專利關(guān)聯(lián)度模型及應(yīng)用

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“基于專利關(guān)聯(lián)度分析的專利地圖有其特定價(jià)值，專利分析不是固定的模板，不是固定的標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)方法改進(jìn)結(jié)論是一個(gè)有趣的過(guò)程?！?br/>

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作者：閆文龍

段曉玲 蘇州京昀知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所

PART 01
背景

“專利地圖”是將多件專利投射到二維空間的形象名稱，每件專利在二維空間的絕對(duì)坐標(biāo)可以不具有實(shí)際含義，但彼此之間的位置關(guān)系應(yīng)該與專利之間的關(guān)系特征存在關(guān)聯(lián)。因此作者認(rèn)為按照一維方向展開的柱狀圖、二維方向展開的氣泡圖、以及具有時(shí)間序列屬性的趨勢(shì)圖，甚至將地區(qū)申請(qǐng)量投射到世界地圖的地區(qū)熱力圖不符合上述“專利地圖”的定義。

目前為止，專利與二維空間的映射主要基于專利之間的關(guān)聯(lián)度信息創(chuàng)建，專利之間的距離是專利之間關(guān)聯(lián)度的函數(shù)。專利在二維空間中形成具有不同密度的區(qū)域分布，一個(gè)區(qū)域內(nèi)的專利可以具有相同的技術(shù)主題，不同區(qū)域的專利密度表征技術(shù)熱度。技術(shù)主題可以通過(guò)人工概括或利用算法抽取的方式得到。

基于專利關(guān)聯(lián)度的專利地圖相對(duì)于傳統(tǒng)的柱狀圖實(shí)現(xiàn)存在如下挑戰(zhàn)：

a.實(shí)現(xiàn)更復(fù)雜。

b.通常需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，實(shí)現(xiàn)過(guò)程中還需根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行人工干預(yù)。

c.需要熟悉數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和工具。

d.了解專利數(shù)據(jù)與科技文獻(xiàn)、文學(xué)作品之間的差異，及其對(duì)數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)造成的影響。

盡管如此，基于專利關(guān)聯(lián)度的專利地圖仍具有其他分析方法所無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)：

a.從多維度展現(xiàn)專利之間的關(guān)系。

基于柱狀圖的分析需要對(duì)專利進(jìn)行一維歸類，本質(zhì)相當(dāng)于將每個(gè)專利放入對(duì)應(yīng)的封閉抽屜，一旦放入就再無(wú)法體現(xiàn)抽屜之間的關(guān)聯(lián)。

例如柱狀圖中橫坐標(biāo)軸可以采用技術(shù)環(huán)節(jié)分類展開，如器件類，量測(cè)標(biāo)定，軟件算法，驅(qū)動(dòng)電路等，不同的分類之間的關(guān)聯(lián)被完全忽略。而在產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，針對(duì)同一問題會(huì)有多個(gè)環(huán)節(jié)的部門共同參與討論，確認(rèn)問題可能的原因有哪些，通常情況下，問題可能是多個(gè)環(huán)節(jié)共同作用的結(jié)果，例如需要器件方面、量測(cè)標(biāo)定方面、軟件算法方面、驅(qū)動(dòng)電路方面分別做出各自的改進(jìn)，才能使得問題得到徹底解決。相應(yīng)輸出的專利中，同一個(gè)技術(shù)問題往往具有不同技術(shù)環(huán)節(jié)的專利方案。這類相關(guān)性信息無(wú)法通過(guò)柱狀圖體現(xiàn)。

當(dāng)然二維氣泡圖可以實(shí)現(xiàn)兩個(gè)維度（如技術(shù)環(huán)節(jié)和技術(shù)問題）交叉點(diǎn)上的專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)，但無(wú)法進(jìn)一步展開交叉點(diǎn)氣泡內(nèi)的專利之間的關(guān)聯(lián)度和差異大小，因此其結(jié)果仍然是相對(duì)粗糙的。

b.作為統(tǒng)計(jì)圖表和專利全文展示之間的過(guò)渡

目前我們所熟知的專利分析框架中，第一部分是專利宏觀分析，包含趨勢(shì)、技術(shù)、主體類的分析，分析類型包括時(shí)間序列分析（如申請(qǐng)趨勢(shì)）、類別比較分析（如技術(shù)分布柱狀圖/雷達(dá)圖/餅狀圖、專利申請(qǐng)主體和發(fā)明人主體柱狀圖）、地理空間分析（如世界各區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)熱力圖、同一國(guó)家內(nèi)各區(qū)域申請(qǐng)熱力圖）、層次關(guān)系分析（如技術(shù)分類魚骨圖/樹狀圖/旭日?qǐng)D）。這部分的特點(diǎn)是“宏觀”，如果宏觀結(jié)論是已知的，又或者宏觀結(jié)論受外在環(huán)境影響而與實(shí)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況不符，都會(huì)影響其實(shí)際價(jià)值，但這一部分在數(shù)據(jù)處理和標(biāo)引所投入的時(shí)間和人力成本往往是最大的，為此需要進(jìn)一步挖掘宏觀分析輸出數(shù)據(jù)的利用價(jià)值。

第二部分是微觀分析，涉及選取至少一個(gè)子主題、篩選業(yè)界關(guān)鍵/基礎(chǔ)專利或使用對(duì)象更關(guān)注的專利作為數(shù)據(jù)集，進(jìn)行第二輪精細(xì)閱讀和分析。微觀分析是聚焦思想、和分階段項(xiàng)目推進(jìn)理念的體現(xiàn)，也是有限時(shí)間預(yù)算內(nèi)輸出可用結(jié)論的現(xiàn)實(shí)選擇。這一部分的輸出盡管有技術(shù)路線圖等圖表的輔助，但最終仍然無(wú)法省略對(duì)專利全文或部分實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)的展示。實(shí)際上，微觀分析目前證明切實(shí)有用的部分仍然是“展示全文”。

由此可見，宏觀分析和微觀分析在分析方法、結(jié)論、和展現(xiàn)形式方面存在巨大的差別，二者能夠被讀懂的對(duì)象群體完全不同，前者偏向技術(shù)管理人員，后者傾向技術(shù)實(shí)現(xiàn)人員。產(chǎn)品的成功離不開管理和實(shí)現(xiàn)的密切配合和相互了解，相應(yīng)地，專利分析報(bào)告中的宏觀分析和微觀分析應(yīng)該力求可以讓兩類人群都感興趣。專利關(guān)聯(lián)度分析的專利地圖可以在宏觀分析和微觀分析之間架起一座橋梁，讓報(bào)告使用者更容易理解報(bào)告的全部?jī)?nèi)容。

PART 02

專利關(guān)聯(lián)度模型

本文采用的專利關(guān)聯(lián)度模型分為三類：

1.基于多維分類的專利關(guān)聯(lián)度模型；
2.基于文本的專利關(guān)聯(lián)度模型；
3.將1和2疊加的專利關(guān)聯(lián)度模型。

PART 03
基于多維分類的專利關(guān)聯(lián)度模型

在沒有文本挖掘技術(shù)基礎(chǔ)，或者沒有高質(zhì)量專利文本數(shù)據(jù)的情況下，基于多維分類的專利關(guān)聯(lián)度模型是一個(gè)不錯(cuò)的選擇，其與目前的“宏觀分析”工作相兼容，幾乎無(wú)需額外數(shù)據(jù)加工工作，并且當(dāng)多維分類標(biāo)引由人工給出時(shí)，基于其進(jìn)行計(jì)算的專利關(guān)聯(lián)度結(jié)果準(zhǔn)確性也更高。

這里定義基于多維分類的專利關(guān)聯(lián)度Sc如下式

（公式1）

ki為第i個(gè)維度近似度占總的專利關(guān)聯(lián)度Sc的權(quán)重系數(shù)，Si為專利之間在第i個(gè)維度上的近似度，由專利之間在第i個(gè)維度的分類計(jì)算得出 。

以下圖示出的分類框架為例，每件專利至少?gòu)乃膫€(gè)維度進(jìn)行分類，包括技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)分類，技術(shù)問題和技術(shù)環(huán)節(jié)等。每個(gè)維度進(jìn)一步以樹形結(jié)構(gòu)形成相應(yīng)的分類結(jié)構(gòu)。對(duì)每件專利進(jìn)行分類的策略是：盡量分到樹形結(jié)構(gòu)中靠近葉子節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的類別，除非專利涵蓋多個(gè)節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的類別，這時(shí)可以賦予對(duì)應(yīng)的多個(gè)分類，也可以賦予其共同的父節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的分類，例如一件專利的技術(shù)方案同時(shí)適用于快門式眼鏡和偏振眼鏡式3D產(chǎn)品，則可以將其技術(shù)分類賦予父節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的分類“眼鏡式3D”。

接下來(lái)將分類框架中的描述型文字轉(zhuǎn)換為代碼類型的標(biāo)識(shí)，以方便后續(xù)定量計(jì)算。

如下圖所示，將四個(gè)分類維度對(duì)應(yīng)的代碼分別為F，T，P和S。每個(gè)維度下的樹形分類結(jié)構(gòu)的描述型文字及其對(duì)應(yīng)的代碼如每個(gè)方框中的第一行和第二行文本所示。例如領(lǐng)域A1對(duì)應(yīng)分類代碼F11。分類代碼的格式應(yīng)與其樹形分類框架存在對(duì)應(yīng)。如本文中的分類代碼通過(guò)字符串中從左到右逐位表示各層的分類標(biāo)識(shí)。例如F111對(duì)應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的第三層節(jié)點(diǎn)，其是第二層節(jié)點(diǎn)F11的一個(gè)子節(jié)點(diǎn)，而節(jié)點(diǎn)F11又是第一層節(jié)點(diǎn)F1的一個(gè)子節(jié)點(diǎn)，F(xiàn)11和F12是兄弟節(jié)點(diǎn)。

下面確定節(jié)點(diǎn)之間的近似度計(jì)算方法，即基于分類結(jié)果確定兩兩專利在每個(gè)維度上的近似度。

本文中定義同一維度內(nèi)節(jié)點(diǎn)之間近似度為：(節(jié)點(diǎn)向上最近的共同父節(jié)點(diǎn)所在的層數(shù))/(兩個(gè)節(jié)點(diǎn)所在層數(shù)的最大值)。

例如領(lǐng)域A11和領(lǐng)域A2節(jié)點(diǎn)之間的近似度可以定義為：2/3。本文將分類代碼的每一位含義定義為分類框架樹形結(jié)構(gòu)完全對(duì)應(yīng)，因此可以通過(guò)字符串逐位比對(duì)，計(jì)算上述近似度，以簡(jiǎn)化實(shí)現(xiàn)邏輯。

簡(jiǎn)化后的近似度計(jì)算公式為：(兩個(gè)節(jié)點(diǎn)代碼之間從左側(cè)第一位字符開始連續(xù)匹配的數(shù)量)/(兩個(gè)節(jié)點(diǎn)代碼長(zhǎng)度的最大值)。

示例如下圖所示，左側(cè)的專利在四個(gè)維度的分類代碼分別為F111，T11，P1和S1，右側(cè)的專利在四個(gè)維度的分類代碼分別為F12，T12，P1和S2。需要說(shuō)明的是，分類代碼中的第一位表示僅用于提示的維度信息，計(jì)算近似度時(shí)應(yīng)忽略。由此不斷得出，左右兩個(gè)專利在F代表的維度的近似度=1/3，在T代表的維度的近似度=1/2，在P代表的維度的近似度=1/1，在S代表的維度的近似度=0/1。

通過(guò)上述過(guò)程確定各個(gè)維度的近似度后，可以代入公式1計(jì)算兩兩專利之間總的關(guān)聯(lián)度Sc。

當(dāng)一件專利在同一個(gè)維度賦予多個(gè)分類時(shí)，兩兩專利之間在該維度上的近似度計(jì)算從兩個(gè)分類之間的近似度計(jì)算，擴(kuò)展為兩個(gè)分類集合之間的近似度計(jì)算問題。本文采用的方案是將兩個(gè)專利的分類集合中的元素兩兩計(jì)算近似度，以最大的近似度數(shù)值作為兩個(gè)專利之間的近似度。

PART 04
專利地圖-基于專利關(guān)聯(lián)度的可視化

為了便于了解專利關(guān)聯(lián)度在專利可視化中的應(yīng)用，在介紹其他兩類專利關(guān)聯(lián)度模型之前，首先提供基于多維分類的專利關(guān)聯(lián)度進(jìn)行可視化的示例結(jié)果，如下圖所示。

實(shí)驗(yàn)條件如下：

a.輸入：帶有多維分類代碼結(jié)果的專利清單Excel文件，編寫VBA函數(shù)計(jì)算兩兩專利之間的關(guān)聯(lián)度。

b.工具支撐：本地網(wǎng)頁(yè)文件嵌入Javascript，導(dǎo)入Excel數(shù)據(jù)，完成數(shù)據(jù)預(yù)處理；嵌入Echarts組件，以專利數(shù)據(jù)作為節(jié)點(diǎn)，以關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)做為節(jié)點(diǎn)之間的連接屬性，創(chuàng)建力導(dǎo)圖進(jìn)行顯示。

c.主題提?。?/strong>人工完成，預(yù)覽各個(gè)簇內(nèi)部的專利摘要，確定各個(gè)簇的專利主題。

上述實(shí)現(xiàn)條件借助Excel+Javascript+Echarts的工具組合可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)量小于300條以內(nèi)的專利地圖繪制，超過(guò)300條以上的數(shù)據(jù)集，建議更換為后文將介紹的R語(yǔ)言進(jìn)行處理和可視化，否則可能出現(xiàn)渲染不成功的現(xiàn)象。

PART 05

基于專利IPC分類號(hào)計(jì)算專利近似度的陷阱

采用專利自有的IPC分類號(hào)作為上述模型中的分類代碼輸入，看起來(lái)可以省去人工標(biāo)引的工作量，尤其專利數(shù)據(jù)量非常龐大的情況，但是需要正視如下問題：

a.專利IPC分類與產(chǎn)業(yè)界或報(bào)告使用者認(rèn)同的分類體系有一定差異。

b.專利IPC分類號(hào)（即便同級(jí)別分類）之間存在涵義重疊問題，不能夠完全區(qū)分某些技術(shù)的多個(gè)技術(shù)分支。

c.專利IPC分類號(hào)整體上屬于一個(gè)維度的分類，無(wú)法映射多個(gè)維度的分類信息。

d.專利IPC分類號(hào)小組層面的樹形結(jié)構(gòu)分類體系依托于分類號(hào)中的“."點(diǎn)符號(hào)的層級(jí)構(gòu)建，而不是IPC分類號(hào)的號(hào)碼格式，因此無(wú)法直接使用本文中提到的字符串匹配方式計(jì)算近似度，仍需要根據(jù)小組內(nèi)的樹形結(jié)構(gòu)分類構(gòu)建一套直接對(duì)應(yīng)的分類代碼體系，考慮到前三點(diǎn)的問題，這類重建工作所耗費(fèi)的精力未必有價(jià)值。

e.某些專利的IPC分類號(hào)不是很準(zhǔn)。

因此，作者不推薦直接或間接使用IPC分類號(hào)計(jì)算專利之間近似度。

PART 06
基于文本的專利關(guān)聯(lián)度模型

基于文本的專利關(guān)聯(lián)度計(jì)算是將文本挖掘技術(shù)轉(zhuǎn)用到專利分析領(lǐng)域的產(chǎn)物。

文本挖掘是從文本數(shù)據(jù)中抽取有價(jià)值的信息和知識(shí)的計(jì)算機(jī)處理技術(shù)，是自然語(yǔ)言處理（NLP）的熱門話題?；谖谋就诰蚶缈梢苑治鑫恼碌那楦行畔?、確認(rèn)文章之間的相關(guān)性、對(duì)文章進(jìn)行分類。計(jì)算文章之間的相關(guān)性的主要處理流程如下：

S1.對(duì)文章分詞，統(tǒng)計(jì)詞頻。

S2.去掉停用詞，以避免無(wú)實(shí)際含義的虛詞，連詞等對(duì)后續(xù)計(jì)算結(jié)果造成不利影響。

S3.利用文章的詞頻數(shù)據(jù)通過(guò)Pearson公式等相關(guān)性公式計(jì)算進(jìn)文章之間的相關(guān)性。

S4.基于相關(guān)性數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化。

將文章替換為專利的文本數(shù)據(jù)，即可實(shí)現(xiàn)基于文本的專利關(guān)聯(lián)度計(jì)算。

由于R語(yǔ)言提供了豐富的文本挖掘工具包和完善的數(shù)據(jù)可視化工具包，作者建議在R語(yǔ)言環(huán)境下完成一站式專利文本導(dǎo)入、專利關(guān)聯(lián)度計(jì)算、以及力導(dǎo)圖渲染。

下圖是實(shí)際的一個(gè)算例。

基于文本的專利關(guān)聯(lián)度計(jì)算強(qiáng)烈依賴專利的文本特征，為此需要了解專利文本與常見的文章類文本之間的不同，以及對(duì)關(guān)聯(lián)度計(jì)算造成的影響，尤其是為了提升效率，只將專利摘要或權(quán)利要求作為專利文本參與計(jì)算的情況。

a.專利摘要，權(quán)利要求的語(yǔ)言抽象，部分詞匯含義需結(jié)合說(shuō)明書上下文或附圖方可理解，與自然語(yǔ)言中的通常含義存在差別。

b.專利權(quán)利要求中的語(yǔ)言有上下位關(guān)系，而基于詞頻統(tǒng)計(jì)的專利近似度計(jì)算，無(wú)法識(shí)別上位詞匯和下位詞匯之間的關(guān)系，這使得上位專利和下位專利之間的關(guān)聯(lián)度計(jì)算不準(zhǔn)確。

以上兩點(diǎn)可以看出需要重寫摘要的必要性，一方面實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的術(shù)語(yǔ)表述，另一方面將下位概念的列舉補(bǔ)入重寫的摘要中，當(dāng)然也可以補(bǔ)入技術(shù)問題技術(shù)效果的描述。

c.文本挖掘技術(shù)中通用的停用詞集合，對(duì)于具體主題的專利分析是不夠用的。還需結(jié)合專利的檢索式，專利的詞頻統(tǒng)計(jì)結(jié)果增加一些額外的停用詞，例如檢索式中的關(guān)鍵詞、本主題專利普遍攜帶的詞匯（如“顯示”，“設(shè)備”“方法”……）。在實(shí)際操作中，停用詞的增補(bǔ)需要根據(jù)具體主題的專利實(shí)際情況進(jìn)行人工干預(yù)，類似一種“調(diào)試”操作。

PART 07

基于多維分類和文本的專利關(guān)聯(lián)度模型

考慮基于多維分類和文本的兩種關(guān)聯(lián)度模型可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在實(shí)際中可以將二者采用線性加權(quán)求和方式計(jì)算綜合專利關(guān)聯(lián)度信息。

以下是該方法的實(shí)際算例。

代碼下載
本文算例示例代碼已通過(guò)Gitee平臺(tái)開源，訪問鏈接如下：
https://gitee.com/yanwenlongair/patent-analysis-r

PART 08
小結(jié)

綜上，基于專利關(guān)聯(lián)度分析的專利地圖有其特定價(jià)值，專利分析不是固定的模板，不是固定的標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)方法改進(jìn)結(jié)論是一個(gè)有趣的過(guò)程。目前的方法顯然不是專利分析的終點(diǎn)。

（原標(biāo)題：專利關(guān)聯(lián)度模型及應(yīng)用）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：閆文龍 段曉玲

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利關(guān)聯(lián)度模型及應(yīng)用（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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