“去蕪存菁”——高校專利的沒(méi)落與復(fù)活

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作者：樊云濱南京知識(shí)律師事務(wù)所

原標(biāo)題：去蕪存菁——高校專利的沒(méi)落與復(fù)活

在高校、企業(yè)重專利數(shù)量輕質(zhì)量，重專利持有輕轉(zhuǎn)化的時(shí)代，專利保護(hù)時(shí)常顯得無(wú)足輕重。大量專利就是為了申請(qǐng)補(bǔ)助、授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，沖擊數(shù)量排名而產(chǎn)生的，其創(chuàng)新程度與專利文件撰寫(xiě)質(zhì)量都難以實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的目的。時(shí)代在變，高校、科研人員必須因勢(shì)而變，專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師也必須積極改變。以質(zhì)量為核心的要求，將使科研和創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)新成果的保護(hù)、專利申請(qǐng)代理等一切工作向真、向?qū)?，回歸其本質(zhì)、復(fù)活其本性。希望以質(zhì)量為核心的高校專利工作的轉(zhuǎn)變，能引領(lǐng)中國(guó)的科研和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作走向新的局面。這需要高校、專利代理機(jī)構(gòu)的共同努力！

一石激起千層浪

2020年2月3日，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合公布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》，提出“高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，可通過(guò)提高轉(zhuǎn)化收益比例等‘后補(bǔ)助’方式對(duì)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)”，“在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等政策中，堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重”。國(guó)家三部委的《意見(jiàn)》針對(duì)目前高校專利引起了社會(huì)巨大反響，把高校的科研、科技成果保護(hù)和大量的專利狀況，都推到了風(fēng)口浪尖，可以說(shuō)是一石激起千層浪。

高校專利質(zhì)量問(wèn)題的由來(lái)

高校是科研活動(dòng)非常活躍的場(chǎng)所，其大量的科技成果為高校的專利申請(qǐng)?zhí)峁┝嘶A(chǔ)支撐。人們也曾經(jīng)懷著對(duì)高校科研力量和科研能力的信任，對(duì)高校的專利也充滿了信任。但一段時(shí)間以來(lái)，高校專利的數(shù)量在劇增，質(zhì)量卻不盡人意，完全打破了人們的預(yù)期。高校專利質(zhì)量不高的問(wèn)題，甚至成為一個(gè)比較持續(xù)和普遍的現(xiàn)象。高校的專利質(zhì)量不高，帶來(lái)了一系列的問(wèn)題，包括嚴(yán)重影響著科研質(zhì)量、制約著科研成果的轉(zhuǎn)化、降低了全社會(huì)科技進(jìn)步的水平、浪費(fèi)了寶貴的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查資源等。

2月14日，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，提出“要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，科研人員可享有職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”。但目前高校專利質(zhì)量不高的問(wèn)題，卻很難實(shí)現(xiàn)科技人員對(duì)于科技成果的權(quán)益。專利質(zhì)量不高，意味著科技成果無(wú)法得到有效的法律保護(hù)，從而使得科研人員擁有科技成果權(quán)利和獨(dú)占性地實(shí)現(xiàn)科技成果利益的愿望難以實(shí)現(xiàn)。其實(shí)，這也是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的一個(gè)直接障礙。

國(guó)家三部委的《意見(jiàn)》，直面高校專利質(zhì)量問(wèn)題，就是要從根本上讓高?；貧w高水平科研、高質(zhì)量科研成果保護(hù)的正當(dāng)路線。但這對(duì)于高校而言既是必然的選擇，更是艱難的轉(zhuǎn)身！因?yàn)?，盡管國(guó)家三部委的文件對(duì)于提高高校專利質(zhì)量給出了一些指導(dǎo)性意見(jiàn)，但是要改變高校專利質(zhì)量不高的問(wèn)題，就必須要有效消除導(dǎo)致高校專利質(zhì)量不高的原因。

高校專利質(zhì)量不高是一個(gè)由來(lái)已久的問(wèn)題，根本原因是高校申請(qǐng)專利的目的和導(dǎo)向，盲目追求專利申請(qǐng)和授權(quán)的數(shù)量并以此作為科研、職稱、學(xué)校地位考核的指標(biāo)的形式主義。對(duì)此，國(guó)家三部委《意見(jiàn)》試圖從根本上改變這種種不合理狀態(tài)。但是，除此之外，導(dǎo)致高校專利質(zhì)量不高的原因，還在于高校專利管理工作本身。盡管這些管理工作實(shí)踐也是因?yàn)榍笆霾划?dāng)?shù)?a href='http://www.islanderfriend.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利申請(qǐng)目的和指標(biāo)導(dǎo)致的，但仍然是必須高度注意，努力克服的具體問(wèn)題。

高校專利管理造成高校專利質(zhì)量不高的原因，主要有以下幾點(diǎn)：

一、高校專利申請(qǐng)事務(wù)的集中管理。目前，很多高校的專利申請(qǐng)事務(wù)，都是由高校統(tǒng)一選定的專利代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代理。這種集中管理專利申請(qǐng)的模式，盡管一定程度上便于高校及時(shí)掌握全校的申請(qǐng)狀況，但卻排除了專利代理工作服務(wù)創(chuàng)新的本質(zhì)特點(diǎn)以及自身工作具有創(chuàng)新性的價(jià)值。這種統(tǒng)一指定專利代理機(jī)構(gòu)的模式，往往導(dǎo)致不同學(xué)科、不同專業(yè)的不同科研成果都被約束在一兩家專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，從而忽視了專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人是否符合專利申請(qǐng)的專業(yè)要求、能力要求、經(jīng)驗(yàn)要求。對(duì)于研究領(lǐng)域新穎、技術(shù)方案創(chuàng)新程度高的成果，發(fā)明人自己也根本無(wú)法選擇專業(yè)對(duì)口、能力滿足要求、經(jīng)驗(yàn)豐富的專利代理機(jī)構(gòu)和代理人，因而難以形成足以滿足有效保護(hù)研究成果要求的專利申請(qǐng)。

二、高校專利申請(qǐng)代理方式的選擇。越來(lái)越多的高校通過(guò)招標(biāo)方式選擇專利代理機(jī)構(gòu)，量大、價(jià)低成為代理招標(biāo)的主要標(biāo)準(zhǔn)。然而，機(jī)械指標(biāo)和低價(jià)格因素與充滿經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新能力要求的專利代理服務(wù)基本不沾邊，而是恰恰相反，低價(jià)招標(biāo)往往招致低質(zhì)服務(wù)，投標(biāo)承諾與實(shí)際提供的服務(wù)往往又是兩張皮。這種方式導(dǎo)致不僅專利沒(méi)申請(qǐng)好而且浪費(fèi)了大量的高校資源。

三、高校和科研人員對(duì)于專利法律制度的不了解，受到錯(cuò)誤的引導(dǎo)。授權(quán)率高、答復(fù)審查意見(jiàn)次數(shù)少、權(quán)利要求內(nèi)容寫(xiě)得多，這些與專利質(zhì)量并不相關(guān)，甚至是相反的東西，但卻往往不恰當(dāng)?shù)貫楦咝：涂蒲腥藛T所重視，也成為一些專利代理機(jī)構(gòu)利用高校和科研人員的不了解而夸大宣傳的重要內(nèi)容。

事實(shí)上，專利權(quán)保護(hù)范圍與限定技術(shù)特征數(shù)量成反相關(guān)。同一技術(shù)方案往往權(quán)利要求的內(nèi)容越多保護(hù)范圍越小；專利保護(hù)范圍越小越容易得到授權(quán)。但問(wèn)題是，保護(hù)范圍小的權(quán)利要求就意味著專利申請(qǐng)文件放棄（無(wú)償捐獻(xiàn)給社會(huì)）的研究成果更多；獲得授權(quán)后，過(guò)小的保護(hù)范圍會(huì)讓專利形同廢紙，還免費(fèi)公開(kāi)了珍貴的研究成果。這兩種狀況就是目前高校專利質(zhì)量不高的重要特征和表現(xiàn)。

四、對(duì)專利申請(qǐng)代理服務(wù)的選擇違背專利代理服務(wù)的規(guī)律。專利申請(qǐng)代理是一項(xiàng)極其專業(yè)并且耗時(shí)的工作。正常情況下，一項(xiàng)優(yōu)質(zhì)的專利代理工作的完成，不僅需要進(jìn)行必要的新穎性創(chuàng)造性檢索分析，而且需要專利代理人積極地與發(fā)明人反復(fù)溝通，撰寫(xiě)、修改申請(qǐng)文件，規(guī)劃、設(shè)計(jì)權(quán)利要求，研究分析審查意見(jiàn)、設(shè)計(jì)答復(fù)意見(jiàn)等工作。有專業(yè)水平和豐富經(jīng)驗(yàn)的專利代理人，不僅能夠保證高質(zhì)量地完成這些工作，而且要花費(fèi)必要的工作時(shí)間才能保證高質(zhì)量的完成。目前許多高校選擇專利申請(qǐng)代理服務(wù)的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重背離專利代理服務(wù)的專業(yè)性和必要的專利工作時(shí)間成本，難以保證專利申請(qǐng)的質(zhì)量。

高校專利質(zhì)量的出路

國(guó)家三部委的《意見(jiàn)》從停止專利申請(qǐng)資助獎(jiǎng)勵(lì)、杜絕唯專利數(shù)量的人才考核方式、非正常專利申請(qǐng)?zhí)幜P等多個(gè)方面徹底宣告了高校專利“數(shù)量為王”時(shí)代的終結(jié)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，已有的企業(yè)資助、獎(jiǎng)勵(lì)、認(rèn)定政策中圍繞專利數(shù)量的規(guī)定也即將迎來(lái)重大變革。高質(zhì)量，將成為政策環(huán)境下科研成果的唯一核心價(jià)值?？萍汲晒谋Ｗo(hù)也將圍繞“高質(zhì)量”這一關(guān)鍵詞發(fā)生巨大變化?？梢哉f(shuō)，國(guó)家從政策層面為扭轉(zhuǎn)高校專利質(zhì)量不高問(wèn)題提供了保障，但在新的要求下，如何切實(shí)提高高校的專利質(zhì)量，則是更加現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

從實(shí)際執(zhí)行層面而言，切實(shí)提高高校的專利質(zhì)量應(yīng)該從下列幾點(diǎn)著手：

一、從高校而言，應(yīng)該改變大一統(tǒng)的專利申請(qǐng)管理思維和方式。對(duì)于專業(yè)眾多、研究領(lǐng)域活躍、成果多樣的高校而言，應(yīng)當(dāng)采取自主申請(qǐng)、統(tǒng)一管理的方式，即讓發(fā)明人自主選擇符合自己專業(yè)和發(fā)明創(chuàng)造特點(diǎn)的最優(yōu)的專利申請(qǐng)方式，高校只是對(duì)對(duì)專利申請(qǐng)的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)、管理。在《意見(jiàn)》實(shí)施后，“發(fā)明人不得利用財(cái)政資金支付專利費(fèi)用”，“專利轉(zhuǎn)化取得的收益，先扣除專利費(fèi)用等成本，其中發(fā)明人承擔(dān)的專利費(fèi)用要加倍扣除并返還給發(fā)明人”等意見(jiàn)，對(duì)于由發(fā)明人自主選擇專利申請(qǐng)的基本條件已經(jīng)成熟，這就是改變高校專利申請(qǐng)存在問(wèn)題的制度促進(jìn)和保障。

二、像尊重科研勞動(dòng)一樣，尊重專利代理的專業(yè)勞動(dòng)。專利代理行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻高、工作創(chuàng)新性強(qiáng)、保護(hù)創(chuàng)新成果意義重大。它要求代理師具備理工科背景并通過(guò)嚴(yán)格的國(guó)家統(tǒng)一資質(zhì)考試，不少優(yōu)秀的專利代理師都獲有相關(guān)專業(yè)的碩士或博士學(xué)位。一項(xiàng)研究成果是轉(zhuǎn)化為切實(shí)可用的財(cái)產(chǎn)還是只能裝點(diǎn)門(mén)面的廢紙，相當(dāng)程度上需要依賴專利代理師的專業(yè)素養(yǎng)和敬業(yè)精神，需要專利代理師盡力設(shè)計(jì)和獲得每一個(gè)可能被保護(hù)的創(chuàng)新點(diǎn)，運(yùn)用自己的智慧和經(jīng)驗(yàn)努力爭(zhēng)取對(duì)發(fā)明人意義最大的保護(hù)范圍。在高?？蒲型怀鲛D(zhuǎn)化導(dǎo)向的今天，專利代理工作者是科研工作者有力可靠的支撐，是科研人員創(chuàng)新成果權(quán)利的積極實(shí)現(xiàn)者，是創(chuàng)新成果利益的有效保護(hù)者。高校應(yīng)摒棄對(duì)代理的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和錯(cuò)誤印象，把專利代理視為科技成果的保護(hù)者、科技成果轉(zhuǎn)化的幫助者，像尊重科研勞動(dòng)一樣，尊重專利代理的專業(yè)性、創(chuàng)造性勞動(dòng)。

三、專利代理機(jī)構(gòu)要轉(zhuǎn)變服務(wù)思路和服務(wù)方式，為高校的科研工作和科研成果保護(hù)提供高水平、高質(zhì)量的服務(wù)。專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人要牢固樹(shù)立服務(wù)科研創(chuàng)新的根本目的，在于有效保護(hù)創(chuàng)新成果，有效促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和維護(hù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化利益?！傲看髢r(jià)低”的高校專利代理服務(wù)已經(jīng)結(jié)束了，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把目光轉(zhuǎn)移聚焦到專利申請(qǐng)質(zhì)量上來(lái)，把優(yōu)秀的專利代理人、專利代理服務(wù)投入到注重高質(zhì)量專利、轉(zhuǎn)變了專利工作思路和方式的高校上來(lái)。加強(qiáng)和這些高校的交流，讓優(yōu)質(zhì)的專利代理服務(wù)和高校尋求高質(zhì)量專利的工作有效、有機(jī)融合，緊跟“質(zhì)量?jī)?yōu)先”與“轉(zhuǎn)化導(dǎo)向”的基本政策原則，用優(yōu)質(zhì)敬業(yè)的代理服務(wù)幫助高校保護(hù)優(yōu)質(zhì)的科研成果，促進(jìn)高校實(shí)現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化利用，讓習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于“要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，科研人員可享有職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”的號(hào)召所帶來(lái)的創(chuàng)新激勵(lì)，真正落實(shí)到高?？蒲腥藛T的實(shí)際權(quán)益中。

四、高校要學(xué)會(huì)選擇符合要求的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人員。主要從以下幾個(gè)方面選擇。

1.拒絕非正常代理。非正常代理指專利代理機(jī)構(gòu)代理提交多件內(nèi)容明顯相同或者明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)的行為。對(duì)于存在上述現(xiàn)象的代理機(jī)構(gòu)，高校應(yīng)當(dāng)盡量回避，高校應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)科研人員謹(jǐn)慎考察其專業(yè)水平和敬業(yè)素養(yǎng)。

2.流程規(guī)范。高?？梢灾笇?dǎo)科研人員通過(guò)撰寫(xiě)、申請(qǐng)、繳費(fèi)、通知等各環(huán)節(jié)是否有規(guī)范化流程，判斷代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)性、規(guī)范性和基礎(chǔ)實(shí)力。專利申請(qǐng)各環(huán)節(jié)工作混亂的機(jī)構(gòu)是難以完成復(fù)雜的高質(zhì)量專利申請(qǐng)任務(wù)的。

3.專業(yè)對(duì)口。專利代理工作要求代理師充分理解技術(shù)方案，結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)水平、認(rèn)識(shí)深度理解發(fā)明創(chuàng)造的方案，高水平、高質(zhì)量地挖掘創(chuàng)新點(diǎn)，高水平、高質(zhì)量地設(shè)計(jì)、歸納、表述專利保護(hù)方案。這些方面，往往實(shí)際的科研人員體會(huì)最深刻，認(rèn)識(shí)最準(zhǔn)確。高校應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和鼓勵(lì)科研人員自主選擇專利帶來(lái)機(jī)構(gòu)和專利代理師?？蒲腥藛T也應(yīng)當(dāng)積極了解專利制度的特點(diǎn)和要求，知道專利代理行為哪些是合理的、正確的、有積極作用的，盡量選擇具備與研究項(xiàng)目學(xué)科領(lǐng)域匹配的專業(yè)知識(shí)背景，具有豐富經(jīng)驗(yàn)和敬業(yè)精神的專利代理師，提供代理服務(wù)。

4.善于溝通。優(yōu)秀的專利申請(qǐng)文件需要代理師與研究人員的深度溝通，以充分認(rèn)識(shí)和理解發(fā)明創(chuàng)造方案、正確把握發(fā)明人的發(fā)明目的和保護(hù)目的，確定最佳的技術(shù)保護(hù)方案。高校應(yīng)指導(dǎo)科研人員在選擇代理機(jī)構(gòu)和代理師時(shí)，應(yīng)當(dāng)把考察專利代理師的溝通積極性和溝通能力作為重要的選擇內(nèi)容。

5.質(zhì)量管理。由于專利代理工作涉及的流程復(fù)雜、環(huán)節(jié)眾多，每一個(gè)環(huán)節(jié)和流程都決定了專利申請(qǐng)的質(zhì)量和命運(yùn)。對(duì)于專利代理機(jī)構(gòu)，高校還應(yīng)指導(dǎo)科研人員注意考察專利代理機(jī)構(gòu)是否建立了規(guī)范的流程管理體系和質(zhì)量管理機(jī)制，能否做到定期抽檢專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)質(zhì)量以及審查意見(jiàn)的答復(fù)內(nèi)容。

結(jié)束語(yǔ)

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作者：樊云濱南京知識(shí)律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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