推進職務發(fā)明所有權改革激發(fā)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

【小D導讀】

我國三種專利申請量已連續(xù)多年居世界第一，但是專利總體水平還不高，專利對產業(yè)轉型升級和經濟社會發(fā)展的有效支撐力度還不夠。

　2013年我國共受理發(fā)明、實用新型和外觀設計三種專利申請237.7萬件，其中職務發(fā)明申請比重達到81%;授權三種專利共計131.3萬件，其中發(fā)明專利授權20.8萬件，PCT國際申請數量達到22924件，位居世界第三。我國三種專利申請量已連續(xù)多年居世界第一，但是專利總體水平還不高，專利對產業(yè)轉型升級和經濟社會發(fā)展的有效支撐力度還不夠?？蒲袡C構和高校的專利實施率和產業(yè)化率處于較低水平，2011年全國專利調查數據顯示，全國授權專利實施率為70%，其中企業(yè)84.9%，高校25.5%，科研單位57.6%，個人56.5%，授權專利的總體產業(yè)化率為28.7%，其中企業(yè)39.9%，高校0.9%，科研單位7.7%，個人17.9%。為了實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，特別是將高校、科研單位科技人力資源規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛力發(fā)揮出來，以改革釋放創(chuàng)新活力，提高我國科技創(chuàng)新投入效率，推進職務發(fā)明所有權改革勢在必行。　　　　我國職務發(fā)明所有權歸屬現狀及存在問題 　　　　根據我國《專利法》的規(guī)定，職務發(fā)明是指執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明的申請專利權屬于該單位。根據《事業(yè)單位國有資產管理暫行辦法》《公司法》《國有資產法》《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》，全民所有制單位國有資產歸國家所有，因此專利使用權歸單位，所有權歸國家?！督逃恐睂俑叩葘W校國有資產管理暫行辦法》規(guī)定，中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內高校對其擁有的科技成果進行產權轉讓或注銷產權的行為，一次性處置單價或批量價值在800萬以下的，由高校按照有關規(guī)定自主進行處置，將處置結果報財政部備案，800萬元以上報教育部審核后由財政部審批。　　　　我國專利法對職務發(fā)明的定義中，還沒有對職務發(fā)明人的地位和作用給予足夠的重視，直接導致兩個方面的問題：一是由于對發(fā)明人的激勵不足，發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的動力較弱，投入的大量人才和智力資本效率不高;二是發(fā)明人沒有職務發(fā)明專利的所有權，或從事職務發(fā)明獲得獎勵不足，并且不對成果的創(chuàng)新性和質量負責，從而導致大量低質量專利的產生，這從我國專利的實施率和產業(yè)化率較低就可以看出。特別是我國高校職務發(fā)明創(chuàng)造所有權歸國家，發(fā)明人和單位為規(guī)避職務發(fā)明轉化過程中國家有關復雜的審批程序，高校普遍采取與企業(yè)簽訂橫向合作開發(fā)協議或轉讓協議等方式，使許多有價值的職務發(fā)明創(chuàng)造成果被暗箱操作低價轉讓給了企業(yè)，或被單位無積極性地束之高閣。發(fā)明人往往更注重知識產權論文的發(fā)表，或是只關注專利的獲權而不重視其應用，客觀上導致高校和科研單位論文導向嚴重，如華南理工大學2013年授權專利1347件，其中發(fā)明專利642件，專利實施率29%，三大索引論文3389篇，形成創(chuàng)新“績”高“效”低的現象。　　　　美日“發(fā)明人優(yōu)先”的做法提供了可資借鑒的經驗 　　　　在美國，職務發(fā)明是以發(fā)明人優(yōu)先為原則，企業(yè)主通過與發(fā)明人簽訂事先合同取得發(fā)明所有權。1787年美國憲法規(guī)定了“為發(fā)展科學和有用的技術，在一定期間內，保障作者和發(fā)明者對其著作和發(fā)明享有獨占權”。職員擁有職務發(fā)明的所有權，雇主擁有專利使用權。雇主行使的專利使用權根據雇主對發(fā)明起到的作用或與雇員的事先約定而定。美國1980年出臺《拜杜法案》，該法案是美國專利法的一次根本性變革，它改變了政府資助的研究成果歸屬權問題。法案規(guī)定，政府在小型企業(yè)、大學和其他非營利實體中資助的發(fā)明，發(fā)明權歸這些實體所有。極大改善了新技術向私營機構轉移開發(fā)和商業(yè)化的狀況，方便公司、機構組織應用創(chuàng)新及吸收轉化新技術。　　　　在日本，職務發(fā)明同樣是以發(fā)明人優(yōu)先為原則。日本《特許法》規(guī)定，職務發(fā)明是從業(yè)者在屬于雇主的業(yè)務范圍之內,同時又是從業(yè)者現在或過去的職務范圍內的發(fā)明。規(guī)定發(fā)明人擁有職務發(fā)明的專利申請權和所有權，單位擁有專利使用權，對于雇員的非職務發(fā)明不得通過事先措施以獲得專利申請權和所有權。此外，《特許法》還規(guī)定了單位需要支付職務發(fā)明人相應的報酬。日本為了進一步激勵發(fā)明人積極進行發(fā)明創(chuàng)造活動，還制定了職務發(fā)明人利益補償機制。為確保獲得員工的職務發(fā)明專利，日本企業(yè)會在員工入職前與其簽訂職務發(fā)明轉讓合同書，這已成為日本員工入職的必需條件。　　　　從美國、日本等國對職務發(fā)明的規(guī)定可以看出，職務發(fā)明制度的設計是通過專利權在發(fā)明者和雇主之間的優(yōu)化配置，有利產生更多有價值的發(fā)明，達到促進社會進步發(fā)展整體利益的目的。說明職務發(fā)明制度只有與市場經濟需求和創(chuàng)新活動相適應，才可能對創(chuàng)新形成正向的激勵作用。　　　　對我國職務發(fā)明所有權改革的思考 　　　　黨的十八屆三中全會對深化科技體制改革作出了新的部署，強調健全技術創(chuàng)新市場導向機制，發(fā)揮市場對技術研究方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導向作用，讓一切勞動、知識、技術、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財富的源泉充分涌流。這是探索職務發(fā)明所有權改革的基本遵循。探索建立以職務發(fā)明人優(yōu)先為主兼顧單位利益為輔的職務發(fā)明制度，不但能夠發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，通過預期市場收益刺激，最大限度激發(fā)發(fā)明人的主觀能動性，提高專利成果的實施、產業(yè)化效率;而且能夠激發(fā)發(fā)明人甚至全社會持久的創(chuàng)新熱情，使原本非功利的、偶然的創(chuàng)新活動獲得持續(xù)的動力，同時強化了科研人員和社會對知識產權保護的自覺性。　　　　探索職務發(fā)明所有權改革，地方實踐走在了前面，江蘇、浙江、山東、江西、云南、廈門、青島、杭州、西安等省市相繼出臺文件，將職務發(fā)明成果轉讓收益中60%至95%獎勵給發(fā)明團隊和個人。筆者在廣東工作期間，2013年12月曾就職務發(fā)明所有權改革到廣東工業(yè)大學、華南理工大學、廣州醫(yī)藥大學呼吸病研究所、廣藥集團等單位深入調研，調研中很多專家學者包括高校領導積極建言獻策，世界上最稀缺，最罕見、最難以營造的力量和才華就是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，需要在職務發(fā)明的權屬問題方面進一步突破，釋放創(chuàng)業(yè)家、發(fā)明家的活力和聰明才智，這也是深化科技體制改革的重要突破口。建議在北京中關村、武漢東湖、上海張江、深圳等自主創(chuàng)新示范區(qū)先期進行試點，探索以職務發(fā)明者優(yōu)先為主、兼顧單位利益為輔的專利制度改革。

來源：中國科技網-科技日報???????????? 作者：余健整理：iprdaily 網站：http://www.islanderfriend.com/

更正信息： 昨天【拜訪百家機構】商標免費代理模式，用免費贏取未來？---專訪知果果網CEO劉思思

該文業(yè)界聲音評論中：作者北京市君泰律師事務所戴嘉鵬更正為作者北京市君泰律師事務所戴鵬推進職務發(fā)明所有權改革激發(fā)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

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