛朗斯的問(wèn)題是核心技術(shù)是否存在快速迭代的風(fēng)險(xiǎn)；博拉網(wǎng)絡(luò)的問(wèn)題是發(fā)行人主要產(chǎn)品與核心技術(shù)、專利、軟件著作權(quán)、業(yè)務(wù)許可和資質(zhì)等匹配關(guān)系，如何保持核心技術(shù)的先進(jìn)性；中聯(lián)云港的問(wèn)題是結(jié)合可比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)、所采用的技術(shù)路線等，充分分析公司核心技術(shù)是否具有先進(jìn)性，是否屬于通用技術(shù)，是否存在快速迭代的風(fēng)險(xiǎn)；北京連山科技的問(wèn)題是詳細(xì)說(shuō)明該專利與核心技術(shù)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系等。

3.核心技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與主營(yíng)業(yè)務(wù)的結(jié)合

《實(shí)施意見(jiàn)》要求發(fā)行上市的公司不得有對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形，核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題往往會(huì)影響到公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)。所以說(shuō)核心技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身不應(yīng)成為科創(chuàng)板公司的真正目的，而只是保障公司主營(yíng)業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)行的手段。因此核心技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與主營(yíng)業(yè)務(wù)的結(jié)合情況也就成為了審核機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)。例如江西金達(dá)萊公司被問(wèn)到相關(guān)專利的保護(hù)范圍是否覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)；博拉網(wǎng)絡(luò)被問(wèn)到是否依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；先臨三維被要求以列表方式披露不同產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的核心技術(shù)、發(fā)明專利等。這些問(wèn)題都體現(xiàn)了上交所關(guān)注的是企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否與公司的產(chǎn)品及服務(wù)一一對(duì)應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否與主營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)深度融合，從而真正促進(jìn)和保障主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展?！渡虾ＷC券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）第三條也明確提到發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，且主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

4.核心技術(shù)人員的有關(guān)問(wèn)題

《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)辦法》）在第二章發(fā)行條件的第十二條規(guī)定，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定?？苿?chuàng)板相關(guān)管理制度將核心技術(shù)人員地位提升至與公司董監(jiān)高一樣的層級(jí)。例如《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》第十一條要求公司充分披露核心技術(shù)人員任職及持股情況；第十六、十七、十八條對(duì)核心技術(shù)人員以及公司董監(jiān)高的股份減持要求做了規(guī)定；《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》在股份解除限售、股份減持、持續(xù)督導(dǎo)等多個(gè)章節(jié)都對(duì)核心技術(shù)人員的義務(wù)做了規(guī)定。因此，核心技術(shù)人員理所當(dāng)然成為了問(wèn)詢函中關(guān)注的重點(diǎn)之一。例如，先臨三維被問(wèn)到核心技術(shù)人員的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及任職經(jīng)歷；華夏天信被要求說(shuō)明公司認(rèn)定核心技術(shù)人員的依據(jù)、大多數(shù)核心技術(shù)人員為近兩年入職的原因及合理性，并結(jié)合核心技術(shù)人員年齡結(jié)構(gòu)、工作年限、學(xué)歷背景等方面說(shuō)明與同行業(yè)公司相比是否存在顯著差異；深圳貝斯達(dá)被要求披露核心技術(shù)人員的任職情況；北京諾康達(dá)被要求說(shuō)明是否存在對(duì)核心技術(shù)人員的依賴等。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的有關(guān)問(wèn)題

《注冊(cè)辦法》第二章發(fā)行條件的第十二條規(guī)定，發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛等對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的事項(xiàng)?？苿?chuàng)板公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟往往會(huì)成為對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的事項(xiàng)，從而導(dǎo)致發(fā)行人不符合發(fā)行上市的條件。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟也是上市審核中的關(guān)注焦點(diǎn)之一。例如，江西金達(dá)萊、博拉網(wǎng)絡(luò)、上海賽倫生物等公司都被問(wèn)及是否存在專利訴訟或糾紛并影響發(fā)行人的資產(chǎn)完整性和獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

事實(shí)上，科創(chuàng)板已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的高發(fā)地。今年5月份以來(lái)針對(duì)科創(chuàng)板公司發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟已經(jīng)有6起，詳見(jiàn)表1。訴訟時(shí)間既有在上市前期也有已經(jīng)成功上市的，訴訟金額多數(shù)在千萬(wàn)以上甚至過(guò)億。從后續(xù)進(jìn)展來(lái)看，如果不能及時(shí)有效應(yīng)對(duì)，往往會(huì)由此引發(fā)上市受阻或股價(jià)大幅下挫等嚴(yán)重后果。

表1：科創(chuàng)板公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟情況

 三、科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作策略與要點(diǎn)

通過(guò)上面的分析可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是影響企業(yè)是否能成功上市科創(chuàng)板的一個(gè)重要因素。從上交所的問(wèn)詢函來(lái)看，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的問(wèn)題不僅數(shù)量多，而且非常深入、全面、細(xì)致、專業(yè)，如果平時(shí)的工作不夠扎實(shí)、系統(tǒng)，很難通過(guò)短期的準(zhǔn)備和籌劃有效應(yīng)對(duì)。因此，對(duì)于計(jì)劃上科創(chuàng)板的企業(yè)必須高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，盡早做系統(tǒng)、全面、專業(yè)、規(guī)范的規(guī)劃和部署，尤其是針對(duì)上市審核中關(guān)注的方面更要扎實(shí)地做好落實(shí)工作。即使已經(jīng)成功上市的科創(chuàng)板企業(yè)，根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)作為“可能對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素”是公司的重點(diǎn)披露事項(xiàng)，如果披露過(guò)程存在重大違法行為，或者由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不利導(dǎo)致科創(chuàng)公司喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，都可能最終導(dǎo)致終止上市。因此，對(duì)于準(zhǔn)備上科創(chuàng)板和已經(jīng)成功上市的科創(chuàng)企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都是其必須高度重視的一項(xiàng)工作。下面結(jié)合科創(chuàng)板有關(guān)制度及案例，對(duì)如何做好科創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作做簡(jiǎn)要探討。

1.組建專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)

科創(chuàng)企業(yè)普遍成立時(shí)間短、企業(yè)規(guī)模小，公司高層往往不會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面投入太多資源，能夠組建起專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)的企業(yè)很少。這是科創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作亟需彌補(bǔ)的一塊短板?？苿?chuàng)板企業(yè)的定位、各項(xiàng)制度文件的要求、審核問(wèn)詢函關(guān)注的問(wèn)題以及一再發(fā)生的科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟都表明，科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是關(guān)系到企業(yè)能否成功發(fā)行上市以及上市后能否持續(xù)合規(guī)正常經(jīng)營(yíng)的重要事項(xiàng)。科創(chuàng)板雖然在營(yíng)收、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)方面設(shè)置了較為寬松的發(fā)行上市條件，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面明顯提出了比普通企業(yè)更高的要求。專利工作與核心業(yè)務(wù)的深度融合、專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及有效處理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系的建構(gòu)等等一系列上市審核中被高頻關(guān)注的問(wèn)題都是科創(chuàng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必修課。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的有效開(kāi)展和切實(shí)落地必須依靠專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，僅靠臨時(shí)申請(qǐng)或購(gòu)買(mǎi)幾個(gè)專利顯然無(wú)法滿足要求。

科創(chuàng)企業(yè)初期的知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)規(guī)模不一定要很大，但最好有獨(dú)立部門(mén)，相關(guān)人員一定要具備專業(yè)知識(shí)和技能，包括專利檢索、撰寫(xiě)能力，專利訴訟相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系搭建經(jīng)歷等，這樣才能保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有一個(gè)扎實(shí)、規(guī)范、專業(yè)的基礎(chǔ)和起點(diǎn)，才能更好地應(yīng)對(duì)上市審核中的問(wèn)詢及可能隨時(shí)出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。

2.制定完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

管理制度是否健全不僅是上市審核中上交所關(guān)注的問(wèn)題，也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)范、高效開(kāi)展的基礎(chǔ)和保障?？苿?chuàng)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作初期往往只注重申請(qǐng)專利、商標(biāo)這些相對(duì)“務(wù)實(shí)”的工作，而忽略制度制定、機(jī)制建立這些給人感覺(jué)比較“務(wù)虛”的工作，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作零散化、孤立化，很難制度化、體系化，也就很難避免在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中出現(xiàn)各種紕漏，成為上市審核中的瑕疵點(diǎn)。

科創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系構(gòu)建可以重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面，一是制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綱領(lǐng)性文件。通過(guò)該文件將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的一些核心問(wèn)題確立下來(lái)，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的定位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與公司核心業(yè)務(wù)的關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心工作機(jī)制等，為后續(xù)一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法的出臺(tái)做好鋪墊。同時(shí)，也通過(guò)這個(gè)文件的制定過(guò)程給公司高層灌輸知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念，在公司內(nèi)部營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。二是分別針對(duì)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、技術(shù)秘密等制定管理辦法。管理辦法除了規(guī)定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的常規(guī)事項(xiàng)外，更重要的是結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)和科創(chuàng)板上市、運(yùn)行的制度要求和監(jiān)管要求，將企業(yè)中存在的一系列高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題制度化、規(guī)范化。以專利為例，如果企業(yè)存在與外部科研院所有大量合作研發(fā)的業(yè)務(wù)，專利的分享和歸屬問(wèn)題就是需要重點(diǎn)關(guān)注的一個(gè)方面；如果企業(yè)存在核心技術(shù)人員外部引進(jìn)的問(wèn)題，專利的背景調(diào)查、職務(wù)發(fā)明權(quán)屬就尤為重要。三是針對(duì)重點(diǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)制定操作指南。不同企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作重點(diǎn)不同，科創(chuàng)企業(yè)又有區(qū)別于其他企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)。操作指南可以針對(duì)這些重點(diǎn)特色領(lǐng)域做進(jìn)一步深入指導(dǎo)和規(guī)范，從而保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理念、制度、辦法的更好落地。例如企業(yè)可以通過(guò)與研發(fā)、市場(chǎng)、人力等業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)同制定《專利挖掘與布局工作指南》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)信息交流共享機(jī)制指南》、《員工入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景盡調(diào)工作指南》等。

3.實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心業(yè)務(wù)的深度融合

知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有在與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)深度融合之后，其作用和價(jià)值才能真正發(fā)揮出來(lái)。科創(chuàng)企業(yè)初期往往更多地關(guān)注技術(shù)研發(fā)，很少能做到在研發(fā)初期就將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入其中，更不要說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在除研發(fā)之外的其他核心業(yè)務(wù)方面的融合?？苿?chuàng)板監(jiān)管機(jī)構(gòu)也注意到了這個(gè)問(wèn)題，問(wèn)詢函中往往會(huì)涉及到專利與核心技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在保障企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展方面的作用等問(wèn)題?？梢?jiàn)企業(yè)僅僅申請(qǐng)一批專利或商標(biāo)，即使數(shù)量很大也難以滿足上市要求。

實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心業(yè)務(wù)的深度融合可以從以下幾個(gè)方面入手。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)工作的深度融合?？梢詮臋M向縱向兩個(gè)維度推進(jìn)。橫向維度要對(duì)企業(yè)現(xiàn)有核心技術(shù)、產(chǎn)品以及專利、技術(shù)秘密進(jìn)行梳理和盤(pán)點(diǎn)，確保每個(gè)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)都有專利或技術(shù)秘密覆蓋。縱向維度要建立從可研、立項(xiàng)、研發(fā)、中期驗(yàn)收到結(jié)項(xiàng)、試產(chǎn)、量產(chǎn)、上市的研發(fā)全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤介入機(jī)制。核心技術(shù)創(chuàng)新能力是科創(chuàng)企業(yè)的生存之基，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)工作的深度融合一方面可以更好地展示和證明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，更重要的是保障企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益的最大化和持續(xù)化。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)工作的深度融合?？苿?chuàng)企業(yè)大多屬于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度相對(duì)較高的領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)的關(guān)系也更加緊密。頻頻發(fā)生的科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)被用作市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)武器的一種表現(xiàn)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)還有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。例如，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是產(chǎn)品開(kāi)拓市場(chǎng)并獲得認(rèn)可的重要加分項(xiàng)；市場(chǎng)前沿的產(chǎn)品信息能為企業(yè)專利布局提供參考和借鑒；專利信息分析有助于優(yōu)化和完善市場(chǎng)策略；及時(shí)準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟決策贏得時(shí)間優(yōu)勢(shì)等等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與市場(chǎng)業(yè)務(wù)的深度融合最關(guān)鍵的是信息的及時(shí)交流共享機(jī)制，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)與市場(chǎng)部門(mén)之間信息交流渠道，實(shí)現(xiàn)雙方的互為所用。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人力工作的深度融合。核心技術(shù)人員管理是科創(chuàng)板企業(yè)必須高度重視的一項(xiàng)人力工作，而核心技術(shù)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理更是重中之重。企業(yè)要建立完善的核心技術(shù)人員招聘的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查機(jī)制、職務(wù)發(fā)明管理制度、新員工入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)制度、離職人員技術(shù)秘密審查制度等。定位聚焦于“硬科技”的科創(chuàng)板企業(yè)，其核心競(jìng)爭(zhēng)力最終還是依靠科技創(chuàng)新人才，這也是審核機(jī)構(gòu)高度關(guān)注企業(yè)核心技術(shù)人員的原因。因此，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與人力資源工作深度融合對(duì)科創(chuàng)企業(yè)有著重要意義。

表2：科創(chuàng)板已終止項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)詢問(wèn)題

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張曉煜  東旭集團(tuán)首席知識(shí)產(chǎn)權(quán)官

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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