淺析專利申請(qǐng)前查新檢索的意義及思路

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作者：杜雪清 北京品源專利代理有限公司

原標(biāo)題：淺析專利申請(qǐng)前查新檢索的意義及思路

查新檢索是對(duì)照擬申請(qǐng)的技術(shù)方案，在申請(qǐng)專利之前從大量的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)中查找現(xiàn)有公開(kāi)的類似技術(shù)方案的過(guò)程。查新檢索是專利申請(qǐng)文件申請(qǐng)前十分重要的一個(gè)步驟，通過(guò)查新檢索，能夠幫助申請(qǐng)人更好地完善待申請(qǐng)文件的技術(shù)方案，也能幫助代理人更好地把握權(quán)利要求的保護(hù)范圍。本文主要從查新檢索的意義及檢索思路進(jìn)行闡述，希望能對(duì)申請(qǐng)人和代理人的工作提供一些參考。

一、查新檢索的意義

查新檢索的重要意義可以歸納為以下幾點(diǎn):

1、有助于完善待申請(qǐng)文件的技術(shù)方案。

通過(guò)查新檢索，可以獲得一些與待申請(qǐng)文件相關(guān)的對(duì)比文件，其中有的可能包含著可以借鑒之處，從而有助于發(fā)明人和代理人完善待申請(qǐng)文件的技術(shù)方案，使其獲得最佳的保護(hù)效果。

2、能夠幫助代理人更好的撰寫專利申請(qǐng)文件。

通過(guò)查新檢索，代理人可以獲得最接近的現(xiàn)有技術(shù)，基于該現(xiàn)有技術(shù)，總結(jié)出本申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)的本質(zhì)區(qū)別，進(jìn)而基于該區(qū)別描述本申請(qǐng)所具有的有益效果和創(chuàng)造性。

3、可以幫助代理人評(píng)價(jià)專利申請(qǐng)獲得授權(quán)的可能性。

據(jù)調(diào)查，目前有66%以上的發(fā)明專利最后不能獲得授權(quán)，其中絕大多數(shù)都是因?yàn)榇嬖谠谙裙_(kāi)的文獻(xiàn)，缺乏新穎性而致。在申請(qǐng)前，通過(guò)查新檢索，代理人能夠盡可能規(guī)避掉影響待申請(qǐng)文本新穎性的現(xiàn)有技術(shù)，從而提高專利申請(qǐng)的質(zhì)量及授權(quán)概率。

4、能夠節(jié)省時(shí)間和金錢。

通常，從發(fā)明專利申請(qǐng)到專利授權(quán)或不予授權(quán)的時(shí)間較長(zhǎng)，若缺少必要的申請(qǐng)前的查新檢索，導(dǎo)致專利沒(méi)有獲得授權(quán)，對(duì)撰寫人來(lái)說(shuō)浪費(fèi)了寶貴時(shí)間，對(duì)申請(qǐng)人更是一種金錢和時(shí)間損失。

二、查新檢索的思路

2.1按關(guān)鍵詞檢索

關(guān)鍵詞檢索是查新檢索最基本的檢索方法，需要先從技術(shù)交底書提供的內(nèi)容中總結(jié)出發(fā)明點(diǎn)的核心關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。一般從方案中提煉出多組功能性限定的詞匯、技術(shù)特征詞匯和領(lǐng)域詞進(jìn)行并列關(guān)鍵詞檢索。如果檢索后出現(xiàn)大量文獻(xiàn)，則可以進(jìn)一步增加并行關(guān)鍵詞的數(shù)量以縮小檢索范圍；如果檢索后文獻(xiàn)過(guò)少不利于查找，則可以適當(dāng)放大檢索領(lǐng)域或減少關(guān)鍵詞并行數(shù)量以擴(kuò)大檢索范圍，具體根據(jù)檢索的結(jié)果逐步調(diào)整。

關(guān)鍵詞檢索的步驟可以歸納為以下幾步：

第一步：閱讀技術(shù)交底書，歸納出檢索關(guān)鍵詞

閱讀理解交底書，從中找到發(fā)明構(gòu)思，以發(fā)明構(gòu)思為基礎(chǔ)，總結(jié)出檢索特征。所謂的檢索特征包括技術(shù)性特征和功能性特征兩類，同時(shí)，應(yīng)將發(fā)明所屬的領(lǐng)域也總結(jié)出來(lái)，并把檢索特征和領(lǐng)域作為檢索關(guān)鍵詞。

第二步：選取適當(dāng)?shù)臋z索數(shù)據(jù)庫(kù)

根據(jù)需要檢索的時(shí)間、國(guó)家或地區(qū)范圍選取適當(dāng)?shù)臋z索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)。

第三步：構(gòu)建檢索式

第一種是在搜索欄輸入單個(gè)關(guān)鍵詞，例如：車輛、茶杯、牙刷等；第二種是利用布爾運(yùn)算邏輯詞（and、or及not）構(gòu)建多個(gè)關(guān)鍵詞并行的檢索式，例如：車輛 AND 把手；車輛 AND （把手 OR 方向盤）等。需要注意的是，在構(gòu)建并行關(guān)鍵詞時(shí)一般把領(lǐng)域詞置于第一位，其后并行構(gòu)建發(fā)明點(diǎn)的核心關(guān)鍵詞。

第四步：調(diào)整檢索式

根據(jù)第三步得到初步的檢索結(jié)果及關(guān)鍵詞的重要度、相關(guān)度調(diào)整檢索式，適當(dāng)增減關(guān)鍵詞（可先對(duì)發(fā)明點(diǎn)的核心關(guān)鍵詞進(jìn)行調(diào)整，后對(duì)領(lǐng)域逐漸替換）。此外，還要依據(jù)本申請(qǐng)的技術(shù)方案判斷檢索結(jié)果的查全率和查準(zhǔn)率，適當(dāng)?shù)貙?duì)檢索式進(jìn)行調(diào)整和替換。

例如：交底名稱是：一種全方位調(diào)節(jié)智能眼鏡機(jī)構(gòu)，其主要發(fā)明點(diǎn)在于鏡片端能夠全方位（上下，左右和前后）調(diào)節(jié)。首先我們總結(jié)該產(chǎn)品所屬領(lǐng)域?yàn)椋◤男〉酱螅褐悄苎坨R-眼鏡-智能穿戴-穿戴設(shè)備；核心關(guān)鍵詞有：調(diào)節(jié)、轉(zhuǎn)動(dòng)、移動(dòng)、上下、左右、前后。則可先根據(jù)布爾運(yùn)算符規(guī)律構(gòu)建“智能眼鏡”領(lǐng)域的檢索式：智能眼鏡 AND （調(diào)節(jié) OR 轉(zhuǎn)動(dòng) 0R 移動(dòng)）；智能眼鏡 AND 調(diào)節(jié) AND （轉(zhuǎn)動(dòng) OR 移動(dòng)）；智能眼鏡 AND 轉(zhuǎn)動(dòng) AND 移動(dòng)。以上完成了以“智能眼鏡”為主要領(lǐng)域的相關(guān)檢索。接著逐步對(duì)其他關(guān)鍵詞進(jìn)行調(diào)整、替換檢索；再依次將“智能眼鏡”替換為“眼鏡”“智能穿戴”“智能穿戴”按以上順序進(jìn)行替換檢索，直至檢索到符合要求的相關(guān)專利文件。

2.2按分類號(hào)檢索

第一種方式：可根據(jù)交底書提供的技術(shù)方案初步判斷得出本申請(qǐng)屬于IPC分類號(hào)中的哪種大類型，在大類型下逐步找到與本申請(qǐng)最接近的子類型。例如：交底名稱為：一種節(jié)能燈，則找到IPC分類號(hào)中F，F(xiàn)代表機(jī)械工程、照明、加熱武器、爆破領(lǐng)域，在F的子類型中進(jìn)一步找到F21（照明）。以此方法，可找到與本申請(qǐng)最接近領(lǐng)域，在此領(lǐng)域下鍵入關(guān)鍵詞即可快速準(zhǔn)確地得到相關(guān)檢索結(jié)果。

第二種方式：可先利用關(guān)鍵詞檢索出幾篇現(xiàn)有技術(shù)的專利，從中分析得出頻率較高的IPC分類號(hào)，將此分類號(hào)作為本申請(qǐng)最接近的領(lǐng)域，在其IPC分類號(hào)下輸入關(guān)鍵詞進(jìn)行二次檢索。

2.3按專利相關(guān)人的檢索

有的申請(qǐng)人會(huì)就一個(gè)產(chǎn)品申請(qǐng)系列專利，那么此時(shí)我們通過(guò)搜索該申請(qǐng)人已申請(qǐng)的在線專利能夠快速找到與本申請(qǐng)最接近的現(xiàn)有技術(shù)。此時(shí)在申請(qǐng)人一欄輸入目標(biāo)申請(qǐng)人，可在另一欄鍵入產(chǎn)品關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，提高檢索效率。應(yīng)注意，若申請(qǐng)人為公司，則應(yīng)將公司全稱、簡(jiǎn)稱、中文名及英文名都應(yīng)分別進(jìn)行檢索，以避免遺漏。

2.4按相關(guān)專利索引式檢索

當(dāng)檢索到幾篇最接近的現(xiàn)有專利文獻(xiàn)時(shí)，可進(jìn)一步通過(guò)引用信息查找到該文獻(xiàn)中引用的相關(guān)專利文獻(xiàn)，或通過(guò)查找是否存在同族專利，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)拓展現(xiàn)有專利文獻(xiàn)數(shù)。通過(guò)該方式能夠快速找到與本申請(qǐng)相關(guān)度較高的現(xiàn)有專利文獻(xiàn)。適用于現(xiàn)有專利文獻(xiàn)中存在引用及同族專利的情況。

當(dāng)然，上述提供的四種檢索思路，代理人或申請(qǐng)人在實(shí)際運(yùn)用中可根據(jù)需要選擇單一或組合運(yùn)用，以快速提高查新檢索效率。

綜上，上述提供的查新檢索思路，即便代理人或代理人沒(méi)有很強(qiáng)的檢索能力，也可以“它山之石可以攻玉”，幫助我們更好地進(jìn)行申請(qǐng)前的查新檢索，以便于完善技術(shù)方案，提升撰寫思路和保證撰寫質(zhì)量。

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作者：杜雪清 北京品源專利代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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