各國專利局對于申請人大小實體的規(guī)定—美國、加拿大、印度和墨西哥介紹

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原標(biāo)題：各國專利局對于申請人大小實體的規(guī)定—美國、加拿大、印度和墨西哥介紹

專利的申請和維持，向來費用不低，各國官費是否有優(yōu)惠政策，也是申請人很關(guān)心的話題。有些國家會根據(jù)申請人的性質(zhì)以及大小的不同，給與一定的優(yōu)惠。這就是我們常說的大小實體（Entity）的認(rèn)定和折價。基于我們的經(jīng)驗，常見的官費區(qū)分大小實體的國家，包括美國、加拿大、印度和墨西哥。下面就為大家介紹一下這四個國家有關(guān)實體的優(yōu)惠政策，幫助中國申請人在申請海外專利時節(jié)省相關(guān)費用。

一、美國

為鼓勵中小企業(yè)和個人申請專利，美國專利局推出了針對小實體和微實體的官費減免政策。具體來說，美國專利商標(biāo)局將申請人[1]分為大實體（Large Entity）、小實體（Small Entity）和微實體（Micro Entity），大實體的官費為標(biāo)準(zhǔn)官費，無減免，小實體和微實體分別可以享受官費減免50%和75%。

請注意，美國專利申請人的小實體資格，是以實際情況為準(zhǔn)并隨時調(diào)整的。例如，如果申請人在該美國專利申請遞交日（filing date）符合小實體標(biāo)準(zhǔn)，則遞交費用可以減半。但如果在申請過程中，授權(quán)之前變得不符合小實體標(biāo)準(zhǔn)，則繳納授權(quán)費時需要全額交付，但之前作為小實體時的減免不需補(bǔ)足。

以下我們來詳細(xì)看一下這三類實體的劃分情況。

1、大實體（專利費用無減免）

根據(jù)美國專利法，專利申請人如果為企業(yè)，且企業(yè)人員規(guī)模如果大于500人，則只能以“大實體”資格申請專利，費用不可享受減免優(yōu)惠。

2、小實體（專利費用減免50%）[2]

37 CFR § 1.27規(guī)定滿足下面任何一條的實體一般都可以被認(rèn)為是小實體[3]：

①個人

②相關(guān)規(guī)定下的小型企業(yè)【雇員數(shù)（包含關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）不超500人】

③相關(guān)規(guī)定下的非盈利組織（此條包含大學(xué)及高等教育機(jī)構(gòu)）

第②點規(guī)定的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)包括與申請人公司相關(guān)的企業(yè)，譬如公司的子公司或者分公司，在計算雇員數(shù)的時候需要全部加上。如果算上關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，企業(yè)人數(shù)還未超過500人，那么企業(yè)就是小實體。

關(guān)于第③點的非盈利組織，大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)、以及非盈利性質(zhì)的組織（如醫(yī)院和研究所）也可以以小實體申請美國專利。

滿足小實體要求，還有一個條件：申請人如果以小實體申請專利，則必須沒有簽署過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議給非小實體的第三方，或者是在法律層面，合同層面都沒有義務(wù)轉(zhuǎn)讓專利權(quán)給非小實體的第三方。

例如，A公司的雇員不超過500人，屬于小實體，但是A公司早已與B公司簽署過協(xié)議，會將知識產(chǎn)權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給B公司，而B公司不滿足小實體的要求。那么這種情況下，如果A公司申請專利，是不滿足小實體要求的。

另外，如果申請人有兩位及以上，則需要所有的申請人都滿足小實體的要求，才可以以小實體申請美國專利。申請人中如有一方不滿足小實體的條件，申請就需要按照大實體遞交。

3、微實體（專利費用減免75%）[4]

以微實體遞交美國專利申請，專利申請的官費可以減免四分之三，自然條件也更為嚴(yán)苛，申請人必須滿足以下條件[5]：

第一點，需要滿足上面小實體的所有要求；

第二點，申請人在此之前遞交美國申請（臨時申請不算在內(nèi)）的數(shù)量不能超過4個；

第三點，在遞交本申請的這一年，申請人和發(fā)明人的總收入不能超過美國中等家庭收入的3倍，這里的“收入”，英文對應(yīng)為“Gross Income”，對企業(yè)而言意味著收入而非利潤；

第四點，不可將發(fā)明的相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)移給不滿足第三點的一方。

關(guān)于第三點，“美國中等家庭收入的3倍”這一數(shù)據(jù)每年都不一樣，以2020年6月查詢結(jié)果而言，如果要滿足微實體要求，在遞交本申請的這一年，申請人和發(fā)明人的總收入不能超過$189,537。[6]

二、加拿大

加拿大專利局也有針對小實體的官費優(yōu)惠政策，不過相比美國專利局的規(guī)定，加拿大對于小實體的標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)格，另外，加拿大沒有微實體的概念，只有小實體和標(biāo)準(zhǔn)實體兩種。

1、小實體（專利費用減免50%）[7]

根據(jù)加拿大專利法的相關(guān)規(guī)定，小實體為“雇員人數(shù)不超過50人之實體（含個人）或大學(xué)”。但不包括以下狀況：

a) 該實體直接或間接為非小實體者掌控；

b) 發(fā)明相關(guān)權(quán)利已轉(zhuǎn)讓授權(quán)或有義務(wù)轉(zhuǎn)讓授權(quán)予非小實體者，僅限受讓方為大學(xué)。

請注意，申請人是否具有小實體資格，是以申請人在該加拿大專利申請日（filing date）時的雇員人數(shù)為判斷基礎(chǔ)。例如，一公司在申請日當(dāng)天雇有10名員工，五年后即使雇員人數(shù)增為200人，也不會因此喪失小實體資格。

2、標(biāo)準(zhǔn)實體（專利費用無減免）

不滿足上述小實體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)屬于標(biāo)準(zhǔn)實體，需按標(biāo)準(zhǔn)官費繳納。

三、印度

與加拿大的規(guī)定類似，印度也將專利申請實體劃分為小實體和標(biāo)準(zhǔn)實體兩類，小實體享受官費50%的減免。

1、小實體（專利費用減免50%）

根據(jù)印度專利法規(guī)定，如果符合印度小實體標(biāo)準(zhǔn)，申請人作為小實體在遞交印度申請時可享受官費減半優(yōu)惠。

印度小實體標(biāo)準(zhǔn)[8],[9]包括：

①對從事產(chǎn)品制造業(yè)的企業(yè)，其廠房和機(jī)器投資低于1億印度盧比（約160萬美元）；

②對從事服務(wù)業(yè)的企業(yè)，其設(shè)備投資低于5000萬印度盧比（約80萬美元）。

申請人如果滿足小實體標(biāo)準(zhǔn)，還需要向印度專利局提供證明材料。具體來說，申請人如果符合小實體的標(biāo)準(zhǔn)，需要在提交印度申請的同時提交清楚的足以說明工廠和機(jī)器、設(shè)備的總投資的證明文件，可以是公司的年度報告（an annual report)，或經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表(an audited balance sheet of the company)，或財務(wù)證明(a chartered accountant’scertificate specifying the total investment in plant and machinery/equipment)。申請人所提供的小實體證明文件，如果是非英文的文件，需要提供英文翻譯版本。

2、標(biāo)準(zhǔn)實體

不滿足上述小實體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)屬于標(biāo)準(zhǔn)實體，需按標(biāo)準(zhǔn)官費繳納。

四、墨西哥

針對專利申請的官費，墨西哥專利局也是將申請人分為小實體和大實體兩類，小實體享受專利費用50%的減免。

1、小實體（專利費用減免50%）[10]

根據(jù)墨西哥專利法，如果專利申請人符合以下小實體的標(biāo)準(zhǔn)[11]，享受減免50%專利費用的政策：

1）自然人或?qū)W術(shù)或研究性非盈利組織（如大學(xué)、高校以及科研機(jī)構(gòu)）；或，

2）企業(yè)營業(yè)額少于500萬美元，且員工數(shù)少于50人（工業(yè)，服務(wù)業(yè)）或30人（從事商業(yè)活動）。

但墨西哥律師建議，對于非墨西哥本土企業(yè)，只有員工少于30人且年營業(yè)額少于500萬美元，才可以考慮作為小實體遞交申請。因此，對于其他非墨西哥企業(yè)，從安全考慮，建議不要作為小實體遞交申請，以防后期因為實體問題，導(dǎo)致專利無效。

2、大實體（專利費用無減免）

不滿足上述小實體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，需按標(biāo)準(zhǔn)官費繳納。

結(jié)語

在申請專利的過程中，申請人應(yīng)當(dāng)隨時注意自身實體是否有變化。如果本為大實體，卻以小實體的名義享受官費減免，會有欺騙專利局的嫌疑，在極端的情況下甚至可能導(dǎo)致專利無效。因此，強(qiáng)烈建議申請人隨時和律師/代理人溝通關(guān)于自身和所申請發(fā)明的變動，以便在有必要的時候，可以讓律師/代理人對申請人的實體情況做出及時變更。

注：

[1]這里的“申請人”泛指一般意義上是專利申請人和專利權(quán)人。因為大小實體的區(qū)分主要應(yīng)用在申請期間，所以以“申請人”一體涵蓋。

[2]美國小實體減免政策
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9015-appx-l.html#d0e301581

[3]美國小實體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#aia_d0e316949

[4]美國微實體減免政策
https://www.uspto.gov/patents-application-process/applying-online/entity-status-fee-purposes

[5]美國微實體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#ar_d1fc9c_19092_1c8

[6]2020年微實體申請人和發(fā)明人總收入上限
https://www.uspto.gov/patent/laws-and-regulations/micro-entity-status-gross-income-limit

[7]加拿大小實體費用減免政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://www.ic.gc.ca/eic/site/cipointernet-internetopic.nsf/eng/wr04203.html

[8]印度小實體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://ipindia.nic.in/writereaddata/Portal/IPORule/1_8_1_patent-amendment-rules-2014.pdf

[9]印度小實體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.wipo.int/edocs/lexdocs/laws/en/in/in114en.pdf

[10]墨西哥小實體減免政策
https://www.wipo.int/export/sites/www/pct/guide/en/gdvol2/annexes/mx.pdf

[11]墨西哥小實體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://en.naipo.com/download/MoreInfoDoc/PT/Entity/Entity_MX_E.pdf

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

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編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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