淺析在專利審查和侵權(quán)環(huán)節(jié)中，使用環(huán)境特征的甄別與應(yīng)用

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作者：蔡 楊

原標(biāo)題：淺析使用環(huán)境特征甄別與應(yīng)用

使用環(huán)境特征的審查原則與侵權(quán)判定規(guī)則都與普通技術(shù)特征存在區(qū)別，本文將討論在專利審查和侵權(quán)環(huán)節(jié)中，如何準(zhǔn)確區(qū)分使用環(huán)境特征以及合理運(yùn)用使用環(huán)境特征，使專利權(quán)得到充分保護(hù)。

使用環(huán)境特征的含義

北京市高級(jí)人民法院《專利侵權(quán)判定指南（2017）》指出：使用環(huán)境特征是指權(quán)利要求中用來描述發(fā)明或?qū)嵱眯滦退褂玫谋尘盎蛘邨l件且與該技術(shù)方案存在連接或配合關(guān)系的技術(shù)特征。

根據(jù)上述解釋可以引申為以下三層含義：

第一、使用環(huán)境特征不是發(fā)明主題的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征及其連接或配合關(guān)系的特征。

第二、使用環(huán)境特征的目的是為限定發(fā)明主題技術(shù)方案的背景或條件。

第三、使用環(huán)境特征與發(fā)明主題的技術(shù)方案要存在連接或配合關(guān)系。

以下通過兩個(gè)案例來解析：

最高院（2012）民提字第1號(hào)中，涉案專利權(quán)利要求1為

1.一種用于將后換檔器(100)連接到自行車車架(50)上的自行車后換檔器支架，所述后換檔器具有支架件(5)、用于支撐鏈條導(dǎo)向裝置(3)的支撐件(4)、以及一對(duì)用于連接所述支撐件(4)和所述支架件(5)的連接件(6，7)，所述自行車車架具有形成在自行車車架的后叉端(51)的換檔器安裝延伸部(14)上的連接結(jié)構(gòu)(14a)，所述后換檔器支架包括：

一由大致L形板構(gòu)成的支架體(8)；

設(shè)在所述支架體(8)一端近旁，用于將所述后換檔器(100)的所述支架件(5)連接到所述支架體(8)上、可繞第一軸線(91)樞轉(zhuǎn)的第一連接結(jié)構(gòu)(8a)；

設(shè)在所述支架體(8)另一端近旁，用于將所述支架體(8)連接到所述自行車車架(50)的所述連接結(jié)構(gòu)(14a)上的第二連接結(jié)構(gòu)(8b)；以及
用于與所述換檔器安裝延伸部(14)接觸從而使所述后換檔器(100)相對(duì)于所述后叉端(51)以一種預(yù)定的姿勢(shì)定位的定位結(jié)構(gòu)(8c)；

其特征在于：

所述第一連接結(jié)構(gòu)(8a)和所述第二連接結(jié)構(gòu)(8b)的布置應(yīng)使當(dāng)所述支架體(8)安裝在所述后叉端(51)上時(shí)，所述的第一連接結(jié)構(gòu)(8a)提供的連接點(diǎn)是在所述第二連接結(jié)構(gòu)(8b)提供的連接點(diǎn)的下方和后方。

具體來看權(quán)利要求保護(hù)主題為自行車后換檔器支架，權(quán)利要求中還包括了換擋器技術(shù)特征“所述后換檔器具有支架件、用于支撐鏈條導(dǎo)向裝置的支撐件、以及一對(duì)用于連接所述支撐件和所述支架件的連接件”和自行車車架技術(shù)特征“所述自行車車架具有形成在自行車車架的后叉端的換檔器安裝延伸部上的連接結(jié)構(gòu)”。

第一、換擋器技術(shù)特征和自行車車架技術(shù)特征不是發(fā)明主題自行車后換檔器支架的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征及其連接或配合關(guān)系的特征；

第二、換擋器技術(shù)特征和自行車車架技術(shù)特征是限定發(fā)明主題自行車后換檔器支架使用的背景；

第三、換擋器技術(shù)特征和自行車車架技術(shù)特征均與發(fā)明主題自行車后換檔器支架存在連接關(guān)系。

因此，換擋器技術(shù)特征和自行車車架技術(shù)特征均認(rèn)定為使用環(huán)境特征。

浙江省高級(jí)人民法院 （2018）浙民終369號(hào)中，涉案專利權(quán)利要求1為

1.一種離心風(fēng)葉的插片機(jī)構(gòu)，用于將葉片插入至離心風(fēng)葉的下環(huán)和中盤的花擋孔內(nèi)，其特征在于：包括葉片壓緊推入裝置，所述葉片壓緊推入裝置包括基座，該基座內(nèi)橫向成形有用于一定數(shù)量的葉片疊放的空間，該基座內(nèi)具有一縱向的壓緊面，在該基座的橫向上設(shè)置有用于將疊放在該空間內(nèi)的葉片壓緊在該壓緊面上的葉片壓緊元件，在該基座的底部位于該壓緊面的正下方設(shè)有插口，在該基座的縱向上設(shè)置有用于將該一定數(shù)量的葉片逐個(gè)穿過該插口插入事先架設(shè)在可間歇轉(zhuǎn)動(dòng)的模具上的離心風(fēng)葉的葉片推入元件。

具體來看權(quán)利要求保護(hù)主題為離心風(fēng)葉插片機(jī)構(gòu)，是一種插片設(shè)備，權(quán)利要求中還包括了離心風(fēng)葉下環(huán)和中盤的技術(shù)特征“用于將葉片插入至離心風(fēng)葉的下環(huán)和中盤的花擋孔內(nèi)”

第一、離心風(fēng)葉下環(huán)和中盤的技術(shù)特征不是發(fā)明主題離心風(fēng)葉插片機(jī)構(gòu)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征及其連接或配合關(guān)系的特征；

第二、離心風(fēng)葉下環(huán)和中盤的技術(shù)特征是限定發(fā)明主題離心風(fēng)葉插片機(jī)構(gòu)使用的背景；

第三、離心風(fēng)葉下環(huán)和中盤的技術(shù)特征與發(fā)明主題離心風(fēng)葉插片機(jī)構(gòu)存在配合關(guān)系；

因此，離心風(fēng)葉下環(huán)和中盤的技術(shù)特征認(rèn)定為使用環(huán)境特征。

使用環(huán)境特征的審查原則

對(duì)于“使用環(huán)境特征”這一概念，在專利審查指南中并未找到對(duì)應(yīng)的詞匯，參照對(duì)于含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的審查標(biāo)準(zhǔn)，其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)予以考慮，但其實(shí)際的限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來何種影響。如果“用于……”的限定對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身沒有帶來影響，只是對(duì)產(chǎn)品的用途或使用方式的描述，則其對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍不具有限定作用（《專利審查指南》在其第二部分第二章第3.1.1節(jié)）。

區(qū)別于簡單的用途限定，當(dāng)使用環(huán)境特征中包含了其他技術(shù)特征時(shí)，應(yīng)參照一般技術(shù)特征審查。

因此，對(duì)于使用環(huán)境特征的創(chuàng)造性審查主要體現(xiàn)在使用環(huán)境特征是否對(duì)產(chǎn)品本身技術(shù)特征帶來了影響，達(dá)到了創(chuàng)造性的高度；以及當(dāng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)本身技術(shù)特征不具備創(chuàng)造性時(shí)，特殊使用環(huán)境特征是否達(dá)到了創(chuàng)造性的高度。

使用環(huán)境特征的侵權(quán)判定原則

最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)指出：被訴侵權(quán)技術(shù)方案不能適用于權(quán)利要求中使用環(huán)境特征所限定的使用環(huán)境的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案未落入專利權(quán)的保護(hù)范圍

北京市高級(jí)人民法院《專利侵權(quán)判定指南（2017）》指出：寫入權(quán)利要求的使用環(huán)境特征對(duì)專利權(quán)的保護(hù)范圍具有限定作用。被訴侵權(quán)技術(shù)方案能夠適用于權(quán)利要求記載的使用環(huán)境的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案具備了權(quán)利要求記載的使用環(huán)境特征，而不以被訴侵權(quán)技術(shù)方案實(shí)際使用該環(huán)境特征為前提。但是，專利文件明確限定該技術(shù)方案僅能適用于該使用環(huán)境特征，有證據(jù)證明被訴侵權(quán)技術(shù)方案可以適用于其他使用環(huán)境的，則被訴侵權(quán)技術(shù)方案未落入專利權(quán)的保護(hù)范圍。

被訴侵權(quán)技術(shù)方案不能適用于權(quán)利要求中使用環(huán)境特征所限定的使用環(huán)境的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案未落入專利權(quán)的保護(hù)范圍。

根據(jù)上述解釋可以劃分為以下三種判斷標(biāo)準(zhǔn)：

第一、不能性標(biāo)準(zhǔn)，即被訴侵權(quán)產(chǎn)品不能應(yīng)用于權(quán)利要求所記載的使用環(huán)境，則不認(rèn)定為侵權(quán)。

第二、可能性標(biāo)準(zhǔn)，即被訴侵權(quán)產(chǎn)品可能使用于權(quán)利要求記載的使用環(huán)境，則認(rèn)定為侵權(quán)。

第三、必然性標(biāo)準(zhǔn)，即被訴侵權(quán)產(chǎn)品必然使用于權(quán)利要求記載的使用環(huán)境，不可能用于其它環(huán)境，則認(rèn)定其侵權(quán)。

司法解釋及相關(guān)文件給出的一般性解釋，劃分了三種不同的情況，標(biāo)準(zhǔn)中不乏絕對(duì)性的表述，但依然可以與優(yōu)勢(shì)證據(jù)高度蓋然性相結(jié)合。

離心風(fēng)葉插片機(jī)構(gòu)案中，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)比對(duì)，雖然在預(yù)先放置中盤的情況下，被訴侵權(quán)產(chǎn)品確實(shí)無法完成插片，但被訴侵權(quán)產(chǎn)品完全具備涉案專利權(quán)利要求1所述的各項(xiàng)技術(shù)特征，且在改變離心風(fēng)葉的固定模具即如果在同時(shí)固定離心風(fēng)葉的下環(huán)和中盤的情況下，被訴侵權(quán)產(chǎn)品同樣也能完成自動(dòng)插片，所以認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍。

該案中采取典型的可能性標(biāo)準(zhǔn)，被訴侵權(quán)產(chǎn)品能夠應(yīng)用該使用環(huán)境形成權(quán)利要求的技術(shù)方案時(shí)就構(gòu)成了優(yōu)勢(shì)證據(jù)，可以排除被訴侵權(quán)產(chǎn)品應(yīng)用其他使用環(huán)境的情形，也可以排除被訴侵權(quán)產(chǎn)品應(yīng)用該使用環(huán)境不能形成權(quán)利要求的技術(shù)方案的其他情形。

自行車后換檔器支架案中，專利權(quán)利人在專利審查程序中，通過答復(fù)審查意見和修改權(quán)利要求，指出了換擋器相關(guān)使用環(huán)境特征和車架相關(guān)使用環(huán)境特征區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)情況，說明了權(quán)利要求的技術(shù)方案適用于該使用環(huán)境的特別性，即間接導(dǎo)致專利文件明確限定該技術(shù)方案僅能適用于該使用環(huán)境特征，庭審中被告采用增加墊圈的方式，彌補(bǔ)被訴侵權(quán)產(chǎn)品凸起部造成的間隙問題，從而可以使得被訴侵權(quán)產(chǎn)品應(yīng)用于其他使用環(huán)境中。但是根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)有實(shí)際證據(jù)、使用合理性等因素，認(rèn)定了被訴侵權(quán)產(chǎn)品必須用于該使用環(huán)境，所以認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍。

該案中采取的必然性標(biāo)準(zhǔn)，而雖然可以證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品有其他可能性的使用環(huán)境，但是根據(jù)多項(xiàng)優(yōu)勢(shì)證據(jù)證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品必須采用該使用環(huán)境時(shí)，可以排除其他不合理的可能性使用環(huán)境的情形，即必然性標(biāo)準(zhǔn)并不要求絕對(duì)性，而是必然性證據(jù)呈優(yōu)勢(shì)證據(jù)即可。

可見，必然性標(biāo)準(zhǔn)可以融合高度蓋然性原則，即高度蓋然性的必然性標(biāo)準(zhǔn)。而在不能性標(biāo)準(zhǔn)和可能性標(biāo)準(zhǔn)中同樣可以考慮融合高度蓋然性原則，即高度蓋然性的不能性標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)多項(xiàng)優(yōu)勢(shì)證據(jù)證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品必須采用其他使用環(huán)境而不適用權(quán)利要求的使用環(huán)境或適用權(quán)利要求的使用環(huán)境明顯不合理即可以不認(rèn)定為侵權(quán)。高度蓋然性的可能性標(biāo)準(zhǔn)，有證據(jù)證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品能夠合理應(yīng)用該使用環(huán)境形成權(quán)利要求的技術(shù)方案時(shí)就達(dá)到了高度蓋然性，認(rèn)定為侵權(quán)。

綜上，為了更好的獲得訴訟支持，在專利撰寫時(shí)可以通過擴(kuò)充使用環(huán)境的實(shí)施例及權(quán)利要求，也可以采取開放性的寫法；同時(shí)在答復(fù)審查意見和專利修改時(shí)也應(yīng)盡量避免限定性的解釋，不宜讓使用環(huán)境特征應(yīng)被理解為要求被保護(hù)對(duì)象必須使用于該特定環(huán)境。在專利訴訟時(shí)需要充分考慮產(chǎn)品的使用狀態(tài)、使用時(shí)間、使用方法的不同而具有的使用環(huán)境可能性；以及充分考慮現(xiàn)有證據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)、日常習(xí)慣等因素排除不合理的使用環(huán)境。

結(jié)論

為甄別使用環(huán)境特征，需對(duì)權(quán)利要求主題外的技術(shù)特征施以關(guān)注。考慮使用環(huán)境特征作為非一般技術(shù)特征，其審查和侵權(quán)判定規(guī)則都有獨(dú)特的規(guī)定，但目前來說并沒有一個(gè)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和完整的規(guī)則，審查時(shí)考慮用途特征和一般特征相結(jié)合的審查標(biāo)準(zhǔn)，侵權(quán)判定時(shí)考慮不能性標(biāo)準(zhǔn)、可能性標(biāo)準(zhǔn)、必然性標(biāo)準(zhǔn)三標(biāo)準(zhǔn)劃分與優(yōu)勢(shì)證據(jù)高度蓋然性相結(jié)合的原則。
 

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作者：蔡 楊

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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