企業(yè)如何應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板IPO過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“內(nèi)憂”和“外患”？

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“本文將針對(duì)企業(yè)如何從內(nèi)部出發(fā)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作以及如何積極應(yīng)對(duì)外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以減少在科創(chuàng)板IPO過程中面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張志華

證監(jiān)會(huì)4月30日對(duì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提高申報(bào)企業(yè)質(zhì)量，推薦真正具有關(guān)鍵核心技術(shù)的優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。《指引》主要針對(duì)以下幾個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了調(diào)整：將最近三年研發(fā)投入金額由“累計(jì)在6000萬元以上”調(diào)整為“累計(jì)在8000萬元以上”；將“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”調(diào)整為“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項(xiàng)以上”；將最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率由“達(dá)到20%”調(diào)整為“達(dá)到25%”?？梢姟吨敢穼?duì)市場(chǎng)各方明晰科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)守科創(chuàng)板板塊定位，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色發(fā)揮了重要作用。

由于科創(chuàng)板服務(wù)“硬科技”的戰(zhàn)略定位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為科創(chuàng)板上市企業(yè)的“基石”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是評(píng)估科創(chuàng)屬性的重要指標(biāo)，也是決定企業(yè)能否滿足“獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力”等發(fā)行條件的關(guān)鍵因素，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題無疑是影響企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板上市的決定性因素之一。

本文將針對(duì)企業(yè)如何從內(nèi)部出發(fā)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作以及如何積極應(yīng)對(duì)外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以減少在科創(chuàng)板IPO過程中面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討。

PART 01
企業(yè)科創(chuàng)板IPO過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“內(nèi)憂”

所謂“內(nèi)憂”，是指企業(yè)因自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備和管理問題而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。具體為以下幾點(diǎn)：

1）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利

在最新的《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》中明確規(guī)定了“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項(xiàng)以上”，這明示了對(duì)企業(yè)的最低門檻，其不僅限定了“量”還限定了“質(zhì)”，兩者結(jié)合要體現(xiàn)企業(yè)“科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉(zhuǎn)化能力突出、行業(yè)地位突出”的特點(diǎn)。

對(duì)于“量”，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅會(huì)衡量企業(yè)擁有發(fā)明專利的絕對(duì)數(shù)量，還會(huì)衡量專利的相對(duì)數(shù)量，所以企業(yè)一般要參照同行業(yè)可比公司，在“發(fā)明專利數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量占總員工比例”等多項(xiàng)指標(biāo)上橫向比較做到凸顯優(yōu)勢(shì)。

根據(jù)智慧芽旗下智慧芽創(chuàng)新研究中心2024年1月5日發(fā)布的科創(chuàng)板年度觀察數(shù)據(jù)來看，截至2023年12月31日，566家科創(chuàng)板上市企業(yè)分布在新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新材料和新能源產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量排名靠前，依次有228家、116家、83家、63家和27家。在上述幾大產(chǎn)業(yè)中，從企業(yè)平均專利申請(qǐng)量來看，排名依次為新能源、高端裝備制造、新一代信息技術(shù)、生物和新材料產(chǎn)業(yè)，分別約有637件、505件、466件、327件和214件。因此，企業(yè)在準(zhǔn)備IPO過程中首先要確認(rèn)所處行業(yè)，確定本企業(yè)與同行業(yè)可比公司在“發(fā)明專利數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量占總員工比例”等多項(xiàng)指標(biāo)所處的位置，并以上述指標(biāo)突顯企業(yè)的行業(yè)突出地位。

另外，發(fā)明專利的申請(qǐng)趨勢(shì)一定程度反應(yīng)了發(fā)行人的科技創(chuàng)新能力，其與研發(fā)投入往往呈正比，所以專利申請(qǐng)的“量”需要同時(shí)考慮申請(qǐng)時(shí)間布局。

對(duì)于“質(zhì)”，在企業(yè)進(jìn)行IPO計(jì)劃初期，就要提前做好發(fā)明專利的布局規(guī)劃和儲(chǔ)備。從技術(shù)結(jié)構(gòu)上考慮，不僅要圍繞技術(shù)的延續(xù)、縱深發(fā)展形成縱向?qū)＠季郑ɡ缂夹g(shù)或產(chǎn)品的更新迭代、技術(shù)演進(jìn)的專利布局），同時(shí)也要考慮圍繞不同技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)支撐形成橫向布局；從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上考慮，要從結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、制造工藝、組裝調(diào)試以及安裝使用等多個(gè)層次考慮對(duì)核心產(chǎn)品進(jìn)行全方位的專利保護(hù)。另外，對(duì)于新增的“產(chǎn)業(yè)化”要求，企業(yè)需要更加直觀、明確的體現(xiàn)其將技術(shù)創(chuàng)新融入到主營(yíng)產(chǎn)品或相關(guān)業(yè)務(wù)所帶來的產(chǎn)品性能提升、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)甚至是經(jīng)濟(jì)效益的提高。

2）企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理

在科創(chuàng)板IPO過程中，企業(yè)要重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。因?yàn)槲蠢U納專利年費(fèi)導(dǎo)致專利失效會(huì)反映出企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度存在嚴(yán)重漏洞，后續(xù)還可能會(huì)涉及對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是否健全有效，以及是否存在其他類似專利失效風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)疑。此外，對(duì)于發(fā)明人的管理也要注意，尤其是新入職員工從原單位離職一年內(nèi)做出的發(fā)明創(chuàng)造，避免后續(xù)可能帶來的專利權(quán)屬糾紛。

另外，企業(yè)應(yīng)該提早對(duì)授權(quán)有效的發(fā)明專利進(jìn)行梳理，可以從對(duì)應(yīng)產(chǎn)品型號(hào)、該型號(hào)產(chǎn)品市場(chǎng)份額、技術(shù)先進(jìn)程度以及授權(quán)專利自身的穩(wěn)定性評(píng)估等幾個(gè)方面對(duì)授權(quán)發(fā)明專利進(jìn)行綜合盤點(diǎn)，從而保證在招股書中披露的發(fā)明專利應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、能夠產(chǎn)業(yè)化，且穩(wěn)定性較高，以盡可能地降低后續(xù)被無效的風(fēng)險(xiǎn)。

PART 02
企業(yè)科創(chuàng)板IPO過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“外患”

對(duì)于“外患”，我們指的是企業(yè)產(chǎn)品的被控侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板發(fā)行條件要求企業(yè)具備獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，體現(xiàn)之一便是無重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，而專利侵權(quán)訴訟是科創(chuàng)板IPO企業(yè)面臨的最常見的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。一方面，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)通過專利狙擊企業(yè)的IPO進(jìn)程，另一方面，也存在一些公司利用企業(yè)在上市期間規(guī)避糾紛的心理，通過侵權(quán)訴訟索要高額許可費(fèi)、和解費(fèi)等情況。因此，在科創(chuàng)板IPO之前，要提前做好主營(yíng)產(chǎn)品的FTO（專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析），尤其是針對(duì)同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，盡可能地提前排查并做好侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。企業(yè)在IPO過程中可以從以下幾方面進(jìn)行侵權(quán)應(yīng)對(duì)：

（1）確保自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)，審慎評(píng)估專利風(fēng)險(xiǎn)

在上市前，首先對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查，確保公司的產(chǎn)品和技術(shù)符合相關(guān)的專利法律法規(guī)，避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；其次，要重點(diǎn)監(jiān)控競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，以盡早發(fā)現(xiàn)、規(guī)避潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案制度，當(dāng)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)、銷售情況的排查，并提前對(duì)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利進(jìn)行充分的穩(wěn)定性檢索和分析以儲(chǔ)備證據(jù)，待發(fā)生侵權(quán)糾紛后及時(shí)應(yīng)對(duì)。

（2）與專業(yè)團(tuán)隊(duì)合作，積極應(yīng)對(duì)訴訟

在面臨專利侵權(quán)訴訟時(shí)，及時(shí)尋求專業(yè)的法律援助。與專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師團(tuán)隊(duì)合作，制定有效的應(yīng)對(duì)策略；如果公司被控侵權(quán)，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)訴訟，及時(shí)展開辯護(hù)。企業(yè)首先要結(jié)合涉案專利權(quán)利要求的技術(shù)特征與企業(yè)被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)方案進(jìn)行比對(duì)分析，進(jìn)一步論證企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品是否存在侵權(quán)情形，所涉及的技術(shù)是否為核心技術(shù)，即先確認(rèn)是否侵權(quán)；若確認(rèn)不侵權(quán)，則企業(yè)可以主張“不侵權(quán)抗辯”；若確認(rèn)侵權(quán)，則需針對(duì)涉案專利進(jìn)行充分的無效證據(jù)檢索，獲取充足的無效證據(jù)和理由，對(duì)涉案專利提起無效請(qǐng)求，或主張“現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯”。另外，也可通過與原告進(jìn)行談判等方式尋求和解或達(dá)成和解協(xié)議以避免長(zhǎng)期的法律糾紛。

（3）面對(duì)問詢，客觀全面地回應(yīng)

在IPO過程中，企業(yè)要保持對(duì)專利侵權(quán)訴訟的透明度，及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息，減少投資者的擔(dān)憂。若企業(yè)存在專利侵權(quán)訴訟，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在問詢過程中一般也會(huì)提出相應(yīng)的問題。企業(yè)在答復(fù)問詢時(shí)可以重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面說明：

a.涉訴專利是否涉及核心技術(shù)以及產(chǎn)品貢獻(xiàn)率

核心技術(shù)是指在招股書中所披露的核心技術(shù)，企業(yè)首先要說明涉訴技術(shù)方案在產(chǎn)品中發(fā)揮的作用、是否為核心或必不可少的技術(shù)方案、是否涉及核心零部件、并明確該技術(shù)在產(chǎn)品中的貢獻(xiàn)率。

b.涉訴專利覆蓋的產(chǎn)品范圍

首先，企業(yè)要明確涉訴專利覆蓋的產(chǎn)品范圍，以及若被判定侵權(quán)后對(duì)公司業(yè)務(wù)的開展是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的影響；其次，要確認(rèn)涉訴專利涉及的產(chǎn)品是否已經(jīng)或?qū)⒁恍庐a(chǎn)品更新迭代；第三，企業(yè)需證明該核心技術(shù)已具有相應(yīng)的替代實(shí)現(xiàn)方案且替代方案不侵權(quán)，并且已進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

c. 提前對(duì)潛在賠償金額進(jìn)行評(píng)估

如果產(chǎn)品涉及侵權(quán)訴訟，可能會(huì)按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定計(jì)算賠償金額。在確定權(quán)利人因侵權(quán)的損失或侵權(quán)人因侵權(quán)的獲利時(shí)，需要考慮被判定侵犯專利權(quán)的技術(shù)對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品總利潤(rùn)的貢獻(xiàn)比率，即專利技術(shù)貢獻(xiàn)率。企業(yè)可以從行業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，考慮產(chǎn)品中體現(xiàn)的核心技術(shù)程度等各個(gè)因素判定專利技術(shù)的貢獻(xiàn)率，以對(duì)潛在的賠償金額進(jìn)行評(píng)估并說明理由。

總體來說，面對(duì)科創(chuàng)板IPO過程中的專利侵權(quán)訴訟，企業(yè)應(yīng)當(dāng)保持高度警惕，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，并在出現(xiàn)訴訟時(shí)積極應(yīng)對(duì)，以最大程度減少負(fù)面影響。

科創(chuàng)板重在考察企業(yè)的科創(chuàng)屬性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又是企業(yè)科創(chuàng)屬性的重要體現(xiàn)，企業(yè)要在科創(chuàng)板IPO過程中充分準(zhǔn)備，真正做到知己知彼，才能從容地應(yīng)對(duì)“內(nèi)憂”和“外患”。從宏觀角度來看，企業(yè)在應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板IPO時(shí)應(yīng)該首先建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，包括完善的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局；加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的保護(hù)，包括技術(shù)秘密的保護(hù)和專利申請(qǐng)；與合作伙伴建立清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同管理和收益分配。從微觀角度來看，企業(yè)在應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板IPO時(shí)應(yīng)該進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查，確保自身擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法有效；加強(qiáng)內(nèi)部員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提高整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；積極應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益；并逐步建立企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以提升企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位和競(jìng)爭(zhēng)力。

（原標(biāo)題：企業(yè)如何應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板IPO過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“內(nèi)憂”和“外患”？）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張志華

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)如何應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板IPO過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“內(nèi)憂”和“外患”？（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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