企業(yè)專利申請和質(zhì)量控制淺論

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作者：李鴻儒 中國好麗友知產(chǎn)負責(zé)人

原標(biāo)題：企業(yè)專利申請和質(zhì)量控制淺論

前言

近日，國務(wù)院印發(fā)了《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力。在加快創(chuàng)新型國家和世界科技強國建設(shè)的道路上，專利保護發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。本文站位企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員，從企業(yè)技術(shù)保護方式和專利申請質(zhì)量控制的角度出發(fā)，進行一點心得的分享和討論。

專利申請與技術(shù)秘密保護

企業(yè)實務(wù)中，對于技術(shù)信息可以采取技術(shù)秘密的方式保護，可以采取專利申請的方式保護，還可以采取兩者相結(jié)合的方式保護。

在構(gòu)成技術(shù)秘密的情況下，技術(shù)秘密的保護期限可以為“永久”。但其相對來說，舉證要求高，需要權(quán)利人合理劃定主張的技術(shù)秘密范圍、確定秘密點，證明非公眾悉知、采取了保密措施，以及構(gòu)成接觸+實質(zhì)性相似的侵權(quán)要件；另一方面第三方通過反向工程、自主研發(fā)等方式可以合理使用，不構(gòu)成侵權(quán)。

專利的保護范圍由權(quán)利要求界定，申請人可以通過專利挖掘和布局，設(shè)計保護結(jié)構(gòu)，適當(dāng)擴大專利權(quán)的保護范圍。也就是說專利的保護范圍可以大于實際的技術(shù)方案范圍，在專利權(quán)期限內(nèi)權(quán)利人擁有壟斷性的強保護。

一般來說，對于難以通過反向工程獲知、技術(shù)開發(fā)難度大、侵權(quán)取證相對困難的技術(shù)方案傾向于采用技術(shù)秘密保護，對于容易通過反向工程或自主研發(fā)獲知、固定侵權(quán)證據(jù)相對直接的技術(shù)方案傾向于采用專利申請保護。同時，還可以結(jié)合行業(yè)特點、企業(yè)特性等來確定保護策略。

專利申請質(zhì)量控制流程和要點

無論是委托外部代理機構(gòu)，還是企業(yè)IPR執(zhí)筆完成專利撰寫，都會涉及到專利申請質(zhì)量控制和審查工作。我們尚且不論企業(yè)是否實施了立項前的技術(shù)主題檢索、上市前的專利防侵權(quán)檢索，僅就單一專利申請而言，以委外的情況為例，企業(yè)內(nèi)部流程的節(jié)點一般包括發(fā)明人提供技術(shù)交底書、可專利性檢索、撰寫專利申請文件、文件審核、專利提交。技術(shù)挖掘和技術(shù)溝通不定時穿插其中，整個流程中的固定節(jié)點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)需要IPR進行標(biāo)準(zhǔn)把控。 

技術(shù)交底書是IPR和代理人理解發(fā)明構(gòu)思、掌握發(fā)明實質(zhì)的基礎(chǔ)，是后續(xù)授權(quán)確權(quán)的基本技術(shù)源頭。對于技術(shù)交底書，發(fā)明人能夠提供的程度不一，但至少應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)領(lǐng)域、現(xiàn)有技術(shù)介紹，現(xiàn)有技術(shù)存在哪些缺陷，本發(fā)明如何解決現(xiàn)有技術(shù)存在的缺陷和技術(shù)問題，具體的技術(shù)方案，所達到的技術(shù)效果。在此基礎(chǔ)上，可以鼓勵發(fā)明人提供充分的實施例，提煉發(fā)明點，幫助技術(shù)人員建立專利思維。

技術(shù)交底書提供給代理之后，在撰寫專利申請文件之前，需要進行可專利性檢索，這是專利撰寫必不可少的步驟。由于發(fā)明人對現(xiàn)有技術(shù)、本申請解決的技術(shù)問題等的理解不一定符合專利授權(quán)要求，可專利性檢索可以確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，比對技術(shù)方案中的共有技術(shù)特征和區(qū)別技術(shù)特征，進行初步的新穎性和創(chuàng)造性評判，并在此基礎(chǔ)上確定獨立權(quán)利要求的撰寫方式。同時，通過檢索和對比文件研讀，可以進一步挖掘技術(shù)問題、技術(shù)特征和技術(shù)效果之間的關(guān)系和原理，對發(fā)明點進行重新的梳理和確定，甚至可能重構(gòu)本申請所要解決的技術(shù)問題。

在對技術(shù)交底書、現(xiàn)有技術(shù)有了較深理解和掌握，明確了專利申請必須保護的實際技術(shù)方案范圍、能夠解決的技術(shù)問題、實現(xiàn)的技術(shù)效果、以及考慮納入權(quán)利要求書的規(guī)避技術(shù)方案、發(fā)明人希望作為技術(shù)秘密保護的技術(shù)點等基礎(chǔ)信息后，可以開展專利申請文件的撰寫，選擇合適的權(quán)利要求保護范圍，設(shè)計各項權(quán)利要求的邏輯結(jié)構(gòu)和層次保護。

專利申請文件的內(nèi)容是IPR需要重點質(zhì)控的對象，權(quán)利要求書、說明書是企業(yè)IPR審核關(guān)注的重中之重。對于獨立權(quán)利要求，IPR需要審核其能否解決現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)問題，是否缺少必要技術(shù)特征，在此基礎(chǔ)上進一步考慮是否有能夠上位概括、刪除或者等同替換的技術(shù)特征，以獨立權(quán)利要求有授權(quán)前景或授權(quán)方案、同時保留盡可能大的保護范圍為評價基準(zhǔn)。對于從屬權(quán)利要求，IPR需要注意保護層次和邏輯結(jié)構(gòu)是否恰當(dāng)、引證關(guān)系是否正確、是否保護實際方案、從成本角度是否存在可以刪除的權(quán)利要求，以及考慮在實質(zhì)審查階段權(quán)利要求修改的可能預(yù)案。最后，需要從整體上把握，權(quán)利要求的表述是否清楚、簡要，得到說明書支持。

對于說明書，發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q可以適當(dāng)模糊化處理，但需要與保護范圍相適當(dāng)。技術(shù)領(lǐng)域可以根據(jù)技術(shù)方案和檢索結(jié)果等具體情況選擇上位的技術(shù)領(lǐng)域、所屬的技術(shù)領(lǐng)域、或者明確限定細分的技術(shù)領(lǐng)域。背景技術(shù)需要考量現(xiàn)有技術(shù)的撰寫內(nèi)容和公開程度，比如引證專利的數(shù)量、是否列明專利公開號、以及提取內(nèi)容的方式和程度，衡量反向教導(dǎo)與簡單技術(shù)啟示。發(fā)明內(nèi)容中本申請解決的技術(shù)問題注意與背景技術(shù)處的對應(yīng)性。技術(shù)方案一般會選擇與權(quán)利要求書實質(zhì)一致的表述，以滿足權(quán)利要求以說明書為依據(jù)的基本要求。有益效果可以選擇在技術(shù)方案后總結(jié)陳述，還可以在技術(shù)方案中的對應(yīng)技術(shù)特征處或者具體實施方式部分同時加以說明。具體實施方式需要注意實施例的選取，包括對權(quán)利要求的支持、技術(shù)方案的合理性?？傮w而言，說明書需要公開充分，對發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥鞒銮宄⑼暾恼f明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)，同時防止不必要的公開。

專利業(yè)務(wù)流是一個動態(tài)生長的鏈條，除了從各個環(huán)節(jié)要點進行質(zhì)量審查外，企業(yè)IPR需要注意做好針對案件的全過程記錄，包括對技術(shù)交底書的理解、技術(shù)對應(yīng)性、與發(fā)明人溝通的技術(shù)要點、技術(shù)方案與檢索的對比文件的區(qū)別說明、權(quán)利要求設(shè)計邏輯、預(yù)設(shè)的修改方案和答辯思路、審核修訂要點等，為答復(fù)OA以及后續(xù)可能出現(xiàn)的無效應(yīng)對、侵權(quán)訴訟打好素材基礎(chǔ)。

小結(jié)

在專利業(yè)務(wù)中，企業(yè)IPR需要充分發(fā)揮自身的專業(yè)力量和溝通優(yōu)勢，積極與發(fā)明人和代理人溝通，尊重發(fā)明人的技術(shù)意見、代理人的專業(yè)意見和撰寫思路，引導(dǎo)發(fā)明人提供所需的技術(shù)信息，與代理人探討申請實務(wù)。在實現(xiàn)充分尊重互信的基礎(chǔ)上，大家共同努力，為企業(yè)提供最合適的技術(shù)保護方式。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李鴻儒 中國好麗友知產(chǎn)負責(zé)人

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)專利申請和質(zhì)量控制淺論（點擊標(biāo)題查看原文）

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