專利產(chǎn)品是專利授權(quán)的重要基石——在專利審查過程中結(jié)合專利產(chǎn)品答復(fù)的實(shí)踐與啟示

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“在專利審查過程中注重結(jié)合專利產(chǎn)品進(jìn)行答復(fù)，增強(qiáng)專利審查的說服力和授權(quán)率?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：金永剛彭玉龍丁建春廣東君龍律師事務(wù)所

專利通常是創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)過程中的產(chǎn)物，在專利產(chǎn)品上市之前申請專利，有利于后期對該產(chǎn)品進(jìn)行市場保護(hù)。當(dāng)前，在我國專利審查實(shí)踐中，相關(guān)部門已經(jīng)開始注重對專利技術(shù)產(chǎn)品化的考量，例如中國（南京）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在專利快速審查的預(yù)審程序中，要求申請人提供證明材料，包括研發(fā)證明、產(chǎn)品圖紙、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、工藝設(shè)備等[1]。

我們在關(guān)注這種審查趨勢的同時(shí)，也在積極適應(yīng)趨勢的發(fā)展變化。在專利審查過程中注重結(jié)合專利產(chǎn)品進(jìn)行答復(fù)，增強(qiáng)專利審查的說服力和授權(quán)率。

案例一

該案例為實(shí)用新型專利，專利名稱“一種銣原子鐘老煉篩選設(shè)備”（申請?zhí)枺?02121043054.8）。在審查意見中，審查員認(rèn)為：

不清楚本申請如何檢測或判斷銣原子鐘是否處于鎖定狀態(tài)、失鎖狀態(tài)和／或有過失鎖狀態(tài)以使得鎖定狀態(tài)指示燈30顯示相應(yīng)的顏色；其次，風(fēng)扇僅能起到加速空氣流動(dòng)的作用，與現(xiàn)有技術(shù)中的昂貴的高低溫快速變溫試驗(yàn)設(shè)備相比，其并不能更好的提高篩選效率。

進(jìn)而得出審查結(jié)論：

對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，該手段是含糊不清的，根據(jù)說明書記載的內(nèi)容無法實(shí)現(xiàn)，附圖中也缺少實(shí)施該設(shè)想的具體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使得說明書及附圖所記載的內(nèi)容不能構(gòu)成一個(gè)清楚完整的技術(shù)方案。因而不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。

對于審查員提出上述評判，申請人在意見陳述中，并不是僅通過原有的申請文件進(jìn)行陳述，而是結(jié)合該專利產(chǎn)品進(jìn)行充分說明。

其中，對于技術(shù)特征“銣原子鐘的工作狀態(tài)指示”，不僅明確指出說明書中相關(guān)記載：

如圖2和3所示，安裝件20為一個(gè)整體的電路面板，在電路面板上有多個(gè)安裝銣原子鐘的安裝區(qū)201，安裝區(qū)201處對應(yīng)有與銣原子鐘的引腳對應(yīng)的插接孔，插接孔連接導(dǎo)電線路，銣原子鐘的引腳插入到插接孔內(nèi)，與導(dǎo)電線路連通，銣原子鐘的狀態(tài)顯示引腳通過導(dǎo)電線路與鎖定狀態(tài)指示燈30連接，由此將銣原子鐘的狀態(tài)輸出信號傳輸?shù)芥i定狀態(tài)指示燈30，由鎖定狀態(tài)指示燈30顯示銣原子鐘的工作狀態(tài)。

優(yōu)選的，安裝區(qū)201包括有3行5列共15個(gè)，可插接15個(gè)銣原子鐘，鎖定狀態(tài)指示燈30逐一對應(yīng)的設(shè)置有15個(gè)。優(yōu)選的，安裝區(qū)201上的插接孔設(shè)置有5個(gè)，對應(yīng)銣原子鐘的5個(gè)引腳。

還進(jìn)一步結(jié)合附圖2和實(shí)物產(chǎn)品進(jìn)行如下呈現(xiàn)：

在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步陳述說明：

由此可知，在本申請中狀態(tài)指示燈不同的顯示顏色是由銣原子鐘的狀態(tài)顯示引腳輸出的電信號決定的，而鎖定狀態(tài)指示燈30的顏色改變，通常是基于電信號的電壓不同而改變，這屬于本領(lǐng)域的公知常識。因此，工作人員通過指示燈顏色不同來觀測判斷銣原子鐘是否發(fā)生過失鎖，發(fā)生過失鎖即說明該銣原子鐘出現(xiàn)故障。由此即可篩選出性能不穩(wěn)定的銣原子鐘。

同樣，對于技術(shù)特征“風(fēng)扇的功能作用”，也是結(jié)合該專利產(chǎn)品進(jìn)行意見陳述說明，不再贅述。最終，該專利得以授權(quán)。

啟示：近幾年，基于對非正常專利申請的政策高壓，在實(shí)用新型專利審查過程中，以不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定駁回專利申請，可謂是屢見不鮮。其背后不乏有虛假專利，也存在專利撰寫質(zhì)量不高的問題，對此我們要始終堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，切實(shí)以專利產(chǎn)品為依據(jù)，提高撰寫質(zhì)量。同時(shí)，在面對類似的審查意見時(shí)，要克服僥幸心理和傳統(tǒng)觀念，能夠結(jié)合專利產(chǎn)品進(jìn)行客觀的、充分的意見陳述，增強(qiáng)實(shí)用新型專利的可信度，獲得審查員的充分認(rèn)可，提高該類型專利的授權(quán)通過率。

案例二

該案例為發(fā)明專利，專利名稱“一種基于像素光源微陣列投影的顯示方法”（申請?zhí)枺?01810320529.X）。在審查意見中，審查員對權(quán)利要求1審查認(rèn)為：

對本領(lǐng)域的技術(shù)人員而言，為了使矩陣光源產(chǎn)生的投影光束達(dá)到更好聚光效果，常規(guī)的技術(shù)手段是在屏幕上設(shè)置對應(yīng)光源矩陣的矩陣區(qū)域，具體的設(shè)置為投影顯示格，從而分別接收矩陣光源產(chǎn)生的光束是本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)光源陣列光束聚光需要容易設(shè)置的，不需要付出創(chuàng)造性的勞動(dòng)。

進(jìn)而得出審查結(jié)論：

該權(quán)利要求不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，不具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。

申請人在意見陳述中，針對權(quán)利要求1具有創(chuàng)造性的說明中，首先是基于說明書進(jìn)行原理說明：

對微距布設(shè)進(jìn)行了限定，即微距布設(shè)包括投影顯示幕與所述顯示陣列直接貼覆在一起，或者投影顯示幕與所述顯示陣列的距離為5毫米以內(nèi)的毫米級微距。這種距離上的限定更加明確了投影顯示格與像素光源之間的空間距離，由此使得像素光源發(fā)出的光線完全或主要進(jìn)入到對應(yīng)的投影顯示格內(nèi)而不至于外泄，因此對每一個(gè)像素光源發(fā)出的光線傳播具有約束性和可控性，這樣有利于減少光功率的額外損失，或者聚光度更好，有利于每一個(gè)像素光源發(fā)出的光線都最大限度的通過投影顯示格透射顯示，而不至于出現(xiàn)外泄性的損耗。

本申請的技術(shù)方案中每個(gè)像素光源獨(dú)立發(fā)光，通過上述結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)能夠提高顯示亮度和減少相鄰像素光源之間的光線干擾，為此有意設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)單個(gè)像素光源發(fā)出的光線經(jīng)過對應(yīng)的投影顯示格后具有聚光度提高的效果。

同時(shí)，還進(jìn)一步引入了該專利產(chǎn)品的實(shí)際顯示效果，進(jìn)行補(bǔ)充說明：

從一般經(jīng)驗(yàn)上而言，在僅有像素光源發(fā)光的條件下，在顯示陣列的前部布設(shè)一個(gè)投影顯示幕后，光線經(jīng)過投影顯示幕后會由于光線透射顯示幕而使得光線產(chǎn)生損耗而顯示變暗，但是本申請的技術(shù)方案反而會使得實(shí)際產(chǎn)生的視覺效果的光亮度更強(qiáng)。

申請人為此提供了相關(guān)顯示效果對比的證據(jù)圖像，即證據(jù)1至證據(jù)3，在同等條件下，這三個(gè)證據(jù)均顯示有：左側(cè)為沒有加裝投影顯示幕時(shí)顯示陣列的顯示效果，右側(cè)為加裝投影顯示幕時(shí)顯示陣列的顯示效果，可以看出右側(cè)的顯示亮度要好于左側(cè)的顯示亮度。因此，本申請的技術(shù)方案是來源于工程實(shí)踐，克服了一般偏見，具有意想不到的顯示效果，這也是本申請技術(shù)方案具有創(chuàng)造性的重要體現(xiàn)。

其中，證據(jù)1至證據(jù)3的對比顯示效果如下：

該專利經(jīng)由上述意見陳述后，順利獲得授權(quán)。

啟示：發(fā)明專利在專利審查過程中因?yàn)椴痪哂袆?chuàng)造性，以不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定而被駁回的情況，可以說占據(jù)了發(fā)明專利被駁回情形的半壁江山?；谠摪?，對于該顯示方法在增強(qiáng)顯示亮度方面的技術(shù)效果，如果僅是通過文字說明很難說服審查員，為此向?qū)彶閱T提供相關(guān)專利產(chǎn)品的對比顯示效果，具有很好的直觀性和說服力。因此，對于發(fā)明專利的技術(shù)效果，在意見陳述中不能僅受限于專利申請文件的記載內(nèi)容，通過向?qū)彶閱T展示與該專利相關(guān)的專利產(chǎn)品，有利于增強(qiáng)審查員的直觀感受，彌補(bǔ)和增強(qiáng)對技術(shù)效果可呈現(xiàn)性不足的缺陷。

案例三

該案例為外觀設(shè)計(jì)案例，專利名稱“落水報(bào)警器（基于北斗定位）”（申請?zhí)枺?01830308695.9）。在審查意見中，審查員認(rèn)為：

上述專利申請的視圖所表示的內(nèi)容，屬于僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)，屬于不授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形，不符合專利法第二條第四款的規(guī)定，不能授予專利權(quán)。

該專利的主要視圖如下：

從直觀視覺上初步判斷，該外觀設(shè)計(jì)專利的特點(diǎn)并不突出，因此授權(quán)前景并不理想。經(jīng)過與發(fā)明人充分溝通，了解該專利產(chǎn)品的使用特點(diǎn)后，進(jìn)行了以下意見陳述。

首先，表明該專利的外觀設(shè)計(jì)特點(diǎn)與該產(chǎn)品構(gòu)造和應(yīng)用的關(guān)系：

該外觀設(shè)計(jì)采用塑料殼體，從視圖可以看出厚度小、面積大，內(nèi)置電路板后依然具有重量輕的優(yōu)勢，這樣可以使得該落水報(bào)警器在落水以后能夠懸浮在水表面，有利于其中內(nèi)置的北斗定位模塊發(fā)出衛(wèi)星定位報(bào)警，而不至于沉入水中后衛(wèi)星信號經(jīng)水傳播而大大衰減。

另外，該外觀設(shè)計(jì)整體采用紅色外殼，這是因?yàn)榧t色具有報(bào)警警示的特點(diǎn)，并且落水以后該落水報(bào)警器內(nèi)置的燈光開啟將照亮該紅色外殼，使得該報(bào)警器在昏暗或野外條件下分外顯眼，具有視覺報(bào)警的作用。

其次，進(jìn)一步分析其在落水報(bào)警中的應(yīng)用特點(diǎn)：

該外觀設(shè)計(jì)也體現(xiàn)了本產(chǎn)品的特點(diǎn)，即無需在殼體表面設(shè)置任何開關(guān)按鈕及裝飾，如各個(gè)視圖所示，沒有設(shè)置任何開關(guān)按鈕。因?yàn)樵搱?bào)警器只要不落水就處于休眠狀態(tài)，耗電量極低，而落水以后由觸水傳感器感應(yīng)到水浸以后則轉(zhuǎn)入工作狀態(tài)進(jìn)行落水報(bào)警，因此無需設(shè)置額外的開關(guān)按鈕即可進(jìn)入工作狀態(tài)。其中，主視圖的左上角設(shè)置有連接落水傳感器的插座，在使用狀態(tài)參考圖中顯示了使用時(shí)在該插座上接插觸水傳感器。因此，該外觀設(shè)計(jì)也具有簡約且實(shí)用的設(shè)計(jì)特點(diǎn)。

最后，通過與傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的報(bào)警器進(jìn)行比較，突出該外觀設(shè)計(jì)的獨(dú)特性：

該外觀設(shè)計(jì)屬于對落水報(bào)警器的一種小型輕便化的外觀設(shè)計(jì)，其幾何形狀體現(xiàn)了圓弧化、流線型的設(shè)計(jì)特點(diǎn)，一改過去報(bào)警器方方正正的外觀設(shè)計(jì)形狀。并且該落水報(bào)警器具有良好的手持感，便于裝入衣物口袋中，這種結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)也可以避免有棱角結(jié)構(gòu)在口袋中凸顯或損傷衣物。

因此，該外觀設(shè)計(jì)應(yīng)用于落水報(bào)警器這一產(chǎn)品時(shí)，其外觀形狀和色彩能夠體現(xiàn)出該產(chǎn)品的使用特點(diǎn)，一改報(bào)警器功能按鍵多、體積大、重量重的傳統(tǒng)設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)，具有實(shí)用性和美感性相結(jié)合的獨(dú)特優(yōu)勢，不屬于落水報(bào)警器產(chǎn)品所屬領(lǐng)域中司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)。

經(jīng)過上述意見陳述，該外觀設(shè)計(jì)專利獲得授權(quán)。

啟示：基于該案，外觀設(shè)計(jì)的獨(dú)特性不能僅從外觀視覺的角度進(jìn)行單一判斷，還要結(jié)合該外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的應(yīng)用特點(diǎn)來說明，否則就難以表明這種外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品在實(shí)用性方面的獨(dú)特價(jià)值。并且，如果脫離了產(chǎn)品本身的實(shí)用性或功能性而單純考慮外觀設(shè)計(jì)本身是否屬于司空見慣，將會使得產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)走向“華而不實(shí)”，并不符合外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)產(chǎn)品外觀的立法本意。

基于上述三個(gè)案例，分別對三種專利類型在審查過程中面臨的困境，通過引入對專利產(chǎn)品的輔助說明，增強(qiáng)審查員對相關(guān)專利技術(shù)的直觀感受和深入理解，有利于專利授權(quán)通過。

當(dāng)前，我們國家十分重視將專利運(yùn)用于商品和服務(wù)生產(chǎn)過程，把專利技術(shù)真正應(yīng)用于產(chǎn)品中。公開數(shù)據(jù)顯示：2021年我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為35.4%[2]，還有很大的提升空間?；诖罅康膶＠暾垖?shí)踐，我們深刻認(rèn)識到：專利產(chǎn)品是專利授權(quán)的重要基石。專利代理師作為專利服務(wù)行業(yè)的主要行為主體，需要緊密結(jié)合專利產(chǎn)品，深入理解專利申請材料，由此才能撰寫出高質(zhì)量的專利申請文件，獲得授權(quán)并得到保護(hù)，在我國高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中貢獻(xiàn)智慧和力量。

參考文獻(xiàn)：

[1]中國（南京）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，關(guān)于提升專利申請預(yù)審案件質(zhì)量的通知，2021.06.

[2]國家知識產(chǎn)權(quán)局，2021年中國專利調(diào)查報(bào)告，2022.07.

（原標(biāo)題：專利產(chǎn)品是專利授權(quán)的重要基石-在專利審查過程中結(jié)合專利產(chǎn)品答復(fù)的實(shí)踐與啟示）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：金永剛彭玉龍丁建春廣東君龍律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利產(chǎn)品是專利授權(quán)的重要基石——在專利審查過程中結(jié)合專利產(chǎn)品答復(fù)的實(shí)踐與啟示（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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