“去蕪存菁”——高校專利的沒落與復(fù)活

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作者：樊云濱南京知識律師事務(wù)所

原標題：去蕪存菁——高校專利的沒落與復(fù)活

在高校、企業(yè)重專利數(shù)量輕質(zhì)量，重專利持有輕轉(zhuǎn)化的時代，專利保護時常顯得無足輕重。大量專利就是為了申請補助、授權(quán)獎勵，沖擊數(shù)量排名而產(chǎn)生的，其創(chuàng)新程度與專利文件撰寫質(zhì)量都難以實現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造和保護發(fā)明創(chuàng)造的目的。時代在變，高校、科研人員必須因勢而變，專利代理機構(gòu)和專利代理師也必須積極改變。以質(zhì)量為核心的要求，將使科研和創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)新成果的保護、專利申請代理等一切工作向真、向?qū)?，回歸其本質(zhì)、復(fù)活其本性。希望以質(zhì)量為核心的高校專利工作的轉(zhuǎn)變，能引領(lǐng)中國的科研和知識產(chǎn)權(quán)工作走向新的局面。這需要高校、專利代理機構(gòu)的共同努力！

一石激起千層浪

2020年2月3日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合公布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，提出“高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等‘后補助’方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵”，“在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學(xué)金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重”。國家三部委的《意見》針對目前高校專利引起了社會巨大反響，把高校的科研、科技成果保護和大量的專利狀況，都推到了風(fēng)口浪尖，可以說是一石激起千層浪。

高校專利質(zhì)量問題的由來

高校是科研活動非常活躍的場所，其大量的科技成果為高校的專利申請?zhí)峁┝嘶A(chǔ)支撐。人們也曾經(jīng)懷著對高?？蒲辛α亢涂蒲心芰Φ男湃危瑢Ω咝５?a href='http://islanderfriend.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利也充滿了信任。但一段時間以來，高校專利的數(shù)量在劇增，質(zhì)量卻不盡人意，完全打破了人們的預(yù)期。高校專利質(zhì)量不高的問題，甚至成為一個比較持續(xù)和普遍的現(xiàn)象。高校的專利質(zhì)量不高，帶來了一系列的問題，包括嚴重影響著科研質(zhì)量、制約著科研成果的轉(zhuǎn)化、降低了全社會科技進步的水平、浪費了寶貴的國家知識產(chǎn)權(quán)審查資源等。

2月14日，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第十二次會議，審議通過了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，提出“要加強知識產(chǎn)權(quán)保護和產(chǎn)權(quán)激勵，科研人員可享有職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”。但目前高校專利質(zhì)量不高的問題，卻很難實現(xiàn)科技人員對于科技成果的權(quán)益。專利質(zhì)量不高，意味著科技成果無法得到有效的法律保護，從而使得科研人員擁有科技成果權(quán)利和獨占性地實現(xiàn)科技成果利益的愿望難以實現(xiàn)。其實，這也是高校科技成果轉(zhuǎn)化的一個直接障礙。

國家三部委的《意見》，直面高校專利質(zhì)量問題，就是要從根本上讓高?；貧w高水平科研、高質(zhì)量科研成果保護的正當路線。但這對于高校而言既是必然的選擇，更是艱難的轉(zhuǎn)身！因為，盡管國家三部委的文件對于提高高校專利質(zhì)量給出了一些指導(dǎo)性意見，但是要改變高校專利質(zhì)量不高的問題，就必須要有效消除導(dǎo)致高校專利質(zhì)量不高的原因。

高校專利質(zhì)量不高是一個由來已久的問題，根本原因是高校申請專利的目的和導(dǎo)向，盲目追求專利申請和授權(quán)的數(shù)量并以此作為科研、職稱、學(xué)校地位考核的指標的形式主義。對此，國家三部委《意見》試圖從根本上改變這種種不合理狀態(tài)。但是，除此之外，導(dǎo)致高校專利質(zhì)量不高的原因，還在于高校專利管理工作本身。盡管這些管理工作實踐也是因為前述不當?shù)?a href='http://islanderfriend.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利申請目的和指標導(dǎo)致的，但仍然是必須高度注意，努力克服的具體問題。

高校專利管理造成高校專利質(zhì)量不高的原因，主要有以下幾點：

一、高校專利申請事務(wù)的集中管理。目前，很多高校的專利申請事務(wù)，都是由高校統(tǒng)一選定的專利代理機構(gòu)負責(zé)代理。這種集中管理專利申請的模式，盡管一定程度上便于高校及時掌握全校的申請狀況，但卻排除了專利代理工作服務(wù)創(chuàng)新的本質(zhì)特點以及自身工作具有創(chuàng)新性的價值。這種統(tǒng)一指定專利代理機構(gòu)的模式，往往導(dǎo)致不同學(xué)科、不同專業(yè)的不同科研成果都被約束在一兩家專利代理機構(gòu)進行申請，從而忽視了專利代理機構(gòu)和專利代理人是否符合專利申請的專業(yè)要求、能力要求、經(jīng)驗要求。對于研究領(lǐng)域新穎、技術(shù)方案創(chuàng)新程度高的成果，發(fā)明人自己也根本無法選擇專業(yè)對口、能力滿足要求、經(jīng)驗豐富的專利代理機構(gòu)和代理人，因而難以形成足以滿足有效保護研究成果要求的專利申請。

二、高校專利申請代理方式的選擇。越來越多的高校通過招標方式選擇專利代理機構(gòu)，量大、價低成為代理招標的主要標準。然而，機械指標和低價格因素與充滿經(jīng)驗和創(chuàng)新能力要求的專利代理服務(wù)基本不沾邊，而是恰恰相反，低價招標往往招致低質(zhì)服務(wù)，投標承諾與實際提供的服務(wù)往往又是兩張皮。這種方式導(dǎo)致不僅專利沒申請好而且浪費了大量的高校資源。

三、高校和科研人員對于專利法律制度的不了解，受到錯誤的引導(dǎo)。授權(quán)率高、答復(fù)審查意見次數(shù)少、權(quán)利要求內(nèi)容寫得多，這些與專利質(zhì)量并不相關(guān)，甚至是相反的東西，但卻往往不恰當?shù)貫楦咝：涂蒲腥藛T所重視，也成為一些專利代理機構(gòu)利用高校和科研人員的不了解而夸大宣傳的重要內(nèi)容。

事實上，專利權(quán)保護范圍與限定技術(shù)特征數(shù)量成反相關(guān)。同一技術(shù)方案往往權(quán)利要求的內(nèi)容越多保護范圍越?。?a href='http://islanderfriend.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利保護范圍越小越容易得到授權(quán)。但問題是，保護范圍小的權(quán)利要求就意味著專利申請文件放棄（無償捐獻給社會）的研究成果更多；獲得授權(quán)后，過小的保護范圍會讓專利形同廢紙，還免費公開了珍貴的研究成果。這兩種狀況就是目前高校專利質(zhì)量不高的重要特征和表現(xiàn)。

四、對專利申請代理服務(wù)的選擇違背專利代理服務(wù)的規(guī)律。專利申請代理是一項極其專業(yè)并且耗時的工作。正常情況下，一項優(yōu)質(zhì)的專利代理工作的完成，不僅需要進行必要的新穎性創(chuàng)造性檢索分析，而且需要專利代理人積極地與發(fā)明人反復(fù)溝通，撰寫、修改申請文件，規(guī)劃、設(shè)計權(quán)利要求，研究分析審查意見、設(shè)計答復(fù)意見等工作。有專業(yè)水平和豐富經(jīng)驗的專利代理人，不僅能夠保證高質(zhì)量地完成這些工作，而且要花費必要的工作時間才能保證高質(zhì)量的完成。目前許多高校選擇專利申請代理服務(wù)的價格標準，嚴重背離專利代理服務(wù)的專業(yè)性和必要的專利工作時間成本，難以保證專利申請的質(zhì)量。

高校專利質(zhì)量的出路

國家三部委的《意見》從停止專利申請資助獎勵、杜絕唯專利數(shù)量的人才考核方式、非正常專利申請?zhí)幜P等多個方面徹底宣告了高校專利“數(shù)量為王”時代的終結(jié)?？梢灶A(yù)見，已有的企業(yè)資助、獎勵、認定政策中圍繞專利數(shù)量的規(guī)定也即將迎來重大變革。高質(zhì)量，將成為政策環(huán)境下科研成果的唯一核心價值?？萍汲晒谋Ｗo也將圍繞“高質(zhì)量”這一關(guān)鍵詞發(fā)生巨大變化。可以說，國家從政策層面為扭轉(zhuǎn)高校專利質(zhì)量不高問題提供了保障，但在新的要求下，如何切實提高高校的專利質(zhì)量，則是更加現(xiàn)實的問題。

從實際執(zhí)行層面而言，切實提高高校的專利質(zhì)量應(yīng)該從下列幾點著手：

一、從高校而言，應(yīng)該改變大一統(tǒng)的專利申請管理思維和方式。對于專業(yè)眾多、研究領(lǐng)域活躍、成果多樣的高校而言，應(yīng)當采取自主申請、統(tǒng)一管理的方式，即讓發(fā)明人自主選擇符合自己專業(yè)和發(fā)明創(chuàng)造特點的最優(yōu)的專利申請方式，高校只是對對專利申請的結(jié)果進行統(tǒng)一統(tǒng)計、管理。在《意見》實施后，“發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用”，“專利轉(zhuǎn)化取得的收益，先扣除專利費用等成本，其中發(fā)明人承擔(dān)的專利費用要加倍扣除并返還給發(fā)明人”等意見，對于由發(fā)明人自主選擇專利申請的基本條件已經(jīng)成熟，這就是改變高校專利申請存在問題的制度促進和保障。

二、像尊重科研勞動一樣，尊重專利代理的專業(yè)勞動。專利代理行業(yè)準入門檻高、工作創(chuàng)新性強、保護創(chuàng)新成果意義重大。它要求代理師具備理工科背景并通過嚴格的國家統(tǒng)一資質(zhì)考試，不少優(yōu)秀的專利代理師都獲有相關(guān)專業(yè)的碩士或博士學(xué)位。一項研究成果是轉(zhuǎn)化為切實可用的財產(chǎn)還是只能裝點門面的廢紙，相當程度上需要依賴專利代理師的專業(yè)素養(yǎng)和敬業(yè)精神，需要專利代理師盡力設(shè)計和獲得每一個可能被保護的創(chuàng)新點，運用自己的智慧和經(jīng)驗努力爭取對發(fā)明人意義最大的保護范圍。在高校科研突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向的今天，專利代理工作者是科研工作者有力可靠的支撐，是科研人員創(chuàng)新成果權(quán)利的積極實現(xiàn)者，是創(chuàng)新成果利益的有效保護者。高校應(yīng)摒棄對代理的錯誤認識和錯誤印象，把專利代理視為科技成果的保護者、科技成果轉(zhuǎn)化的幫助者，像尊重科研勞動一樣，尊重專利代理的專業(yè)性、創(chuàng)造性勞動。

三、專利代理機構(gòu)要轉(zhuǎn)變服務(wù)思路和服務(wù)方式，為高校的科研工作和科研成果保護提供高水平、高質(zhì)量的服務(wù)。專利代理機構(gòu)和專利代理人要牢固樹立服務(wù)科研創(chuàng)新的根本目的，在于有效保護創(chuàng)新成果，有效促進創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和維護創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化利益?！傲看髢r低”的高校專利代理服務(wù)已經(jīng)結(jié)束了，專利代理機構(gòu)應(yīng)當把目光轉(zhuǎn)移聚焦到專利申請質(zhì)量上來，把優(yōu)秀的專利代理人、專利代理服務(wù)投入到注重高質(zhì)量專利、轉(zhuǎn)變了專利工作思路和方式的高校上來。加強和這些高校的交流，讓優(yōu)質(zhì)的專利代理服務(wù)和高校尋求高質(zhì)量專利的工作有效、有機融合，緊跟“質(zhì)量優(yōu)先”與“轉(zhuǎn)化導(dǎo)向”的基本政策原則，用優(yōu)質(zhì)敬業(yè)的代理服務(wù)幫助高校保護優(yōu)質(zhì)的科研成果，促進高校實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化利用，讓習(xí)近平總書記關(guān)于“要加強知識產(chǎn)權(quán)保護和產(chǎn)權(quán)激勵，科研人員可享有職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”的號召所帶來的創(chuàng)新激勵，真正落實到高?？蒲腥藛T的實際權(quán)益中。

四、高校要學(xué)會選擇符合要求的專利代理機構(gòu)和專利代理人員。主要從以下幾個方面選擇。

1.拒絕非正常代理。非正常代理指專利代理機構(gòu)代理提交多件內(nèi)容明顯相同或者明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請的行為。對于存在上述現(xiàn)象的代理機構(gòu)，高校應(yīng)當盡量回避，高校應(yīng)當指導(dǎo)科研人員謹慎考察其專業(yè)水平和敬業(yè)素養(yǎng)。

2.流程規(guī)范。高?？梢灾笇?dǎo)科研人員通過撰寫、申請、繳費、通知等各環(huán)節(jié)是否有規(guī)范化流程，判斷代理機構(gòu)的專業(yè)性、規(guī)范性和基礎(chǔ)實力。專利申請各環(huán)節(jié)工作混亂的機構(gòu)是難以完成復(fù)雜的高質(zhì)量專利申請任務(wù)的。

3.專業(yè)對口。專利代理工作要求代理師充分理解技術(shù)方案，結(jié)合自身經(jīng)驗和認識水平、認識深度理解發(fā)明創(chuàng)造的方案，高水平、高質(zhì)量地挖掘創(chuàng)新點，高水平、高質(zhì)量地設(shè)計、歸納、表述專利保護方案。這些方面，往往實際的科研人員體會最深刻，認識最準確。高校應(yīng)當指導(dǎo)和鼓勵科研人員自主選擇專利帶來機構(gòu)和專利代理師。科研人員也應(yīng)當積極了解專利制度的特點和要求，知道專利代理行為哪些是合理的、正確的、有積極作用的，盡量選擇具備與研究項目學(xué)科領(lǐng)域匹配的專業(yè)知識背景，具有豐富經(jīng)驗和敬業(yè)精神的專利代理師，提供代理服務(wù)。

4.善于溝通。優(yōu)秀的專利申請文件需要代理師與研究人員的深度溝通，以充分認識和理解發(fā)明創(chuàng)造方案、正確把握發(fā)明人的發(fā)明目的和保護目的，確定最佳的技術(shù)保護方案。高校應(yīng)指導(dǎo)科研人員在選擇代理機構(gòu)和代理師時，應(yīng)當把考察專利代理師的溝通積極性和溝通能力作為重要的選擇內(nèi)容。

5.質(zhì)量管理。由于專利代理工作涉及的流程復(fù)雜、環(huán)節(jié)眾多，每一個環(huán)節(jié)和流程都決定了專利申請的質(zhì)量和命運。對于專利代理機構(gòu)，高校還應(yīng)指導(dǎo)科研人員注意考察專利代理機構(gòu)是否建立了規(guī)范的流程管理體系和質(zhì)量管理機制，能否做到定期抽檢專利申請文件撰寫質(zhì)量以及審查意見的答復(fù)內(nèi)容。

結(jié)束語

在高校、企業(yè)重專利數(shù)量輕質(zhì)量，重專利持有輕轉(zhuǎn)化的時代，專利保護時常顯得無足輕重。大量專利就是為了申請補助、授權(quán)獎勵，沖擊數(shù)量排名而產(chǎn)生的，其創(chuàng)新程度與專利文件撰寫質(zhì)量都難以實現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造和保護發(fā)明創(chuàng)造的目的。時代在變，高校、科研人員必須因勢而變，專利代理機構(gòu)和專利代理師也必須積極改變。以質(zhì)量為核心的要求，將使科研和創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)新成果的保護、專利申請代理等一切工作向真、向?qū)崳貧w其本質(zhì)、復(fù)活其本性。希望以質(zhì)量為核心的高校專利工作的轉(zhuǎn)變，能引領(lǐng)中國的科研和知識產(chǎn)權(quán)工作走向新的局面。這需要高校、專利代理機構(gòu)的共同努力！

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：樊云濱南京知識律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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