專利新創(chuàng)性檢索的方法與技巧

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“本文將重點探討專利新創(chuàng)性檢索，即新穎性和創(chuàng)造性的檢索?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：鄭建平 安徽知問律師事務(wù)所

吳雪健 趙維康 江蘇瑞途律師事務(wù)所

一、前言

在知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)快速發(fā)展的當(dāng)下，每個涉及專利的企業(yè)技術(shù)人員、IPR或知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者，都會不可避免地需要進(jìn)行專利檢索工作。專利檢索在專利申請前，一方面可以幫助我們獲得相關(guān)領(lǐng)域的專利信息，避免重復(fù)研究；另一方面可以幫助我們獲得相關(guān)的對比文件，輔助我們理解、撰寫專利申請技術(shù)方案；專利檢索在專利授權(quán)后，一方面可以幫助我們獲得專利無效的證據(jù)，另一方面也可以讓我們快速識別相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠趬?，?guī)避障礙專利，降低侵權(quán)風(fēng)險?？傊?，專利檢索是開展專利工作主要工具之一，貫穿專利的整個生命周期。

目前，世界上絕大部分國家或地區(qū)建立了專利制度，并且有許多國家和組織用官方文字出版專利文獻(xiàn)。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，世界上90%-95%的發(fā)明能在專利文獻(xiàn)中查到，并且許多技術(shù)方案只能在專利文獻(xiàn)中查到。因此，當(dāng)需要了解和確定行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展程度時，如何通過檢索獲取該領(lǐng)域的目標(biāo)專利文獻(xiàn)，將變得尤為重要。

但是，如何進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索？特別是撰寫申請文件之前或者專利無效時，如何檢索出是否有就相同或者相似的技術(shù)方案提出過在先申請，并判斷目標(biāo)技術(shù)方案的新創(chuàng)性？如何運(yùn)用一些專利檢索的基本流程和技巧，來提升檢索效率？相信每個初次涉及相關(guān)工作企業(yè)或從業(yè)者都會或多或少地面臨檢索時迷茫和困惑，甚至無從下手。

結(jié)合工作經(jīng)驗，本文對專利檢索的基本流程以及檢索過程中的一些技巧進(jìn)行了總結(jié)，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?br/>

本文將重點探討專利新創(chuàng)性檢索，即新穎性和創(chuàng)造性的檢索。

圖1-專利檢索基本流程

二、專利檢索基本步驟和相關(guān)技巧

專利檢索的基本流程具體參見圖1，下面對各個步驟進(jìn)行詳細(xì)介紹。

1、分析檢索標(biāo)的

首先不論是什么類型的檢索，在檢索之前都需要對檢索標(biāo)的進(jìn)行分析，對于新的技術(shù)交底書或技術(shù)描述書，我們可以根據(jù)技術(shù)方案名稱，確定所屬技術(shù)領(lǐng)域及技術(shù)主題種類；根據(jù)技術(shù)背景和發(fā)明目的，理解技術(shù)方案所要解決的技術(shù)問題；根據(jù)具體技術(shù)方案描述及實施例，概括技術(shù)手段中的區(qū)別技術(shù)特征。根據(jù)描述的有益效果或者技術(shù)作用，概括出技術(shù)方案能夠達(dá)到的技術(shù)效果。

對于已經(jīng)形成專利文本的技術(shù)方案來說，我們可以直接根據(jù)專利文本，確定技術(shù)方案的所屬技術(shù)領(lǐng)域、解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)手段和達(dá)到的技術(shù)效果。另外，還可以針對涉案專利的審查意見通知書及答復(fù)文件進(jìn)行詳細(xì)閱讀，知悉涉案專利在確權(quán)過程中關(guān)于新創(chuàng)性的認(rèn)定，明確目標(biāo)專利的核心創(chuàng)新點、附加創(chuàng)新點以及專利的保護(hù)范圍。進(jìn)一步的，我們還可以對于發(fā)明人、申請人、以及申請人的地域趨勢進(jìn)行信息搜集，了解專利背后的商業(yè)邏輯，認(rèn)識行業(yè)的發(fā)展規(guī)律，對行業(yè)整體有宏觀把握。

提醒：對檢索標(biāo)的技術(shù)方案的理解是整個檢索的基礎(chǔ)，如果檢索時對于標(biāo)的方案還是一知半解，那檢索結(jié)果很有可能就南轅北轍。

2、提取檢索要素-關(guān)鍵詞

（1）擬定基本關(guān)鍵詞

在提取關(guān)鍵詞作為檢索要素時，根據(jù)前述分析結(jié)果，提取出能夠代表被檢索技術(shù)方案的發(fā)明點，包括技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)手段和技術(shù)效果，確定必要的檢索要素。更好的是按照技術(shù)效果、技術(shù)手段、技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)問題區(qū)分關(guān)鍵詞。

（2）擴(kuò)展關(guān)鍵詞

確定基本關(guān)鍵詞后，可以從下面幾個方面進(jìn)行擴(kuò)展。

b、同義詞、近義詞擴(kuò)充；

c、上位用詞和下位用詞擴(kuò)充；

d、中英文，小語種擴(kuò)充，例如某一技術(shù)領(lǐng)域在某些小語種國家專利布局較多，那么在這些小語種國家補(bǔ)充檢索也是有必要的；

f、關(guān)鍵詞的形式擴(kuò)展；

g：瀏覽文件過程中對關(guān)鍵詞的擴(kuò)展。

建議：上述的關(guān)鍵詞的擴(kuò)展，最好在企業(yè)的研究人員和專利工程師共同溝通配合下確定，并且在后續(xù)的瀏覽過程中，要有意識的不斷地調(diào)整更換表達(dá)方式，不斷擴(kuò)展和完善。

在一些商用數(shù)據(jù)庫也開發(fā)了“關(guān)鍵詞”擴(kuò)展功能，我們也可以將基本關(guān)鍵詞輸入，進(jìn)行擴(kuò)展。如圖2-4所示，常用的商用數(shù)據(jù)庫中智慧芽、INCOPAT以及HIMMPAT檢索界面中關(guān)鍵詞的擴(kuò)展。

圖2-智慧芽關(guān)鍵詞擴(kuò)展

圖3-INCOPAT關(guān)鍵詞擴(kuò)展

圖4-HIMMPAT關(guān)鍵詞擴(kuò)展

3、提取檢索要素-分類號

確定待檢索的分類號，通過最接近的文獻(xiàn)以及相關(guān)文獻(xiàn)的分類號統(tǒng)計確定分類號；分類號包括領(lǐng)域分類號和用途分類號；并通過檢索分類號的含義，確定分類號選取準(zhǔn)確性。分類號的表達(dá)通常采用IPC、CPC、FI/FT、UC和EC五種常用分類號的拓展，尤其是日本特許廳的FI/FT的立體式分類方法，對于精準(zhǔn)檢索具有突出的優(yōu)勢。

建議：分類號選取建議細(xì)化至小類，不應(yīng)太大或者太??；以下是分類號含義檢索的網(wǎng)站：https://www.patenthub.cn/ipc.html。

4、繪制檢索要素表

檢索要素表是將標(biāo)的技術(shù)方案轉(zhuǎn)化為檢索式的重要橋梁，根據(jù)上述確定的關(guān)鍵詞和分類號確定技術(shù)檢索要素和其他信息檢索要素。

表1-技術(shù)檢索要素表

表2-其他信息檢索要素表

5、檢索要素的運(yùn)算

（1）檢索要素之間布爾邏輯運(yùn)算

如圖5所示，將不同的檢索要素按照布爾邏輯運(yùn)算方式，進(jìn)行調(diào)整，構(gòu)建檢索式，其一，在相同檢索要素的不同表達(dá)之間為邏輯“或”關(guān)系；例如：要素1的關(guān)鍵詞 or 要素l的同義詞 or 檢索要素l的縮略語 or 檢索要素l的IPC號；其二，不同檢索要素之間為邏輯“與”關(guān)系，即檢索要素l的關(guān)鍵詞 and 檢索要素2的關(guān)鍵詞 and 檢索要素3的關(guān)鍵詞；或：檢索要素1的IPC分類號 and 檢索要素2的關(guān)鍵詞 and 檢索要素3的同義詞。

圖5-布爾運(yùn)算示意圖

建議：專利檢索是一個動態(tài)調(diào)整的過程，需要在檢索過程中不斷地檢索、調(diào)整、再檢索，以保證檢索到合適的目標(biāo)文件。

動態(tài)調(diào)整一般分為以下兩個方面入手：

（1）根據(jù)檢索結(jié)果調(diào)整檢索策略以及檢索要素的表達(dá)方式；

（2）根據(jù)檢索結(jié)果找到新的檢索入口。

例如，通過瀏覽已經(jīng)檢索到的文獻(xiàn)，從某些與發(fā)明主題比較相關(guān)的某些文獻(xiàn)中可以篩選出特別相關(guān)的分類號和/或關(guān)鍵詞，這些分類號可以用于擴(kuò)展檢索領(lǐng)域，而關(guān)鍵詞可以用來與分類號結(jié)合創(chuàng)建新的檢索式。

（2）語義檢索

現(xiàn)有的一些數(shù)據(jù)庫開發(fā)了“語義檢索”的功能，并進(jìn)行算法的多次迭代。對企業(yè)研發(fā)人員、企業(yè)專利工程師或?qū)＠砣藖碚f，語義檢索這一簡單便捷的檢索方式，能幫助用戶更快速地完成相關(guān)檢索工作。相比傳統(tǒng)檢索方式，語義搜索更加“輕便”。不需要構(gòu)建復(fù)雜的檢索式，用戶只需輸入專利號碼或技術(shù)方案的中文或英文文本描述，即可查找最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，大大降低了專利檢索門檻。

但是，當(dāng)前的語義檢索是根據(jù)對比文件與本申請之間的要素重合度，來評估兩者整體的相似度，并不能真正理解專利技術(shù)的核心和檢索要素組合的重要含義。因此，在做深度檢索時有一定的局限性，所以只能作為前期檢索尋找接近的專利文件，需要與后續(xù)步驟中的要素檢索相結(jié)合，才能獲得比較全面的檢索結(jié)果。

建議：在語義檢索過程中，盡量不要把交底書的所有文字復(fù)制到檢索界面中，由于語義檢索會對所有的文本進(jìn)行特征抽取，必然會造成一些不必要的噪音存在，可能導(dǎo)致檢索結(jié)果不佳。因此，建議把技術(shù)交底書或者權(quán)利要求進(jìn)行改寫和描述，去掉不必要的關(guān)鍵詞，或者采用功能代替一些技術(shù)手段，結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)功效改寫成一段文字摘要，再進(jìn)行語義檢索。

（3）追蹤檢索

追蹤檢索主要是針對專利文件進(jìn)行深度挖掘，包括：涉案專利的審查文檔檢索；涉案專利引用的對比文件和被引用對比文件檢索；涉案專利的簡單同族和復(fù)雜同族的追蹤檢索；涉案專利的發(fā)明人和設(shè)計人團(tuán)隊的追蹤檢索等。

（4）非專利文獻(xiàn)檢索

非專利文獻(xiàn)，是指除專利文獻(xiàn)以外的科技類文獻(xiàn)。非專利文獻(xiàn)種類很多，按照文獻(xiàn)類型可分為圖書、期刊、會議論文、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)等；按照文獻(xiàn)載體可分為印刷版、電子版等，筆者列舉了如下網(wǎng)站，可以進(jìn)行非專利文獻(xiàn)的檢索，此處列舉沒有窮盡的。

百度學(xué)術(shù)：http://xueshu.baidu.com/

谷歌學(xué)術(shù)：https://www.gugexueshu.com/；https://gfsoso.99lb.net/

sci-hub網(wǎng)址：https://sci-hub.shop/；https://sci-hub.zone/

中國知網(wǎng)CNKI：https://www.cnki.net/

獨(dú)秀學(xué)術(shù)搜索：https://www.duxiu.com/

建議：對于網(wǎng)頁公開內(nèi)容在公開后因為他人或者網(wǎng)站運(yùn)營的因素導(dǎo)致網(wǎng)頁鏈接丟失，可以通過美國因特網(wǎng)檔案館（web.archive.org）進(jìn)行查詢，美國因特網(wǎng)檔案室是一家對互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站頁面按時間進(jìn)行存檔并供用戶回溯訪問的公益性網(wǎng)站，在世界范圍內(nèi)具有較高的知名度和信譽(yù)度。也是在《以案說法》一書中官方認(rèn)可的互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的獲取方式。

6、技術(shù)方案評價

將獲得的目標(biāo)文件與被檢索的技術(shù)方案進(jìn)行比對，評價新穎性、創(chuàng)造性。

（1）新創(chuàng)性評價方法

新穎性相關(guān)概念：

新穎性，按照專利法及其實施細(xì)則規(guī)定理解，新穎性是指：不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有抵觸申請?，F(xiàn)有技術(shù)是指：包括在申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。抵觸申請：在申請日以前提出并且在申請日以后公布或公告的同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾垺?br/>
新穎性評價原則：

同樣的發(fā)明或者實用新型：被審查的發(fā)明或者實用新型與現(xiàn)有技術(shù)或者抵觸申請相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實質(zhì)上相同，則認(rèn)為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。單獨(dú)對比：應(yīng)當(dāng)將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權(quán)利要求分別與每一項現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請相關(guān)內(nèi)容單獨(dú)進(jìn)行比較。

（2）創(chuàng)造性評價方法

創(chuàng)造性：按照專利法及其實施細(xì)則規(guī)定理解，創(chuàng)造性是指；與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進(jìn)步。

突出的實質(zhì)性特點是指與現(xiàn)有技術(shù)對比，其技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的，則具有突出的實質(zhì)性特點；是顯而易見的，則無突出的實質(zhì)性特點。

顯著的進(jìn)步是指與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果；提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效果能夠基本上達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平；解決了技術(shù)難題，克服了技術(shù)偏見，取得了預(yù)料不到的效果，在商業(yè)上獲得成功。

三、結(jié)語

專利檢索的步驟沒有標(biāo)準(zhǔn)答案，就像檢索式?jīng)]有完美一說，能夠根據(jù)待檢索的標(biāo)的，制定檢索策略，哪怕多調(diào)整幾次，只要構(gòu)建的檢索式能夠直接命中目標(biāo)，都是完美的。

本文闡述的專利檢索的基本流程，只是讓我們初學(xué)者知曉一個基本的新創(chuàng)性檢索步驟，大體上包括哪幾個階段，每一階段要做哪些事，讓我們能夠從標(biāo)的技術(shù)方案出發(fā)，全面地、踏踏實實地進(jìn)行檢索，把一些隱藏在角落或表述生僻的專利文獻(xiàn)找出來，提高查全查準(zhǔn)的能力。

（原標(biāo)題：專利新創(chuàng)性檢索的方法與技巧）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：鄭建平 安徽知問律師事務(wù)所

吳雪健 趙維康 江蘇瑞途律師事務(wù)所
編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利新創(chuàng)性檢索的方法與技巧（點擊標(biāo)題查看原文）

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