職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬取決于單位對(duì)發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)是否已取得支配權(quán)

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原標(biāo)題：無(wú)錫樂(lè)爾科技有限公司、白建民、江蘇多維科技有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛二審民事判決書

職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬應(yīng)歸于單位的根本原因在于，產(chǎn)生該職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)造性勞動(dòng)的支配權(quán)屬于單位。由此，判斷發(fā)明人與單位之間是否存在職務(wù)發(fā)明所要求的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系的關(guān)鍵，在于單位對(duì)發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)是否已取得支配權(quán)。如果單位與發(fā)明人之間的關(guān)系，僅僅是一般的合作關(guān)系，發(fā)明人并未讓渡對(duì)自己的勞動(dòng)支配權(quán)，則沒(méi)有理由將該不屬于單位支配的勞動(dòng)所創(chuàng)造出的技術(shù)成果，歸屬于該單位。

無(wú)錫樂(lè)爾科技有限公司、白建民、江蘇多維科技有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛二審民事判決書

裁判要點(diǎn)

案號(hào)	（2020）最高法知民終1258號(hào)
案由	專利權(quán)權(quán)屬糾紛
合議庭	審判長(zhǎng)：張曉陽(yáng) 審判員：傅蕾、何雋
	法官助理：牛鴻生	書記員：張華
裁判日期	2020年12月17日
涉案專利	“用于銷售終端的讀出磁頭”發(fā)明專利（ZL201210276305.6）
關(guān) 鍵詞	職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定
當(dāng) 事人	上訴人（原審被告）：無(wú)錫樂(lè)爾科技有限公司；上訴人（原審被告）：白建民；被上訴人（原審原告）：江蘇多維科技有限公司。
裁判結(jié)果	一、撤銷江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院（2019）蘇05知初506號(hào)民事判決；二、駁回江蘇多維科技有限公司全部訴訟請(qǐng)求。原判決主文：一、確認(rèn)第201210276305.6號(hào)“用于銷售終端的讀出磁頭”專利權(quán)歸原告江蘇多維科技有限公司所有；二、駁回原告江蘇多維科技有限公司其他訴訟請(qǐng)求。
涉案法條	《中華人民共和國(guó)專利法》第六條；《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條；《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項(xiàng)
法律問(wèn)題	職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定
裁判觀點(diǎn)	1.職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬應(yīng)歸于單位的根本原因在于，產(chǎn)生該職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)造性勞動(dòng)的支配權(quán)屬于單位。由此，判斷發(fā)明人與單位之間是否存在職務(wù)發(fā)明所要求的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系的關(guān)鍵，在于單位對(duì)發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)是否已取得支配權(quán)。如果單位與發(fā)明人之間的關(guān)系，僅僅是一般的合作關(guān)系，發(fā)明人并未讓渡對(duì)自己的勞動(dòng)支配權(quán)，則沒(méi)有理由將該不屬于單位支配的勞動(dòng)所創(chuàng)造出的技術(shù)成果，歸屬于該單位。 2.個(gè)人與用人單位系平等的民事主體，在不涉及國(guó)家、社會(huì)公共利益的情況下，雙方之間形成何種關(guān)系應(yīng)遵循意思自治原則。因此，判斷發(fā)明人與單位之間工作關(guān)系的性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)約定優(yōu)先，在沒(méi)有約定的情況下，才需要根據(jù)雙方所實(shí)施的實(shí)際行為和結(jié)果進(jìn)行綜合判斷。
注：本摘要并非裁判文書之組成部分，不具有法律效力。

中華人民共和國(guó)最高人民法院

民事判決書

（2020）最高法知民終1258號(hào)

上訴人（原審被告）：無(wú)錫樂(lè)爾科技有限公司。住所地：江蘇省無(wú)錫市高浪東路999-8-A2-501。

法定代表人：王建國(guó)，該公司總經(jīng)理。

委托訴訟代理人：周美華，北京易聚律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：馬琳琳，北京易聚律師事務(wù)所律師。

上訴人（原審被告）：白建民，男，1975年1月1日出生，漢族，住江蘇省無(wú)錫市南長(zhǎng)區(qū)。

委托訴訟代理人：周美華，北京易聚律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：馬琳琳，北京易聚律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審原告）：江蘇多維科技有限公司。住所地：江蘇省張家港保稅區(qū)廣東路。

法定代表人：XUESONGSHENG（薛松生），該公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

委托訴訟代理人：胡上海，北京超成律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：王小梅，北京超成律師事務(wù)所律師。

上訴人無(wú)錫樂(lè)爾科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱樂(lè)爾公司）、白建民因與被上訴人江蘇多維科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱多維公司）專利權(quán)權(quán)屬糾紛一案，不服江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院于2020年6月2日作出的（2019）蘇05知初506號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2020年8月3日立案后，依法組成合議庭，并于2020年9月22日依法對(duì)本案進(jìn)行了詢問(wèn)，上訴人樂(lè)爾公司的法定代表人王建國(guó)及其委托訴訟代理人周美華、馬琳琳，上訴人白建民的委托訴訟代理人周美華、馬琳琳，被上訴人多維公司的委托訴訟代理人胡上海、王小梅到庭參加詢問(wèn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

樂(lè)爾公司、白建民上訴請(qǐng)求：1.撤銷原審判決；2.確認(rèn)專利號(hào)為ZL201210276305.6，名稱為“用于銷售終端的讀出磁頭”的發(fā)明專利（以下簡(jiǎn)稱訴爭(zhēng)專利）歸樂(lè)爾公司所有；3.本案訴訟費(fèi)用由多維公司承擔(dān)。事實(shí)與理由：（一）原審判決認(rèn)定白建民為多維公司的員工屬于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。1.白建民從2006年至2013年間一直擔(dān)任蘭州大學(xué)的教授，為蘭州大學(xué)的員工，任教期間亦通過(guò)技術(shù)咨詢服務(wù)給其他多家企業(yè)提供咨詢服務(wù)。2.白建民在2011年5月至2012年6月份期間內(nèi)向多維公司提供咨詢服務(wù)和以蘭州大學(xué)聯(lián)系人身份提供技術(shù)開發(fā)委托服務(wù)，兩者之間關(guān)于研發(fā)的往來(lái)郵件均是基于前述服務(wù)產(chǎn)生，并非如原審法院所認(rèn)定的基于事實(shí)的勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生。首先，白建民向多維公司提供研發(fā)服務(wù)是基于《咨詢服務(wù)合同》和《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》產(chǎn)生?！都夹g(shù)開發(fā)（委托）合同》中約定的技術(shù)目標(biāo)中提到了“水平磁場(chǎng)檢測(cè)”、技術(shù)內(nèi)容為使用ＴＭＲ芯片實(shí)現(xiàn)寬磁頭的制備，前述開發(fā)內(nèi)容與多維公司提到的研發(fā)內(nèi)容是一一對(duì)應(yīng)的。其次，白建民與多維公司之間所有的溝通往來(lái)以及差旅報(bào)銷均是基于《咨詢服務(wù)合同》和《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》產(chǎn)生，由于兩者的咨詢服務(wù)合同中涉及技術(shù)培訓(xùn)，所以白建民定期通過(guò)郵件對(duì)技術(shù)問(wèn)題匯報(bào)，而且這種郵件匯報(bào)的方式在前期多維公司向白建民進(jìn)行免費(fèi)咨詢的時(shí)候就已經(jīng)確定，不能僅基于雙方的技術(shù)咨詢合作和委托開發(fā)關(guān)系產(chǎn)生的關(guān)于項(xiàng)目的溝通內(nèi)容便簡(jiǎn)單認(rèn)定其為公司的員工、兩者之間存在勞動(dòng)關(guān)系。再次，多維公司依據(jù)與白建民簽訂的《咨詢服務(wù)合同》所約定的服務(wù)費(fèi)25000元／月，以對(duì)外支付勞務(wù)費(fèi)用的方式確定白建民的應(yīng)納稅所得額并代扣代繳個(gè)人所得稅，充分說(shuō)明了白建民與多維公司之間明確的咨詢服務(wù)關(guān)系。因此，原審法院僅依靠社保及其他證據(jù)便認(rèn)定兩者之間形成事實(shí)上的勞動(dòng)關(guān)系，屬于嚴(yán)重的事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。3.白建民在蘭州大學(xué)任教期間，也同時(shí)為其他企業(yè)提供咨詢服務(wù)，如果按照原審的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，則無(wú)法確認(rèn)白建民的真實(shí)身份。（二）原審法院認(rèn)定訴爭(zhēng)專利與多維公司的技術(shù)存在相關(guān)性屬于嚴(yán)重的事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。首先，涉案專利的核心在于提供一種磁頭的整體結(jié)構(gòu)，通過(guò)元件的布局實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定輸出信號(hào)。其次，2011年12月29日郵件中的“基于ＴＭＲ的ＰＯＳ機(jī)閱讀頭”，其核心在于對(duì)ＴＭＲ芯片本身的性能進(jìn)行改進(jìn)，并未涉及到磁頭的整體研發(fā)改進(jìn)，也未涉及到如何布置磁頭的各個(gè)元件，其與訴爭(zhēng)專利的核心完全不同。因此，前述郵件中并未涉及訴爭(zhēng)專利的核心內(nèi)容，也未公開訴爭(zhēng)專利的技術(shù)特征，其與訴爭(zhēng)專利之間不具有任何相關(guān)性。綜上，在對(duì)技術(shù)相關(guān)性進(jìn)行判斷時(shí)，要充分考慮技術(shù)的整體研發(fā)思路、問(wèn)題解決方法以及核心內(nèi)容是否具有一致性，多維公司提交的研發(fā)證據(jù)與訴爭(zhēng)專利之間不具有任何啟發(fā)性及相關(guān)性。（三）訴爭(zhēng)專利是蘭州大學(xué)在完成中鈔特種防偽科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱中鈔公司）的項(xiàng)目中產(chǎn)生，與多維公司無(wú)關(guān)。

多維公司辯稱：原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確。1.關(guān)于白建民身份問(wèn)題，原審判決已有詳細(xì)認(rèn)定，白建民在多維公司工作，形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，至于白建民的另外身份，并不影響其與多維公司存在勞動(dòng)關(guān)系的判斷。2.原審判決關(guān)于訴爭(zhēng)專利技術(shù)與白建民在多維公司所任職工作的相關(guān)性認(rèn)定正確，樂(lè)爾公司、白建民認(rèn)為多維公司只進(jìn)行芯片開發(fā)，不進(jìn)行應(yīng)用開發(fā)，與事實(shí)不符。因此，原審應(yīng)予維持，請(qǐng)求駁回樂(lè)爾公司、白建民上訴請(qǐng)求。

多維公司向原審法院提起訴訟，原審法院于2019年6月5日立案受理。多維公司訴訟請(qǐng)求：1.確認(rèn)訴爭(zhēng)專利權(quán)歸多維公司所有；2.樂(lè)爾公司、白建民承擔(dān)本案維權(quán)費(fèi)用15000元，并承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。事實(shí)與理由：訴爭(zhēng)專利于2014年8月13日授權(quán)公告，其申請(qǐng)日為2012年8月4日，申請(qǐng)人為白建民。訴爭(zhēng)專利的權(quán)利人于2013年7月1日由白建民變更為樂(lè)爾公司。多維公司成立于2010年5月，注冊(cè)資本3.6936億元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍包括“傳感器芯片、集成電路芯片及相關(guān)電子產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、研發(fā)及銷售；并提供售后服務(wù)”。白建民于2011年5月至2012年6月在多維公司任新產(chǎn)品開發(fā)總監(jiān)職務(wù)，負(fù)責(zé)磁傳感器的研究開發(fā)。在多維公司工作期間，完成多項(xiàng)發(fā)明，多維公司提交了包括白建民為發(fā)明人的多項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)，涉及磁傳感器與磁頭領(lǐng)域。白建民在多維公司任職期間，即與王建國(guó)等人策劃成立樂(lè)爾公司，目前白建民在樂(lè)爾公司任監(jiān)事。訴爭(zhēng)專利為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。訴爭(zhēng)專利名為“用于銷售終端的讀出磁頭”，與白建民在多維公司所承擔(dān)的本職工作相關(guān)。訴爭(zhēng)專利的申請(qǐng)日為2012年8月4日，系白建民從多維公司離職一年內(nèi)做出的與在原單位承擔(dān)的本職工作有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱專利法實(shí)施細(xì)則）第十二條的規(guī)定，訴爭(zhēng)專利屬于《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱專利法）第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，根據(jù)專利法第六條的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人，故訴爭(zhēng)專利歸多維公司所有。關(guān)于維權(quán)費(fèi)用問(wèn)題。本案的專利權(quán)權(quán)屬糾紛是由于樂(lè)爾公司、白建民將他人技術(shù)成果擅自申請(qǐng)專利引起的權(quán)屬糾紛，其本質(zhì)是侵害他人專利申請(qǐng)權(quán)的行為，參照專利法及相關(guān)司法解釋關(guān)于維權(quán)合理開支的規(guī)定，應(yīng)由樂(lè)爾公司、白建民承擔(dān)本案的維權(quán)費(fèi)用。綜上所述，根據(jù)專利法第六條和專利法實(shí)施細(xì)則第十二條第一款第三項(xiàng)規(guī)定，涉案專利系白建民履行多維公司的本職工作而作出的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利權(quán)應(yīng)為多維公司所有。

樂(lè)爾公司及白建民共同答辯稱：1.白建民是蘭州大學(xué)的教授，并非多維公司員工，多維公司不能作為白建民工作過(guò)的全職工單位或者臨時(shí)工單位。2.訴爭(zhēng)專利技術(shù)是蘭州大學(xué)以及白建民在與其他公司合作過(guò)程中所產(chǎn)生的，并非在多維公司形成。3.白建民和多維公司之間的合作關(guān)系是咨詢服務(wù)，兩者之間是有一個(gè)咨詢服務(wù)合同存在，白建民給多維公司提供的是咨詢服務(wù)。

原審法院認(rèn)定如下事實(shí)：

一、主體情況

多維公司成立于2010年5月，經(jīng)營(yíng)范圍為進(jìn)出口業(yè)務(wù)；傳感器芯片、集成電路芯片及相關(guān)電子產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、研發(fā)及銷售；并提供售后服務(wù)。

樂(lè)爾公司成立于2009年9月，經(jīng)營(yíng)范圍為電子產(chǎn)品、傳感器、芯片、模具、儀器儀表的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；集成電路的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢；自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)等。

多維公司主張白建民自2011年5月至2012年6月期間在其公司任職，職務(wù)為新產(chǎn)品開發(fā)總監(jiān)，并提交了在此時(shí)間段內(nèi)白建民個(gè)人社會(huì)保險(xiǎn)參保證明以及部分個(gè)人所得稅繳稅記錄、白建民的工作周報(bào)郵件記錄、費(fèi)用報(bào)銷記錄以及多維公司通訊錄和員工名冊(cè)郵件、公司內(nèi)部發(fā)放工資、參加會(huì)議等相關(guān)郵件等予以佐證。其中，多維周報(bào)顯示白建民在2011年8月至2012年2月間曾作為AE應(yīng)用工程部以及A&D研發(fā)人員身份持續(xù)向王建國(guó)等進(jìn)行工作匯報(bào)，開展的“項(xiàng)目”包括開關(guān)IC、驗(yàn)鈔、齒輪傳感器、電流傳感器、轉(zhuǎn)速傳感器、磁編碼器、磁頭、梯度傳感器等。另外，多維公司提交的2011-2012年期間白建民在多維公司收發(fā)的電子郵件亦顯示白建民事實(shí)上在多維公司履職。其中還包括了涉及多維公司與中青科技股份有限公司以及中鈔公司間業(yè)務(wù)往來(lái)的郵件。而在多維公司通訊錄和員工名冊(cè)中白建民均位列公司高管序列中，其中2011年4月-9月間通訊錄中未有職務(wù)記載，2011年11月至2012年3月更新的通訊錄中職務(wù)記載為新產(chǎn)品開發(fā)總監(jiān)。

白建民則否認(rèn)曾經(jīng)在多維公司任職，而主張其曾與多維公司簽訂了一份咨詢服務(wù)合同，為多維公司提供培訓(xùn)、同高校及研究院所建立產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)助申請(qǐng)項(xiàng)目等相應(yīng)服務(wù)；合同期限為自2011年5月1日起，為期一年。

二、關(guān)于訴爭(zhēng)專利技術(shù)

2012年8月4日，白建民作為申請(qǐng)人及發(fā)明人，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)，2013年7月，申請(qǐng)人由白建民變更為樂(lè)爾公司。2014年8月13日訴爭(zhēng)專利獲得授權(quán)公告，專利權(quán)人為樂(lè)爾公司，發(fā)明人為白建民。

訴爭(zhēng)專利的權(quán)利要求為：1.用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，該讀出磁頭包括支撐架、芯片、主體架和彈簧片；所述支撐架呈圓弧形，所述支撐架和所述彈簧片分別設(shè)于所述主體架的兩側(cè)，所述支撐架的平面?zhèn)扰c所述主體架的所述兩側(cè)之一固接，所述彈簧片被設(shè)置為與所述主體架的所述兩側(cè)中的另一側(cè)面直接接觸；所述支撐架的圓弧面的中間位置設(shè)有一凹槽，芯片設(shè)于該凹槽內(nèi)且芯片所在的平面與所述凹槽的槽底面平行；所述芯片包括至少一個(gè)電橋，該電橋的每一個(gè)橋臂包括至少一個(gè)磁電阻元件，且該電橋中所有磁電阻元件相同。2.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述讀出磁頭進(jìn)一步包括與所述芯片電連接的引線。3.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述芯片包括多個(gè)電橋，該多個(gè)電橋串聯(lián)和/或并聯(lián)。4.根據(jù)權(quán)利要求3所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，串聯(lián)和/或并聯(lián)的所述多個(gè)電橋的敏感方向相同。5.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述芯片進(jìn)一步包括解碼-加密模塊。6.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述電橋的兩個(gè)橋臂被設(shè)置為靠近芯片的讀出面，且該兩個(gè)橋臂與讀出面的距離相等；所述電橋的其余兩個(gè)橋臂被設(shè)置為遠(yuǎn)離芯片的讀出面，且該其余兩個(gè)橋臂與讀出面的距離相等。7.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述電橋的每一個(gè)橋臂包括多個(gè)相同的磁電阻元件，該多個(gè)磁電阻元件串聯(lián)和/或并聯(lián)。8.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述電橋的每一個(gè)橋臂的厚度為1-50um。9.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述磁電阻元件為TMR元件或GMR元件。10.根據(jù)權(quán)利要求1所述的用于銷售終端的讀出磁頭，其特征在于，所述磁電阻元件的厚度為納米量級(jí)。

在訴爭(zhēng)專利背景技術(shù)部分記載：[0002]磁頭在日常生活中的應(yīng)用非常廣泛。現(xiàn)有技術(shù)中，用于銷售終端的讀出磁頭通常采用感應(yīng)線圈式讀出磁頭，例如用于讀取銀行卡中的磁信息的讀卡器中讀出磁頭大部分采用感應(yīng)線圈式讀出磁頭。感應(yīng)線圈式讀出磁頭存在如下問(wèn)題：[0003]（1）輸出信號(hào)與磁介質(zhì)例如銀行卡上的磁條相對(duì)于感應(yīng)線圈式讀出磁頭的運(yùn)動(dòng)速度相關(guān)，當(dāng)磁介質(zhì)相對(duì)于感應(yīng)線圈式讀出磁頭的運(yùn)動(dòng)速度越快，感應(yīng)線圈式讀出磁頭的輸出信號(hào)越強(qiáng)；[0004]（2）感應(yīng)線圈式讀出磁頭容易受除磁介質(zhì)產(chǎn)生的磁場(chǎng)之外的干擾磁場(chǎng)的干擾；[0005]（3）感應(yīng)線圈式讀出磁頭的厚度大于或等于3.5mm，不適于用于超小型和超薄型銷售終端中；[0006]（4）感應(yīng)線圈式讀出磁頭的支撐架的材質(zhì)只能采用磁性材料，而不能采用非磁性材料，導(dǎo)致感應(yīng)線圈式讀出磁頭制作的成本較高。[0007]目前，非常需要一種用于銷售終端的新型讀出磁頭，尤其是超薄型磁卡讀出磁頭，該種讀出磁頭的輸出信號(hào)不受其與磁介質(zhì)之間的相對(duì)運(yùn)動(dòng)速度影響，也不易受除磁介質(zhì)產(chǎn)生的磁場(chǎng)之外的干擾磁場(chǎng)干擾，并且該種讀出磁頭的厚度較感應(yīng)線圈式讀出磁頭更薄。

訴爭(zhēng)專利發(fā)明內(nèi)容部分記載：[0020]（1）由于所述讀出磁頭采用磁電阻元件，所述讀出磁頭的輸出信號(hào)與磁介質(zhì)相對(duì)于所述讀出磁頭的運(yùn)動(dòng)速度無(wú)關(guān)，當(dāng)磁介質(zhì)相對(duì)于所述讀出磁頭的運(yùn)動(dòng)速度較大時(shí)，所述讀出磁頭的輸出信號(hào)不會(huì)減弱；[0021]（2）所述讀出磁頭不受除磁介質(zhì)產(chǎn)生的磁場(chǎng)之外的干擾磁場(chǎng)的干擾；[0022]（3）所述讀出磁頭的厚度小于或等于2mm，非常適于在小型和薄型銷售終端中的應(yīng)用；[0023]（4）所述讀出磁頭的空間分辨率可達(dá)納米量級(jí)；[0024]（5）所述讀出磁頭與常用的解碼-加密芯片匹配；[0025]（6）所述讀出磁頭的支撐架的材質(zhì)可以采用磁性材料或非磁性材料，因此所述讀出磁頭制作的選材難度小。

訴爭(zhēng)專利具體實(shí)施方式：[0041]部分記載：電橋121的每一個(gè)TMR元件的厚度為納米量級(jí)，使得TMR元件具有很高的空間分辨率，其空間分辨率可達(dá)納米量級(jí)。由于所述讀出磁頭采用厚度為納米量級(jí)的TMR元件，所述讀出磁頭的厚度較感應(yīng)線圈式讀出磁頭的厚度明顯降低。在本實(shí)施例中，所述讀出磁頭的厚度小于或等于2mm。[0042]部分記載：電橋121用于感測(cè)磁條14產(chǎn)生的磁場(chǎng)沿Z軸方向的分量。磁條14產(chǎn)生的磁場(chǎng)沿Z軸方向的分量隨橋臂與磁條14之間的沿Z軸方向的距離的增大而減弱，即磁條14產(chǎn)生的磁場(chǎng)沿Z軸方向呈梯度變化。因此，第一橋臂1211和第二橋臂1212處的磁場(chǎng)強(qiáng)度大于第三橋臂1213和第四橋臂1214處的磁場(chǎng)強(qiáng)度。電橋121對(duì)共模磁場(chǎng)沒(méi)有響應(yīng)，因此電橋121能夠抑制共模磁場(chǎng)的干擾。除磁條14產(chǎn)生的磁場(chǎng)之外的干擾磁場(chǎng)可以視為共模磁場(chǎng)，因此電橋121能夠抑制除磁條14產(chǎn)生的磁場(chǎng)之外的干擾磁場(chǎng)的干擾。

2012年10月31日，多維公司向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)了“一種被磁偏置的敏感方向平行于檢測(cè)面的驗(yàn)鈔磁頭”發(fā)明專利申請(qǐng)，公布日為2013年3月13日。該專利記載的發(fā)明人中包括白建民。該發(fā)明涉及一種被磁偏置的敏感方向平行于檢測(cè)面的驗(yàn)鈔磁頭。該驗(yàn)鈔磁頭包括磁阻傳感器芯片，和在所述磁阻傳感器芯片遠(yuǎn)離驗(yàn)鈔磁頭檢測(cè)面一側(cè)與所述磁阻傳感器芯片分開放置的磁偏置單元。該磁阻傳感器包括橋臂具有磁敏原件的橋式電路，該磁敏元件的敏感方向平行于所述驗(yàn)鈔磁頭的檢測(cè)面，并且所述磁偏置單元具有凹陷結(jié)構(gòu)，該凹陷結(jié)構(gòu)被設(shè)置為使得所述磁偏置單元產(chǎn)生的磁場(chǎng)在平行于檢測(cè)面方向的分量小到使得所述磁敏原件工作在線性區(qū)。本發(fā)明的驗(yàn)鈔磁頭具有更高的靈敏度和信噪比。

訴訟中，多維公司提交的郵件中涉及以下內(nèi)容：

在2011年12月29日郵件中的“基于TMR的POS機(jī)閱讀頭”中記載了：?薄POS機(jī)閱讀頭，抗外部磁場(chǎng)干擾。?目前采用的技術(shù)：感應(yīng)線圈。?有哪些劣勢(shì)：輸出波取決于速度，對(duì)外部磁場(chǎng)干擾（尤其是收集信號(hào)）敏感。?全橋設(shè)計(jì)提供兩種差分輸出——與目前的解碼器芯片設(shè)計(jì)兼容。?TMR傳感器：對(duì)磁條的速度不敏感。?梯度計(jì)設(shè)計(jì)：僅有R1＆R2靠近磁條，因此對(duì)來(lái)自磁位的雜散磁場(chǎng)敏感，而R3＆R4距離磁條較遠(yuǎn)。這種結(jié)構(gòu)可防外部磁場(chǎng)干擾。?TMR電阻器的厚度只有幾納米，很薄，這樣可沿移動(dòng)方向提供非常高的空間分辨度。?TMR電橋可檢測(cè)來(lái)自磁條的雜散磁場(chǎng)的垂直部分，意味著輸出信號(hào)類似于現(xiàn)有的感應(yīng)頭輸出——這與現(xiàn)有的解碼器芯片設(shè)計(jì)相兼容。此外，訴爭(zhēng)專利說(shuō)明書附圖所示圖4、圖5、圖6在上述附件中均有顯示。

原審法院認(rèn)為：

首先，關(guān)于白建民的身份問(wèn)題。多維公司主張白建民于2011年5月至2012年6月期間任職于多維公司，實(shí)際擔(dān)任新產(chǎn)品開發(fā)總監(jiān)職務(wù)，其工作內(nèi)容包括了傳感器以及金融磁頭的研發(fā)等。并據(jù)此提交了社保記錄、納稅記錄以及郵件等一系列證據(jù)佐證以上事實(shí)。而白建民否認(rèn)上述主張，僅認(rèn)可在該時(shí)間段與多維公司間形成技術(shù)咨詢關(guān)系。對(duì)此，原審法院認(rèn)為，雙方是否存在勞動(dòng)關(guān)系不應(yīng)僅僅以是否存在明確的勞動(dòng)合同為依據(jù)，而是應(yīng)結(jié)合在案證據(jù)綜合予以判定。本案中，多維公司提交了多封白建民在多維公司期間定期向相關(guān)人員報(bào)送的周報(bào)，內(nèi)容涉及正在研發(fā)內(nèi)容的進(jìn)度情況匯報(bào)；其在多維公司部分郵件中甚至涉及人員任免的討論，多維公司內(nèi)部多個(gè)版本的通訊錄中均將白建民記載為新產(chǎn)品開發(fā)總監(jiān)，結(jié)合白建民在此期間確系在多維公司繳納社保以及扣繳個(gè)人所得稅等情況，上述證據(jù)相互印證，足以證明白建民在此時(shí)間段實(shí)際履職于多維公司，與多維公司間形成了事實(shí)上的勞動(dòng)關(guān)系。而白建民主張其與多維公司僅存在技術(shù)咨詢關(guān)系顯然與白建民在上述諸多郵件中所呈現(xiàn)的履職狀態(tài)和內(nèi)容不相符，原審法院對(duì)其抗辯意見不予采納，至于其在該時(shí)間段是否同時(shí)就職于蘭州大學(xué)亦不影響對(duì)其與多維公司間勞動(dòng)關(guān)系的判斷。綜上，原審法院依法認(rèn)定白建民在2011年5月至2012年6月期間實(shí)際任職于多維公司。

其次，關(guān)于訴爭(zhēng)專利技術(shù)與白建民在多維公司所任職工作的相關(guān)性。從訴爭(zhēng)專利授權(quán)文件的記載來(lái)看，其發(fā)明構(gòu)思如下：現(xiàn)有的感應(yīng)線圈式讀出磁頭存在以下問(wèn)題：（1）輸出信號(hào)與磁介質(zhì)上的磁條相對(duì)于感應(yīng)線圈式讀出磁頭的運(yùn)動(dòng)速度相關(guān)；（2）感應(yīng)線圈式讀出磁頭容易受除磁介質(zhì)產(chǎn)生的磁場(chǎng)之外的干擾磁場(chǎng)的干擾；（3）感應(yīng)線圈式讀出磁頭的厚度大于或等于3.5mm，不適于用于超小型和超薄型銷售終端中；（4）感應(yīng)線圈式讀出磁頭的支撐架的材質(zhì)只能采用磁性材料，而不能采用非磁性材料，導(dǎo)致感應(yīng)線圈式讀出磁頭制作的成本較高。相應(yīng)的，訴爭(zhēng)專利所采取的技術(shù)手段為：（1）讀出磁頭的芯片采用磁電阻元件（TMR或GMR），所述讀出磁頭的輸出信號(hào)與磁介質(zhì)相對(duì)于所述讀出磁頭的運(yùn)動(dòng)速度無(wú)關(guān)；（2）讀出磁頭的芯片采用磁電阻元件（TMR或GMR），不受除磁介質(zhì)產(chǎn)生的磁場(chǎng)之外的干擾磁場(chǎng)的干擾；（3）磁電阻元件（TMR或GMR）的厚度為納米量級(jí)，讀出磁頭較感應(yīng)線圈式讀出磁頭的厚度明顯降低；（4）所述讀出磁頭的支撐架的材質(zhì)可以采用磁性材料或非磁性材料，因此所述讀出磁頭制作的選材難度小?？梢?，訴爭(zhēng)專利的發(fā)明目的是提供輸出信號(hào)不受其與磁介質(zhì)之間的相對(duì)運(yùn)動(dòng)速度影響、不易受磁場(chǎng)外干擾磁場(chǎng)的干擾，并且較感應(yīng)線圈式讀出磁頭更薄的超薄型磁卡讀出磁頭。其發(fā)明點(diǎn)即在于讀出磁頭芯片所采用的是磁電阻元件，代替?zhèn)鹘y(tǒng)的感應(yīng)線圈式讀出磁頭，以達(dá)到不受相對(duì)速度影響、抗干擾、厚度更薄的效果。而多維公司提交的2011年12月29日郵件中的“基于TMR的POS機(jī)閱讀頭”中提到了現(xiàn)有技術(shù)為感應(yīng)線圈，缺點(diǎn)是輸出信號(hào)與速度有關(guān)，劣勢(shì)為輸出波取決于速度，對(duì)外部磁場(chǎng)干擾敏感。而其解決方案中提到：1.使用TMR傳感器：對(duì)磁條的速度不敏感。2.采用梯度計(jì)設(shè)計(jì)，僅有R1＆R2靠近磁條，因此對(duì)來(lái)自磁位的雜散磁場(chǎng)敏感，而R3＆R4距離磁條較遠(yuǎn)。這種結(jié)構(gòu)可防外部磁場(chǎng)干擾。3.TMR電阻器的厚度只有幾納米，很薄，這樣可沿移動(dòng)方向提供非常高的空間分辨度。其分別對(duì)應(yīng)于訴爭(zhēng)專利所采取的相應(yīng)技術(shù)手段，并且基本覆蓋訴爭(zhēng)專利的發(fā)明點(diǎn)。依照專利法實(shí)施細(xì)則第十二條第一款第三項(xiàng)規(guī)定，退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造屬于專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。本案中，如上所述，訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)日為2012年8月4日，屬于白建民與多維公司勞動(dòng)關(guān)系終止后一年內(nèi)所作出的與其在本單位工作相關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。依照專利法第六條第一款規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于原單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人，故訴爭(zhēng)專利權(quán)應(yīng)判定歸多維公司所有。至于多維公司提出應(yīng)由樂(lè)爾公司、白建民承擔(dān)其維權(quán)費(fèi)用的主張，鑒于本案系權(quán)屬爭(zhēng)議，其主張?jiān)撡M(fèi)用并無(wú)法律依據(jù)，故依法不予支持。

綜上，原審法院判決：一、確認(rèn)訴爭(zhēng)專利權(quán)歸多維公司所有；二、駁回多維公司其他訴訟請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi)800元，由樂(lè)爾公司、白建民負(fù)擔(dān)。

原審法院查明的事實(shí)基本屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。

二審中，樂(lè)爾公司、白建民為證明其上訴主張向本院提交了11組新證據(jù)：證據(jù)1：1-1，2011年4月29日白建民發(fā)給蘭州大學(xué)史慧剛的郵件；1-2，2011年5月2蘭州大學(xué)史慧剛給白建民回復(fù)的郵件；1-3，2011年5月2日白建民給王建國(guó)的郵件；1-4，2011年7月4日白建民給薛松生和王建國(guó)的郵件；1-5，2011年9月23日白建民與中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第三十八研究所萬(wàn)媛的郵件；1-6，2011年9月11日多維公司員工魏繼烈（KevinWei）發(fā)給萬(wàn)媛和白建民的郵件；1-7，2012年6月26日劉明峰發(fā)給魏老師、白建民和曹江偉且抄送王建國(guó)的郵件，以上證據(jù)證明目的：白建民一直作為蘭州大學(xué)的代表為多維公司提供咨詢服務(wù)，白建民并非為多維公司的員工。證據(jù)2：2011年2月28日白建民發(fā)給王建國(guó)的郵件，證明目的：白建民最初與多維公司正式合作之前，提供服務(wù)的周報(bào)格式內(nèi)容便非常詳盡，而提供咨詢服務(wù)后也延續(xù)了這種溝通方式，周報(bào)格式并不能證明白建民的員工身份。證據(jù)3：3-1，2012年2月24日鄭闊海給白建民的郵件；3-2，2012年2月26日白建民給付老師和鄭闊海回復(fù)的郵件；3-3，2012年6月14日白建民發(fā)給騰達(dá)孟的郵件，以上證據(jù)證明目的：白建民在給多維公司提供咨詢服務(wù)的同時(shí)也給其他企業(yè)提供咨詢服務(wù)，白建民并非為多維公司的員工。證據(jù)4：包含4-1～4-25共25份2010年1月至2015年3月期間，白建民與蘭州大學(xué)魏福林、呂華以及白建民與中鈔公司工作人員的往來(lái)電子郵件，以上證據(jù)證明目的：訴爭(zhēng)專利產(chǎn)生于蘭州大學(xué)與中鈔公司的合作過(guò)程中。證據(jù)5：包含5-1～5-6共6份2012年9月至2013年5月白建民與王建國(guó)及案外人的往來(lái)電子郵件，以上證據(jù)證明目的：與訴爭(zhēng)專利相關(guān)的磁頭項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化過(guò)程。證據(jù)6：6-1，關(guān)于組織推薦2011年度“江蘇省科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的通知；6-2，關(guān)于組織推薦2011年度第二批“江蘇省科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的通知；6-3，關(guān)于開展2012年度江蘇省創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)申報(bào)工作的通知；6-4，2010年9月12日王建國(guó)發(fā)送給劉勁峰的郵件，以上證據(jù)證明目的：多維公司給白建民繳納社保是基于申報(bào)項(xiàng)目的需求。證據(jù)7：2012年4月18日朱志文發(fā)給薛松生和王建國(guó)等人的郵件，證明目的：白建民若為多維公司員工，其薪資要遠(yuǎn)高于25000元。證據(jù)8：8-1，聲明；8-2，2011年3月11日沈旭偉發(fā)給王建國(guó)的郵件；8-3，智能水表開關(guān)芯片開發(fā)合同，以上證據(jù)證明目的：多維公司成立之初缺乏研發(fā)能力，與其他公司之間進(jìn)行合作。證據(jù)9：2004年11月11日公開的“磁傳感器及紙幣識(shí)別裝置”日本專利文件，證明目的：原審判決中引用的多維公司郵件中提到的磁頭技術(shù)方案為現(xiàn)有設(shè)計(jì)。證據(jù)10：專利列表，證明目的：在給多維公司提供咨詢的時(shí)候，白建民作為發(fā)明人，蘭州大學(xué)作為申請(qǐng)人申請(qǐng)了多篇專利。證據(jù)11：白建民學(xué)位證、留學(xué)人員回國(guó)證明、論文，證明目的：與證據(jù)7印證，證明白建民具有超強(qiáng)研發(fā)能力。

針對(duì)樂(lè)爾公司、白建民二審提交的證據(jù)，多維公司發(fā)表如下質(zhì)證意見：證據(jù)1-1至1-3的附件的協(xié)議沒(méi)有原件，沒(méi)有蓋章，不認(rèn)可其真實(shí)性，實(shí)際上該協(xié)議未簽署，也未執(zhí)行。多維公司與蘭州大學(xué)之間是否有合作，與白建民是否在多維公司任職之間沒(méi)有因果關(guān)系。證據(jù)1-4，郵件中多維公司的法定代表人薛松生的話等細(xì)節(jié)反而可以說(shuō)明白建民是多維的員工。證據(jù)1-5和1-6，可以證明白建民代表多維公司到蘭州大學(xué)做實(shí)驗(yàn)，有報(bào)銷單據(jù)為證。證據(jù)1-7，與本案無(wú)關(guān)聯(lián)性。對(duì)于證據(jù)2，認(rèn)可真實(shí)性，該證據(jù)反而進(jìn)一步表明了白建民是應(yīng)用團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)磁頭開發(fā)。這與上述證據(jù)7-1的薪資信息中白建民在工資表中的抬頭為工程部總監(jiān)相對(duì)應(yīng)。對(duì)于證據(jù)3，真實(shí)性不能確認(rèn)，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，白建民向其他公司提供咨詢，與本案無(wú)關(guān)聯(lián)。對(duì)于證據(jù)4，不認(rèn)可真實(shí)性，有關(guān)郵箱全部是個(gè)人郵箱，不符合常理，也無(wú)法確定郵箱所有人身份。證據(jù)5-1的真實(shí)性不予認(rèn)可，證據(jù)5-2至5-4的郵件，均未涉及訴爭(zhēng)專利的技術(shù)特征；證據(jù)5-4至5-6與本案不具有關(guān)聯(lián)性。證據(jù)6-1至6-3為政府部門申報(bào)項(xiàng)目的文件，認(rèn)可真實(shí)性，但與本案爭(zhēng)議無(wú)關(guān)；證據(jù)6-4郵件附件為多維公司申請(qǐng)項(xiàng)目的文件，表明白建民作為團(tuán)隊(duì)骨干而申請(qǐng)項(xiàng)目。對(duì)于證據(jù)7，認(rèn)可真實(shí)性，但是反而表明了白建民為多維公司員工。認(rèn)可證據(jù)8-1的真實(shí)性，表明創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)具有研發(fā)能力；不認(rèn)可證據(jù)8-2的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，即使多維公司委托杭州電子科技大學(xué)進(jìn)行測(cè)試，也屬于正常的合作業(yè)務(wù)；認(rèn)可證據(jù)8-3真實(shí)性，此合同與本案爭(zhēng)議不具有關(guān)聯(lián)性。認(rèn)可證據(jù)9的真實(shí)性，但為現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，與本案爭(zhēng)議無(wú)關(guān)。認(rèn)可證據(jù)10的真實(shí)性，不認(rèn)可證明目的。本案爭(zhēng)議在于訴爭(zhēng)專利與多維公司研發(fā)工作之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，與白建民是否作為發(fā)明人申請(qǐng)其他專利無(wú)因果關(guān)系。對(duì)于證據(jù)11，認(rèn)可學(xué)歷學(xué)位證明真實(shí)性，不認(rèn)可證明目的，與本案無(wú)關(guān)。

對(duì)于樂(lè)爾公司、白建民二審提交的證據(jù)，結(jié)合多維公司的質(zhì)證意見，本院認(rèn)證如下：鑒于多維公司對(duì)于除證據(jù)1-1至1-3、證據(jù)3、證據(jù)4、證據(jù)5-1、證據(jù)8-2外的其他證據(jù)的真實(shí)性、合法性均不持異議，故本院依法確認(rèn)上述證據(jù)的真實(shí)性和合法性。關(guān)于證據(jù)1-1至1-3、證據(jù)3、證據(jù)4、證據(jù)5-1的真實(shí)性和合法性，由于上述證據(jù)分別系白建民的××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ和××××＠ｌｅｒｔｃｈ.ｃｏｍ電子郵箱中的往來(lái)郵件，而多維公司對(duì)于同屬上述郵箱中的其他郵件真實(shí)性不持異議，故在多維公司未提交相反證據(jù)的情況下，本院確認(rèn)上述證據(jù)的真實(shí)性和合法性。關(guān)于證據(jù)8-2的真實(shí)性和合法性，該證據(jù)系王建國(guó)的××××＠ｇｍａｉｌ.ｃｏｍ電子郵箱中的郵件，因多維公司對(duì)于白建民發(fā)給上述同一郵箱中的郵件的真實(shí)性予以認(rèn)可，故在多維公司未提交相反證據(jù)的情況下，本院亦確認(rèn)上述證據(jù)的真實(shí)性和合法性。關(guān)于樂(lè)爾公司以及白建民二審提交上述證據(jù)是否具有關(guān)聯(lián)性以及是否能夠達(dá)其證明目的，本院將結(jié)合全案事實(shí)予以綜合認(rèn)定。

多維公司為證明其抗辯主張向本院提交了兩組共10份新證據(jù)：第一組郵件：證據(jù)1-4，來(lái)自多維公司的張義平郵箱，用以證明白建民為多維公司員工，接受公司管理并實(shí)際在張家港履職，白建民代表多維公司訪問(wèn)客戶。第二組郵件：證據(jù)5-10，來(lái)自多維公司的沈衛(wèi)鋒郵箱，用以證明白建民全面負(fù)責(zé)金融磁頭和POS磁頭的研發(fā)，并承擔(dān)撰寫交底書等專利事務(wù)。

針對(duì)多維公司二審提交的證據(jù)，樂(lè)爾公司、白建民發(fā)表如下質(zhì)證意見：對(duì)于證據(jù)1，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，無(wú)法充分說(shuō)明白建民在多維公司擔(dān)任主管。對(duì)于證據(jù)2，真實(shí)性存疑，參保證明的起始時(shí)間存在矛盾，且該郵件是多維公司為了申報(bào)“江蘇省科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”而產(chǎn)生。對(duì)于證據(jù)3，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，無(wú)法證明白建民的員工身份以及工作職責(zé)。對(duì)于證據(jù)4，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，無(wú)法證明白建民接受公司行政管理，白建民出現(xiàn)在名單上是基于雙方簽訂的《咨詢服務(wù)合同》。對(duì)于證據(jù)5，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，與本案無(wú)任何的關(guān)聯(lián)。對(duì)于證據(jù)6，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，此封郵件的內(nèi)容并非為白建民負(fù)責(zé)。對(duì)于證據(jù)7，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，多維公司提交的翻譯并不準(zhǔn)確，正確翻譯為“只有當(dāng)被邀請(qǐng)的時(shí)候才需要參加IP會(huì)議”，充分說(shuō)明白建民并非多維公司的員工。對(duì)于證據(jù)8，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，多維公司并未提供此郵件的附件，無(wú)法將其與訴爭(zhēng)專利進(jìn)行比對(duì)與關(guān)聯(lián)。對(duì)于證據(jù)9，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，白建民參與專利的撰寫工作，無(wú)法證明其即為多維公司的員工，兩者之間并無(wú)必然的聯(lián)系。對(duì)于證據(jù)10，認(rèn)可真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性，此封郵件中涉及的貨幣磁頭是基于多維公司與蘭州大學(xué)的《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》進(jìn)行的，是具體的研發(fā)項(xiàng)目，與訴爭(zhēng)專利的磁頭內(nèi)容完全不同。

對(duì)于多維公司二審提交的證據(jù)，結(jié)合樂(lè)爾公司、白建民的質(zhì)證意見，本院認(rèn)證如下：鑒于樂(lè)爾公司、白建民對(duì)除證據(jù)2以外的證據(jù)的真實(shí)性、合法性均認(rèn)可，故本院確認(rèn)上述證據(jù)的真實(shí)性、合法性。關(guān)于上述證據(jù)2的真實(shí)性和合法性，由于樂(lè)爾公司、白建民對(duì)于同屬于××××＠ｄｏｗａｙｔｅｃｈ.ｃｏｍ電子郵箱發(fā)出的其他郵件的真實(shí)性不持異議，故在多維公司未提交反證的情況下，本院亦確認(rèn)上述證據(jù)的真實(shí)性和合法性。關(guān)于多維公司二審提交證據(jù)的關(guān)聯(lián)性以及是否能夠達(dá)到其證明目的，本院將結(jié)合全案事實(shí)予以綜合認(rèn)定。

二審另查明：

蘭州大學(xué)物理科學(xué)與技術(shù)學(xué)院于2019年7月4日出具證明，證明白建民曾于2006年10月至2013年12月在蘭州大學(xué)物理科學(xué)與技術(shù)學(xué)院擔(dān)任教師。

2011年5月2日，白建民（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）發(fā)送給王建國(guó)（××××＠ｄｏｗａｙｔｅｃｈ.ｃｏｍ）一份電子郵件，內(nèi)容為白建民要求王建國(guó)對(duì)該郵件附件中的協(xié)議草稿進(jìn)行審查和建議。該郵件的附件為《江蘇多維科技有限公司與蘭州大學(xué)磁學(xué)與磁性材料教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共建ＴＲＭ效應(yīng)磁性傳感器實(shí)驗(yàn)室協(xié)議》，該協(xié)議第二條規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需求和ＴＭＲ效應(yīng)傳感器研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的實(shí)際能力，雙方對(duì)新產(chǎn)品的開發(fā)、產(chǎn)品性能的優(yōu)化等相關(guān)任務(wù)均需單獨(dú)簽訂具體合同書。第三條規(guī)定，乙方將利用自身在高等院校中人才匯集的優(yōu)勢(shì)，每年選派1-2名教師和2-4名碩士研究生到甲方，集中時(shí)間從事項(xiàng)目的開發(fā)研究工作。甲方應(yīng)利用部分產(chǎn)品利潤(rùn)推動(dòng)ＴＭＲ效應(yīng)傳感器研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展。在本案一、二審訴訟中，雙方均未提交具有雙方法定代表人簽字或者單位蓋章的該份協(xié)議。

2011年7月7日，甲方多維公司與乙方蘭州大學(xué)簽訂《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》，合同約定以下內(nèi)容：甲方委托乙方研究開發(fā)“多通道驗(yàn)鈔機(jī)磁頭的研發(fā)”項(xiàng)目。技術(shù)目標(biāo)：“60mm檢測(cè)寬度、六通道、水平磁場(chǎng)檢測(cè)、驗(yàn)鈔機(jī)工作環(huán)境下正常工作，信噪比達(dá)到25分貝以上。”技術(shù)內(nèi)容：“使用TMR芯片實(shí)現(xiàn)寬磁頭的制備。”技術(shù)方法和路線：“采用PCB板和現(xiàn)有磁頭形狀和引腳定義。”乙方應(yīng)按下列進(jìn)度完成研究開發(fā)工作：1.六個(gè)月內(nèi)完成在實(shí)驗(yàn)室電磁屏蔽環(huán)境下信噪比達(dá)到25分貝的磁頭試制樣品；2.十二個(gè)月內(nèi)完成在驗(yàn)鈔機(jī)工作環(huán)境下信噪比達(dá)到25分貝以上的多通道磁頭樣品。雙方確定，因履行本合同所產(chǎn)生的研究開發(fā)成果及其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬，按下列第“1”種方式處理：“1.雙方享有申請(qǐng)專利的權(quán)利。專利權(quán)取得后的使用和有關(guān)利益分配方式如下：甲方完全擁有使用權(quán)和相關(guān)利益?！彪p方確定，在本合同有效期內(nèi)，甲方指定“王建國(guó)”為甲方項(xiàng)目聯(lián)系人，乙方指定“白建民、史慧剛”為乙方項(xiàng)目聯(lián)系人。

2011年4月25日，甲方多維公司與乙方白建民簽訂《咨詢服務(wù)合同》，該合同約定：依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著平等互利的原則，甲方聘請(qǐng)乙方為其提供顧問(wèn)咨詢服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）特簽訂如下合同，以資共同信守。1.服務(wù)內(nèi)容：（1）不定期培訓(xùn)甲方工程技術(shù)人員，培訓(xùn)內(nèi)容：磁性材料，磁記錄物料，磁性防偽等相關(guān)專業(yè)知識(shí)。（2）協(xié)助甲方同高校及研究院所建立產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)內(nèi)部建立博士、碩士實(shí)習(xí)基地。（3）協(xié)助甲方申請(qǐng)國(guó)家及地方的科技局，發(fā)改委等項(xiàng)目。2.合同期限：本合同有效期限自2011年5月1日起，為期一年。期滿后，如果雙方同意，可延期。3.費(fèi)用支付：在合同期限內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方每月支付固定費(fèi)用不低于25000RMB及相約定的公司期權(quán)；由于履行本合同產(chǎn)生的差旅費(fèi)，交通費(fèi)，食宿費(fèi)等其它費(fèi)用由甲方承擔(dān)。4.雙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方應(yīng)按合同約定的內(nèi)容和期限向乙方提供開展咨詢服務(wù)工作所需的相關(guān)條件，并應(yīng)按約定向乙方支付咨詢服務(wù)費(fèi)用。（2）甲方要求乙方暫停咨詢服務(wù)的，按照乙方實(shí)際已完成的工作量，支付相應(yīng)階段的咨詢服務(wù)費(fèi)用。如擬定暫?；蛘邔?shí)際暫停超過(guò)三十日，則乙方有權(quán)選擇單獨(dú)終止本合同。（3）乙方應(yīng)按照國(guó)家及項(xiàng)目所在地地方政府頒發(fā)的規(guī)范、規(guī)定，依照本合同的各項(xiàng)條款約定的內(nèi)容為甲方提供咨詢服務(wù)。5.額外服務(wù)約定：合同執(zhí)行過(guò)程中，甲方如要求乙方提供額外服務(wù)，應(yīng)以書面形式提出，雙方應(yīng)當(dāng)另簽合同，同時(shí)明確相關(guān)內(nèi)容等事宜。6.免責(zé)約定：因合同一方違約在先或因不可抗力導(dǎo)致的延遲或無(wú)法履行合同義務(wù)，合同另一方不承擔(dān)違約責(zé)任。7.保密約定：雙方承諾，雙方之間進(jìn)行的與本合同相關(guān)的信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。8.爭(zhēng)議解決：本協(xié)議應(yīng)受中華人民共和國(guó)法律管轄。任何形式的爭(zhēng)議應(yīng)提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，其結(jié)果對(duì)雙方都具有約束力。

2011年9月11日，多維公司的魏繼烈（××××＠ｄｏｗａｙｔｅｃｈ.ｃｏｍ）向中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第三十八研究智能傳感系統(tǒng)研究中心的萬(wàn)媛（××××＠163.ｃｏｍ）發(fā)送郵件，內(nèi)容為：“關(guān)于你提到的***產(chǎn)品，目前我們正在跟蘭州大學(xué)合作，下面是蘭州大學(xué)白老師的聯(lián)系方式（ＪＭＢａｉ（ＬＺＵ）［××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ］，白老師可以安排資料等事宜）”。

2011年9月13日，萬(wàn)媛（××××＠163.ｃｏｍ）向白建民（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）發(fā)送電子郵件，內(nèi)容為：“白老師：您好。李臻博士讓我跟進(jìn)一下ＴＭＲ芯片的選型事宜?！?011年9月23日，白建民（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）回復(fù)了上述郵件，提到“因?yàn)檫@個(gè)是我們和多維科技合作的最新的芯片，所以測(cè)試和驗(yàn)證花了一些時(shí)間”。

2012年6月26日，蘭州大學(xué)磁性材料研究所劉明峰（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）發(fā)送電子郵件給魏老師、白建民、曹江偉，內(nèi)容為：“附件是磁研所作為申請(qǐng)人，或是發(fā)明人中有蘭大磁研所人員的專利列表，供參考”，該郵件附件名稱為“蘭州大學(xué)磁研所人員專利清單（含蘭大磁研非專利申請(qǐng)人專利）”該清單涉及25項(xiàng)專利，申請(qǐng)時(shí)間從2010年7月20日至2012年6月19日，白建民為發(fā)明人之一。

本院認(rèn)為，本案二審爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：訴爭(zhēng)專利是否為白建民在多維公司處的職務(wù)發(fā)明。

根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，關(guān)于職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定，應(yīng)注意：第一，適用專利法第六條關(guān)于職務(wù)發(fā)明規(guī)定的前提是發(fā)明人與單位之間存在勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系。職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬應(yīng)歸于單位的根本原因在于，產(chǎn)生該職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)造性勞動(dòng)的支配權(quán)屬于單位。由此，判斷發(fā)明人與單位之間是否存在職務(wù)發(fā)明所要求的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系的關(guān)鍵，在于單位對(duì)發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)是否已取得支配權(quán)。如果單位與發(fā)明人之間的關(guān)系，僅僅是一般的合作關(guān)系，發(fā)明人并未讓渡對(duì)自己的勞動(dòng)支配權(quán)，則沒(méi)有理由將該不屬于單位支配的勞動(dòng)所創(chuàng)造出的技術(shù)成果，歸屬于該單位。第二，個(gè)人與用人單位系平等的民事主體，在不涉及國(guó)家、社會(huì)公共利益的情況下，雙方之間形成何種關(guān)系應(yīng)遵循意思自治原則。因此，判斷發(fā)明人與單位之間工作關(guān)系的性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)約定優(yōu)先，在沒(méi)有約定的情況下，才需要根據(jù)雙方所實(shí)施的實(shí)際行為和結(jié)果進(jìn)行綜合判斷。

具體到本案中：

首先，關(guān)于白建民與多維公司之間的多重關(guān)系。2011年5月至2012年6月期間，白建民與多維公司之間的工作關(guān)系存在雙重約定。一是白建民系蘭州大學(xué)與多維公司簽訂《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》中的聯(lián)系人，白建民作為蘭州大學(xué)的代表參與到蘭州大學(xué)與多維公司的技術(shù)開發(fā)合作項(xiàng)目中；二是白建民個(gè)人與多維公司之間簽訂有《咨詢服務(wù)合同》，基于該咨詢服務(wù)合同，白建民與多維公司之間形成另一工作關(guān)系。

其次，關(guān)于《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》。根據(jù)《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》的性質(zhì)以及內(nèi)容，由該合同所確定的白建民與多維公司之間工作關(guān)系，顯然不屬于職務(wù)發(fā)明制度的調(diào)整范圍，故由《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》所建立的白建民與多維公司之間的工作關(guān)系，以及基于該工作關(guān)系形成的相關(guān)技術(shù)成果，不能成為多維公司以職務(wù)發(fā)明為由主張?jiān)V爭(zhēng)專利權(quán)屬的法律和事實(shí)基礎(chǔ)，事實(shí)上，多維公司也未依據(jù)《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》主張涉案專利的權(quán)屬，而是主張白建民系多維公司的員工，以職務(wù)發(fā)明為請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)主張?jiān)V爭(zhēng)專利的權(quán)屬。

第三，關(guān)于《咨詢服務(wù)合同》。從《咨詢服務(wù)合同》的約定來(lái)看，白建民需要不定期為多維公司員工培訓(xùn)與磁性材料有關(guān)的專業(yè)知識(shí)；協(xié)助多維公司與高校及研究院所建立產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)內(nèi)部建立博士、碩士實(shí)習(xí)基地；協(xié)助多維公司申請(qǐng)國(guó)家及地方的科技局，發(fā)改委等項(xiàng)目。而多維公司需要為白建民提供開展上述工作所需的相關(guān)條件，向白建民支付每月不低于25000元及相約定的公司期權(quán)，并且承擔(dān)白建民由于履行合同產(chǎn)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)等其它費(fèi)用。由此可見，《咨詢服務(wù)合同》中并未約定白建民從事多維公司的技術(shù)研發(fā)工作，《咨詢服務(wù)合同》所約定的白建民的工作內(nèi)容和性質(zhì)，僅是向多維公司提供技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)、技術(shù)合作和項(xiàng)目申請(qǐng)的中介服務(wù)。需注意的是：《咨詢服務(wù)合同》中明確約定，“合同執(zhí)行過(guò)程中，甲方如要求乙方提供額外服務(wù)，應(yīng)以書面形式提出，雙方應(yīng)當(dāng)另簽合同，同時(shí)明確相關(guān)內(nèi)容等事宜”，但本案中并沒(méi)有證據(jù)證明白建民具有將其與多維公司之間由《咨詢服務(wù)合同》所確定的工作關(guān)系的性質(zhì)，變更為職務(wù)發(fā)明意義上的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系的意思表示。

第四，關(guān)于雙方實(shí)際實(shí)施的行為。一方面，在多維公司與相關(guān)案外人的合作中，白建民仍是以蘭州大學(xué)教師的身份參與溝通；在2010年7月20日至2012年6月19日期間申請(qǐng)的專利中，白建民作為發(fā)明人其身份仍然為蘭州大學(xué)的教師；多維公司實(shí)際向白建民支付25000元/月的報(bào)酬、并給白建民報(bào)銷差旅費(fèi)等事實(shí)，這些都直接體現(xiàn)了雙方按照《技術(shù)開發(fā)（委托）合同》《咨詢服務(wù)合同》履行各自義務(wù)；另一方面，多維公司為白建民繳納社保、白建民在多維公司的通訊錄中被列為新產(chǎn)品開發(fā)總監(jiān)、在創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目建議書中被列為產(chǎn)品經(jīng)理、為白建民提供公司住房補(bǔ)助津貼以及白建民與多維公司之間存在周報(bào)往來(lái)等，雖合同中沒(méi)有明確約定，但都系多維公司單方行為或者與白建民系蘭州大學(xué)方的聯(lián)系人的工作身份有關(guān)。故根據(jù)雙方提交相關(guān)證據(jù)所顯示的雙方實(shí)際實(shí)施的行為來(lái)看，不足以認(rèn)定白建民與多維公司之間存在職務(wù)發(fā)明意義上的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系。

綜上，白建民與多維公司之間工作關(guān)系的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)以約定優(yōu)先，而根據(jù)約定，白建民與多維公司之間并不存在職務(wù)發(fā)明所要求的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系。并且從雙方實(shí)際所實(shí)施的行為來(lái)看，也無(wú)法得出雙方就兩者之間的工作關(guān)系已變更為職務(wù)發(fā)明所要求的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系。因此，多維公司以訴爭(zhēng)專利與白建民在多維公司所承擔(dān)的本職工作相關(guān)為由，主張?jiān)V爭(zhēng)專利系白建民的職務(wù)發(fā)明并要求將權(quán)屬歸于多維公司，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予支持。

另需指出的是：

第一，關(guān)于樂(lè)爾公司主張確認(rèn)訴爭(zhēng)專利歸其所有的上訴請(qǐng)求。本案中，訴爭(zhēng)專利登記在樂(lè)爾公司名下，多維公司以訴爭(zhēng)專利系白建民在多維公司處工作期間的職務(wù)發(fā)明為由向原審法院提起訴訟，主張?jiān)V爭(zhēng)專利的權(quán)屬應(yīng)歸多維公司。本院認(rèn)為，根據(jù)訴審判一致的原則，本案僅需根據(jù)多維公司的訴訟請(qǐng)求及其所依據(jù)的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，審查訴爭(zhēng)專利是否為白建民在多維公司處的職務(wù)發(fā)明。在現(xiàn)有證據(jù)已經(jīng)確認(rèn)白建民在多維公司所主張的期間內(nèi)，與多維公司不存在職務(wù)發(fā)明所要求的勞動(dòng)關(guān)系或者臨時(shí)工作關(guān)系的情況下，本院對(duì)訴爭(zhēng)專利并非屬于白建民在多維公司處的職務(wù)發(fā)明以及多維公司不享有訴爭(zhēng)專利權(quán)作出了認(rèn)定。因此，對(duì)于訴爭(zhēng)專利系基于何種事實(shí)和原因產(chǎn)生、訴爭(zhēng)專利是否另有實(shí)際權(quán)利人，已不屬于本案審理范圍。并且，在第三人未參加本案訴訟的情況下，本院亦無(wú)法對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行審理并作出實(shí)體判斷，故本院對(duì)于樂(lè)爾公司、白建民請(qǐng)求二審法院確認(rèn)訴爭(zhēng)專利歸其所有的上訴請(qǐng)求不予理涉。

第二，原審法院忽略雙方事先約定的工作關(guān)系，直接根據(jù)雙方工作接觸和交流期間各自實(shí)施的實(shí)際行為認(rèn)定雙方存在事實(shí)上的勞動(dòng)關(guān)系，并進(jìn)而認(rèn)定訴爭(zhēng)專利屬于職務(wù)發(fā)明，權(quán)屬歸于多維公司，有所不當(dāng)。該裁判方法可能存在以下問(wèn)題：在發(fā)明人與單位之間存在多重工作關(guān)系，且發(fā)明人具有多重工作身份的情況下，雙方各自實(shí)施的實(shí)際行為往往是多重工作關(guān)系、多重工作身份共同作用下的結(jié)果，如在判斷發(fā)明人與單位之間是否存在職務(wù)發(fā)明所要求的工作關(guān)系的過(guò)程中，不考慮發(fā)明人與單位之間的事先約定，則可能會(huì)導(dǎo)致基于其他事實(shí)和原因形成的技術(shù)成果被不當(dāng)?shù)貧w為主張職務(wù)發(fā)明的單位，由此損害到發(fā)明人本人以及第三人的合法權(quán)益。

綜上所述，白建民、樂(lè)爾公司的上訴請(qǐng)求部分成立，應(yīng)予支持。原審判決認(rèn)定事實(shí)基本清楚，但本院結(jié)合二審中的新證據(jù)，對(duì)白建民與多維公司之間存在的工作關(guān)系的性質(zhì)予以重新認(rèn)定，并在此基礎(chǔ)上依法對(duì)原審判決予以改判。依照《中華人民共和國(guó)專利法》第六條、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

一、撤銷江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院（2019）蘇05知初506號(hào)民事判決；

二、駁回江蘇多維科技有限公司全部訴訟請(qǐng)求。

一、二審案件受理費(fèi)各800元，均由江蘇多維科技有限公司負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。

審判長(zhǎng) 張曉陽(yáng)

審判員傅蕾

審判員何雋

二〇二〇年十二月十七日

法官助理牛鴻生

書記員張華

來(lái)源：中國(guó)裁判文書網(wǎng)

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬取決于單位對(duì)發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)是否已取得支配權(quán)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬取決于單位對(duì)發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)是否已取得支配權(quán)

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