企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)分級(jí)及綜合評(píng)定結(jié)論的使用工具——初步專(zhuān)利組合估值審計(jì)的應(yīng)用及改進(jìn)

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“基于初步組合估值(PPV)技術(shù)的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)及專(zhuān)利改進(jìn)建議在實(shí)踐中證明是可行的，此外增加新的視覺(jué)暗示和新的分布統(tǒng)計(jì)方法，可以拓寬PPV技術(shù)的解讀結(jié)論，最終目的仍然是發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利資產(chǎn)的不足以及制定相應(yīng)的改良措施。”

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作者：閆文龍 江蘇集萃智能液晶科技有限公司

01 背景

在企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中，專(zhuān)利的申請(qǐng)策略和維護(hù)策略基于每件專(zhuān)利的價(jià)值評(píng)定。更具有實(shí)務(wù)操作性的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)定方法往往基于指數(shù)體系，即選定多個(gè)維度的評(píng)價(jià)指數(shù)，并由機(jī)器或?qū)＜裔槍?duì)待評(píng)價(jià)專(zhuān)利，為每個(gè)維度的指數(shù)進(jìn)行賦值（或打分），由所有維度的賦值結(jié)果綜合評(píng)定待評(píng)價(jià)專(zhuān)利的價(jià)值情況。評(píng)價(jià)指數(shù)的選擇與迭代與企業(yè)的管理策略、所屬行業(yè)的特點(diǎn)有關(guān)，這并不是本文討論的重點(diǎn)。由所有維度的賦值結(jié)果綜合評(píng)定待評(píng)價(jià)專(zhuān)利的價(jià)值情況的具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程多是：將所有維度的賦值結(jié)果加權(quán)求和，并根據(jù)和數(shù)劃定待評(píng)價(jià)專(zhuān)利所屬的價(jià)值區(qū)間、質(zhì)量等級(jí)或重要程度。權(quán)重的選取取決于企業(yè)當(dāng)前的管理策略，對(duì)更看重的指數(shù)維度設(shè)定更高的權(quán)重。基于指數(shù)體系的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)定通常局限于對(duì)單件專(zhuān)利的質(zhì)量或重要程度進(jìn)行劃定，并由此確定當(dāng)前專(zhuān)利的申請(qǐng)和管理策略，尚存在如下不足：可以對(duì)每件專(zhuān)利的總體進(jìn)行評(píng)價(jià)，不能分析專(zhuān)利的具體不足，進(jìn)而無(wú)法得出改進(jìn)建議。

William J. Murphy在《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》一書(shū)中提出一種初步組合估值（PPV，Preliminary Portfolio Valuation）技術(shù)。該技術(shù)本質(zhì)仍然是一種基于指數(shù)體系的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)定，相對(duì)于常規(guī)實(shí)現(xiàn)，該技術(shù)將指標(biāo)體系劃分為專(zhuān)利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性、和專(zhuān)利資產(chǎn)的法律關(guān)系兩組，每組指標(biāo)體系內(nèi)包括多個(gè)指標(biāo)。每組指標(biāo)體系內(nèi)的指標(biāo)評(píng)分加權(quán)求和后得到該組指標(biāo)的綜合評(píng)分，即每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)具有戰(zhàn)略重要性評(píng)分、和法律關(guān)系評(píng)分。對(duì)專(zhuān)利資產(chǎn)的綜合評(píng)價(jià)和改進(jìn)建議通過(guò)所謂PPV圖表完成。PPV圖表為一張二維圖表，兩個(gè)維度分別為戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系，每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)基于其戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系的得分，落入該P(yáng)PV圖表中的對(duì)應(yīng)位置（參見(jiàn)圖1）。PPV圖表的區(qū)域被劃分為三個(gè)區(qū)域：

危險(xiǎn)區(qū)：戰(zhàn)略上重要、但沒(méi)有得到足夠的法律保護(hù)并且需要立即關(guān)注的專(zhuān)利。

浪費(fèi)區(qū)：戰(zhàn)略重要性不支持現(xiàn)有法律保護(hù)水平的合理性，除非戰(zhàn)略重要性可以被提升，否則就可能表示的資源和資產(chǎn)存在潛在浪費(fèi)的專(zhuān)利。

最佳區(qū)：戰(zhàn)略重要性與現(xiàn)有法律保護(hù)處于平衡，并且當(dāng)前不需要特別關(guān)注的專(zhuān)利。

圖1 PPV圖表

對(duì)于危險(xiǎn)區(qū)和和浪費(fèi)區(qū)內(nèi)的專(zhuān)利資產(chǎn)，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)仔細(xì)研究，確定資產(chǎn)是否存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或浪費(fèi)情況，并分析原因，制定改善建議。

由此可見(jiàn)，PPV評(píng)估技術(shù)對(duì)每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)并非簡(jiǎn)單給出打分總和，而是進(jìn)一步根據(jù)戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系兩組維度分別評(píng)價(jià)打分，并根據(jù)二者的匹配程度，得出評(píng)價(jià)結(jié)論。進(jìn)一步通過(guò)PPV圖表可以直觀展示全部專(zhuān)利資產(chǎn)的整體分布情況，并根據(jù)每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)落入的區(qū)域確定改良建議。

PPV圖表的圖表類(lèi)型屬于一種散點(diǎn)圖，根據(jù)散點(diǎn)圖可以提供的視覺(jué)暗示信息，PPV圖表在實(shí)際使用中還可以呈現(xiàn)更多信息，本文將通過(guò)一個(gè)實(shí)際案例說(shuō)明PPV圖表的實(shí)際應(yīng)用過(guò)程以及PPV圖表的增強(qiáng)改進(jìn)。

02 PPV評(píng)估框架

本文采用的PPV評(píng)估框架如圖2所示。戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分別選擇5個(gè)評(píng)價(jià)指數(shù)。

圖2 PPV評(píng)估框架

利用上述評(píng)估框架，對(duì)待評(píng)價(jià)專(zhuān)利資產(chǎn)中的每件專(zhuān)利分別進(jìn)行打分評(píng)估，得出的評(píng)分明細(xì)表用于后續(xù)數(shù)據(jù)處理和展示。

03 PPV評(píng)估整體圖表

圖3 PPV評(píng)估結(jié)果

參見(jiàn)圖3，PPV圖表了展示待評(píng)價(jià)專(zhuān)利資產(chǎn)組合的每件專(zhuān)利的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分布位置，越靠近右上方的專(zhuān)利資產(chǎn)整體價(jià)值較高，越靠近左下方的專(zhuān)利資產(chǎn)整體價(jià)值越低。落入中間對(duì)角線白色區(qū)域的專(zhuān)利資產(chǎn)其戰(zhàn)略重要性與法律關(guān)系相匹配，不匹配的專(zhuān)利資產(chǎn)落入危險(xiǎn)區(qū)或浪費(fèi)區(qū)。

危險(xiǎn)區(qū)與浪費(fèi)區(qū)的區(qū)域大小設(shè)定由邊界線與X軸和Y軸的截距決定，本文將該截距設(shè)定為1，因此危險(xiǎn)區(qū)與浪費(fèi)區(qū)中間的最佳區(qū)的寬度設(shè)定為。

除傳統(tǒng)PPV圖表的展示信息外，本文增加如下視覺(jué)暗示信息或額外信息展示：

? 每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)表示一個(gè)專(zhuān)利族，為此每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)需要提供申請(qǐng)地區(qū)的信息，本文通過(guò)數(shù)據(jù)點(diǎn)的填充顏色映射該信息，藍(lán)色表示該專(zhuān)利資產(chǎn)只有CN專(zhuān)利，已過(guò)優(yōu)先權(quán)期限未申請(qǐng)其他區(qū)域?qū)＠S色表示除了CN專(zhuān)利還有尚未進(jìn)入國(guó)家的PCT專(zhuān)利，紅色表示除了CN專(zhuān)利，還有國(guó)外專(zhuān)利（含PCT進(jìn)入國(guó)外的專(zhuān)利），灰色表示暫時(shí)只有CN專(zhuān)利，且尚未超過(guò)優(yōu)先權(quán)期限。

? 每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)的人工標(biāo)引重要度，通過(guò)數(shù)據(jù)點(diǎn)的大小映射該信息，從小到大分別表示普通、重要、核心三個(gè)級(jí)別。本文對(duì)專(zhuān)利資產(chǎn)重要度仍然采用人工標(biāo)引給出，這是為了后續(xù)驗(yàn)證PPV評(píng)估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性。

? 每個(gè)專(zhuān)利資產(chǎn)的法律狀態(tài)，通過(guò)數(shù)據(jù)點(diǎn)的形狀映射該信息，方形表示Pending，圓形表示Granted。當(dāng)每個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)表示一個(gè)專(zhuān)利族時(shí)，Pending表示該專(zhuān)利族中至少有1件專(zhuān)利懸而未決，Granted表示該專(zhuān)利族中全部專(zhuān)利已決且存在授權(quán)專(zhuān)利。

? 在最佳區(qū)內(nèi)增加右上角的重要區(qū)劃定，該區(qū)域內(nèi)專(zhuān)利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系均高于特定閾值。

? 在圖表的右側(cè)和上側(cè)分別展示所有專(zhuān)利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分和戰(zhàn)略重要性得分的統(tǒng)計(jì)直方圖，用于展示整體專(zhuān)利資產(chǎn)在兩個(gè)維度上的評(píng)價(jià)結(jié)果分布。

04 PPV評(píng)估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性

根據(jù)圖3中數(shù)據(jù)點(diǎn)的位置和數(shù)據(jù)點(diǎn)的大?。ㄓ成淙斯?biāo)引的專(zhuān)利資產(chǎn)重要度）之間的關(guān)聯(lián)性分析可以得出如下結(jié)論：

? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>=3.25 且 法律關(guān)系>=3.25，則該專(zhuān)利資產(chǎn)至少屬于重要專(zhuān)利。對(duì)應(yīng)圖3中紅色區(qū)域示出區(qū)域。

? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>4 或 法律關(guān)系>4，則該專(zhuān)利資產(chǎn)屬于核心專(zhuān)利。

通過(guò)反復(fù)使用確定類(lèi)似上述關(guān)聯(lián)條件，可以后續(xù)根據(jù)專(zhuān)利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系，自動(dòng)標(biāo)引專(zhuān)利的重要度。

05 PPV整體圖表的應(yīng)用

5.1 申請(qǐng)區(qū)域的改進(jìn)建議

圖3中處于紅色區(qū)域內(nèi)或數(shù)據(jù)點(diǎn)大小屬于重要和核心的專(zhuān)利，應(yīng)申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利，如僅僅填充為藍(lán)色，則表示需要改進(jìn)。

5.2 危險(xiǎn)區(qū)專(zhuān)利資產(chǎn)的排查及改進(jìn)

落入危險(xiǎn)區(qū)的專(zhuān)利需要逐一分析每件專(zhuān)利資產(chǎn)落入危險(xiǎn)區(qū)的具體原因，并制定改進(jìn)計(jì)劃，本文根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目的情況，對(duì)上述原因歸納如下：

專(zhuān)利解決行業(yè)典型用戶體驗(yàn)問(wèn)題使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評(píng)分高，但專(zhuān)利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見(jiàn)答辯權(quán)利范圍修改不理想，導(dǎo)致法律關(guān)系評(píng)分相對(duì)低。改進(jìn)建議：分案申請(qǐng)改良權(quán)利范圍或另行申請(qǐng)新案。

專(zhuān)利涉及行業(yè)典型產(chǎn)品形態(tài)使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評(píng)分高，但專(zhuān)利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見(jiàn)答辯權(quán)利范圍修改不理想，導(dǎo)致法律關(guān)系評(píng)分相對(duì)低。改進(jìn)建議：分案申請(qǐng)改良權(quán)利范圍或另行申請(qǐng)新案。

專(zhuān)利涉及產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)改進(jìn)使得戰(zhàn)略重要度評(píng)分高，但專(zhuān)利技術(shù)方案挖掘不充分，說(shuō)明書(shū)內(nèi)容單薄，權(quán)利要求創(chuàng)造性風(fēng)險(xiǎn)高，導(dǎo)致法律關(guān)系評(píng)分相對(duì)低。改進(jìn)建議：案例及法規(guī)研究、另行申請(qǐng)新案、以及內(nèi)部質(zhì)量管控強(qiáng)化。

06 PPV圖表的拆分

當(dāng)待評(píng)價(jià)專(zhuān)利資產(chǎn)數(shù)量龐大，數(shù)據(jù)點(diǎn)之間存在嚴(yán)重重疊時(shí)，有必要對(duì)PPV圖表按特定維度進(jìn)行拆分。例如按照技術(shù)分類(lèi)/技術(shù)環(huán)節(jié)對(duì)PPV圖表進(jìn)行拆分，如圖4所示，不僅可以降低單個(gè)圖表中的數(shù)據(jù)點(diǎn)數(shù)量，還可以橫向?qū)Ρ炔煌夹g(shù)分類(lèi)/技術(shù)環(huán)節(jié)的專(zhuān)利資產(chǎn)價(jià)值情況。

圖4 按技術(shù)分類(lèi)拆分的PPV圖表

07 PPV評(píng)估結(jié)果的密度分布分析

為了進(jìn)一步分析各個(gè)技術(shù)分類(lèi)的專(zhuān)利資產(chǎn)的PPV評(píng)估整體情況，分析專(zhuān)利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度和法律關(guān)系分布密度情況，可以使用如圖5示出的數(shù)據(jù)分布圖表。在該圖表中，每列對(duì)應(yīng)一個(gè)技術(shù)分類(lèi)，每列圖表的左半邊（紅色填充）為該技術(shù)分類(lèi)的專(zhuān)利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分分布密度曲線，表征法律關(guān)系得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況，長(zhǎng)橫線表示均值。每列圖表的右半邊（綠色填充）為該技術(shù)分類(lèi)的專(zhuān)利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度得分分布密度曲線，表征戰(zhàn)略重要度得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況，長(zhǎng)橫線表示均值。

圖5 PPV評(píng)估數(shù)據(jù)分布圖表

由圖5可以看出，全部技術(shù)分類(lèi)專(zhuān)利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度整體得分及均值高于法律關(guān)系的整體得分及均值。這反映待評(píng)估的專(zhuān)利資產(chǎn)整體的法律關(guān)系維度質(zhì)量需要加強(qiáng)。另外，戰(zhàn)略重要度均值與法律關(guān)系均值差值較大的技術(shù)分類(lèi)，經(jīng)過(guò)驗(yàn)證落入危險(xiǎn)區(qū)的專(zhuān)利資產(chǎn)數(shù)量更多。此外戰(zhàn)略重要度或法律關(guān)系分布密度曲線出現(xiàn)2個(gè)及以上峰值的情況，說(shuō)明相應(yīng)維度的評(píng)估結(jié)果分布分散，例如分類(lèi)2中專(zhuān)利資產(chǎn)的法律關(guān)系維度、以及分類(lèi)3中專(zhuān)利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性維度均存在兩級(jí)分化的情況。

08 結(jié)論

基于初步組合估值(PPV)技術(shù)的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)及專(zhuān)利改進(jìn)建議在實(shí)踐中證明是可行的，此外增加新的視覺(jué)暗示和新的分布統(tǒng)計(jì)方法，可以拓寬PPV技術(shù)的解讀結(jié)論，最終目的仍然是發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利資產(chǎn)的不足以及制定相應(yīng)的改良措施。

參考消息：

1、William J. Murphy，《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》
2、《R語(yǔ)言 數(shù)據(jù)可視化之美 專(zhuān)業(yè)圖表繪制指南》

（原標(biāo)題：企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)分級(jí)及綜合評(píng)定結(jié)論的使用工具——初步專(zhuān)利組合估值審計(jì)的應(yīng)用及改進(jìn)）

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作者：閆文龍 江蘇集萃智能液晶科技有限公司

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)分級(jí)及綜合評(píng)定結(jié)論的使用工具——初步專(zhuān)利組合估值審計(jì)的應(yīng)用及改進(jìn)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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