淺談技術(shù)構(gòu)思在生化領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)創(chuàng)造性答復(fù)中的作用

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作者：萬娟 北京隆源天恒知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所（普通合伙）

徐蘇明 北京隆源天恒知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所（普通合伙）

原標(biāo)題：淺談技術(shù)構(gòu)思在生化領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)創(chuàng)造性答復(fù)中的作用

生化領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)大多涉及復(fù)雜的反應(yīng)過程，使其呈現(xiàn)實(shí)驗(yàn)性強(qiáng)、可預(yù)測(cè)性低等特點(diǎn)，技術(shù)構(gòu)思在其中的作用就顯得尤為重要。作為專利代理師，從本申請(qǐng)與對(duì)比文件之間因技術(shù)構(gòu)思造成的差異出發(fā)，可為創(chuàng)造性答復(fù)找到風(fēng)向標(biāo)。在此，筆者列舉兩個(gè)案例，總結(jié)技術(shù)構(gòu)思在創(chuàng)造性答復(fù)中的作用，以期與各位同仁教學(xué)相長。

生化領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)大多涉及復(fù)雜的反應(yīng)過程，使其呈現(xiàn)實(shí)驗(yàn)性強(qiáng)、可預(yù)測(cè)性低等特點(diǎn)，技術(shù)構(gòu)思在其中的作用就顯得尤為重要。技術(shù)構(gòu)思是隱藏在技術(shù)方案或技術(shù)手段背后的原理、目的或者規(guī)律，一旦提出，就會(huì)有目的性地指引發(fā)明人去選取相應(yīng)的技術(shù)手段以解決特定的技術(shù)問題。如果現(xiàn)有技術(shù)給出了明確的技術(shù)路徑，沒有創(chuàng)造能力的本領(lǐng)域技術(shù)人員只會(huì)沿用原路徑，而無法另辟蹊徑地發(fā)現(xiàn)其他路線。因此，基于不同的技術(shù)構(gòu)思，采用的技術(shù)手段、形成的技術(shù)方案也往往不同。

作為專利代理師，從本申請(qǐng)與對(duì)比文件之間因技術(shù)構(gòu)思造成的差異出發(fā)，可為創(chuàng)造性答復(fù)找到風(fēng)向標(biāo)。在此，筆者列舉兩個(gè)案例，總結(jié)技術(shù)構(gòu)思在創(chuàng)造性答復(fù)中的作用，以期與各位同仁教學(xué)相長。

案例一

案情簡(jiǎn)介

該專利申請(qǐng)涉及減水劑及其制備方法，權(quán)利要求1的技術(shù)要點(diǎn)包括：（1）減水劑由聚醚大單體A（簡(jiǎn)稱單體A）、不飽和羧酸單體B（簡(jiǎn)稱單體B）和含膦酸基團(tuán)的不飽和酯類單體C（簡(jiǎn)稱單體C）共聚合成；（2）合成過程包括三步，第一步：膦酸化反應(yīng)，小分子不飽和酸類與亞磷酸反應(yīng)形成膦酸化產(chǎn)物；第二步：酯化反應(yīng)，膦酸化產(chǎn)物與異構(gòu)不飽和醇反應(yīng)得到單體C；第三步：聚合反應(yīng)，單體A、單體B和單體C按一定順序共混反應(yīng)形成減水劑。

審查員在審查意見中指出對(duì)比文件1公開了減水劑包括單體A、單體B、不飽和磺酸類小單體（簡(jiǎn)稱單體D）及不飽和膦酸類小單體（簡(jiǎn)稱單體C’）的共聚物，與本申請(qǐng)的區(qū)別在于：本申請(qǐng)限定了制備步驟中包括膦酸化反應(yīng)以及酯化反應(yīng)，以及具體的步驟略微不同。針對(duì)上述區(qū)別，對(duì)比文件1中公開了采用膦酸類小單體參與共聚合制備減水劑，選擇具體的膦酸化反應(yīng)以及酯化反應(yīng)，以及具體的步驟都是本領(lǐng)域的常規(guī)選擇。因此，在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上，結(jié)合常規(guī)技術(shù)手段得到權(quán)利要求1的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是顯而易見的。

分析思路

根據(jù)對(duì)比文件1背景技術(shù)和有益效果的描述，對(duì)比文件1的所要解決的技術(shù)問題為：將膦酸酯結(jié)構(gòu)引入到減水劑分子結(jié)構(gòu)中，小分子磷酸鹽能夠和水泥中的Ca2+形成絡(luò)合物，延緩水泥水化，延長凝結(jié)時(shí)間，以省去現(xiàn)場(chǎng)復(fù)配緩凝劑的工序。為實(shí)現(xiàn)該目的，對(duì)比文件1采用含有膦酸基團(tuán)的單體C’與單體A、單體B和單體D共聚合，以將具有緩凝作用的膦酸酯結(jié)構(gòu)引入到減水劑分子結(jié)構(gòu)中。

然而，結(jié)合本申請(qǐng)背景技術(shù)中記載的技術(shù)問題，減水劑在水中不發(fā)生水解，在水泥水化過程中不能產(chǎn)生膦酸鹽，適應(yīng)性較低。對(duì)比文件1中將各單體共聚形成共聚物，各單體同時(shí)作為共聚物的主鏈骨架，即，單體C’的膦酸基團(tuán)位于主鏈上，其同樣存在本申請(qǐng)背景技術(shù)中所述的減水劑在水泥水化過程中不能產(chǎn)生膦酸鹽而適應(yīng)性低的技術(shù)問題。

為了解決該技術(shù)問題，本申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)思在于：采用特定結(jié)構(gòu)的單體C與單體A和單體B共聚，單體C為不飽和醇類與膦酸化產(chǎn)物通過膦酸酯鍵結(jié)合的化合物，此時(shí)，單體C中由于不飽和酯類單體的不飽和鍵反應(yīng)活性更強(qiáng)，聚合到減水劑的主鏈上，而膦酸基團(tuán)—膦酸化產(chǎn)物則位于側(cè)鏈上，這樣不僅引入膦酸酯結(jié)構(gòu)起到緩凝作用，該膦酸酯結(jié)構(gòu)還可以隨著混凝土水化過程中體系pH增大，逐漸從主鏈上水解，釋放出特定種類的小分子膦酸鹽和醇羥基，其中：主鏈上的醇羥基能吸附混凝土從而保證減水劑更牢固地吸附在水泥上而不容易被黏土吸附，另外釋放出的小分子膦酸鹽與聚羧酸在黏土表面競(jìng)爭(zhēng)吸附，從而降低粘土對(duì)減水劑的吸附，起到更優(yōu)異的減水和緩凝效果，提高了適應(yīng)性。為實(shí)現(xiàn)上述技術(shù)構(gòu)思，本申請(qǐng)對(duì)反應(yīng)過程的先后順序進(jìn)行優(yōu)化，即先膦酸化反應(yīng)，后酯化反應(yīng)，生成特定結(jié)構(gòu)的單體C，單體C再與其它組分共聚合生成減水劑。最終使得本申請(qǐng)與對(duì)比文件1采用的單體不同，合成出的減水劑的分子結(jié)構(gòu)不同，性能具有較大差異，對(duì)比文件1以四種單體形成的減水劑的性能和應(yīng)用對(duì)本申請(qǐng)的三種單體形成的減水劑的性能和應(yīng)用沒有給出有效的技術(shù)啟示，而且也沒有給出單體C’可隨著水化進(jìn)行而分解的技術(shù)啟示。進(jìn)而，本申請(qǐng)相對(duì)于對(duì)比文件1和常規(guī)技術(shù)手段的結(jié)合具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

基于上述思路，筆者重新梳理了區(qū)別技術(shù)特征，在答復(fù)時(shí)提取了從屬權(quán)利要求中膦酸化產(chǎn)物的種類對(duì)權(quán)利要求1作了進(jìn)一步限定，然后針對(duì)性地答復(fù)本申請(qǐng)和對(duì)比文件1由于技術(shù)構(gòu)思的差異導(dǎo)致的技術(shù)方案和技術(shù)效果的根本性差異，該專利申請(qǐng)獲得授權(quán)。

案例小結(jié)

從案例一可以看出，盡管對(duì)比文件1與本申請(qǐng)采用了相似的組分和合成路徑，但因?yàn)槎叩募夹g(shù)構(gòu)思并不相同，則相似技術(shù)特征如單體C在本申請(qǐng)中的作用和所要解決的技術(shù)問題并不能由對(duì)比文件1中單體C’推導(dǎo)得出。此時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員并不容易以對(duì)比文件1中的技術(shù)方案為起點(diǎn)，從公知常識(shí)中得到技術(shù)啟示，對(duì)對(duì)比文件1進(jìn)行改進(jìn)以形成本申請(qǐng)的技術(shù)方案。

案例二

案情簡(jiǎn)介

該案例涉及雙層結(jié)構(gòu)的組織結(jié)扎夾及其制備方法，權(quán)利要求1的技術(shù)要點(diǎn)包括：（1）結(jié)扎夾包括內(nèi)夾和外夾，外夾由聚乙交酯制成，內(nèi)夾由聚乙交酯和聚三亞甲基碳酸酯共混物制成；（2）公開了內(nèi)夾和外夾的配合關(guān)系。

審查員在審查意見中指出對(duì)比文件1公開了本申請(qǐng)結(jié)扎夾的結(jié)構(gòu)，與本申請(qǐng)的區(qū)別在于：外夾由聚乙交酯制成，內(nèi)夾由聚乙交酯和聚三亞甲基碳酸酯共混物制成；內(nèi)夾和外夾配合處的防脫部結(jié)構(gòu)不同。針對(duì)上述區(qū)別技術(shù)特征，對(duì)比文件2公開了止血結(jié)扎夾分內(nèi)層和外層，外層為聚乙交酯，內(nèi)層由生物可降解脂肪族聚酯制成，生物可降解脂肪族聚酯為乙交酯、丙交酯、己內(nèi)酯中的至少一種和2,2二甲基三亞甲基環(huán)碳酸酯、三亞甲基碳酸酯、甲基三亞甲基環(huán)碳酸酯中的至少一種的共聚物。在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上結(jié)合對(duì)比文件2及公知常識(shí)得到權(quán)利要求1的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是顯而易見的。

分析思路

對(duì)比文件1公開了結(jié)扎夾的結(jié)構(gòu)，但沒有對(duì)結(jié)扎夾的材料進(jìn)行限定。對(duì)比文件2公開了內(nèi)層由乙交酯和碳酸酯聚合生成的共聚物制成，是由1種共聚物制成內(nèi)層；所要解決的技術(shù)問題是提高結(jié)扎夾的人體吸收效率，為實(shí)現(xiàn)該目的，其采用易于降解的乙交酯-碳酸酯共聚物以利于人體在短時(shí)間內(nèi)對(duì)結(jié)扎夾降解吸收，避免對(duì)人體組織產(chǎn)生長期的異物刺激，減少并發(fā)癥。

但本申請(qǐng)的內(nèi)夾由聚乙交酯和聚三亞甲基碳酸酯共混物制成，即，先分別將乙交酯自聚合生成聚乙交酯，三亞甲基碳酸酯自聚合生成聚三亞甲基碳酸酯，然后將2種聚合物混合制成內(nèi)層；所要解決的技術(shù)問題除控制結(jié)扎夾的降解速率外，更重要的在于避免降解初期由于聚合物分子結(jié)構(gòu)解聚導(dǎo)致的結(jié)扎夾功能失效?；诖思夹g(shù)問題，本申請(qǐng)采用2種不同化學(xué)結(jié)構(gòu)和理化性質(zhì)的特定聚合物共混，形成具有特殊的三維互穿網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的共混物，在降解階段，共混物兩相共同起支撐作用，可以避免由于聚乙交酯降解速度快導(dǎo)致短時(shí)間內(nèi)強(qiáng)度衰減快的問題，而且，通過2種聚合物性質(zhì)的互補(bǔ)，使材料軟硬適中，與組織相容性更好。而對(duì)比文件2中采用1種共聚物，在降解時(shí)沒有先后順序，一旦共聚物降解，其支撐結(jié)構(gòu)將出現(xiàn)崩塌。

可見，對(duì)比文件2和本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思完全不同。對(duì)比文件2的共聚物與本申請(qǐng)的共混物為完全不同的方案，所要解決的技術(shù)問題和所取得的技術(shù)效果不同，由此打破了審查員認(rèn)定的對(duì)比文件1和對(duì)比文件2及公知常識(shí)存在結(jié)合啟示的邏輯鏈。

基于上述分析，筆者在答復(fù)時(shí)從說明書中提取技術(shù)特征“聚乙交酯與聚三亞甲基碳酸酯按質(zhì)量比90:10至70:30共混”對(duì)權(quán)利要求1進(jìn)行了進(jìn)一步限定，并基于上述分析過程中的思路進(jìn)行了答復(fù)，該專利申請(qǐng)獲得授權(quán)。

案例小結(jié)

從案例二可以看出，倘若在進(jìn)行技術(shù)特征對(duì)比時(shí)，能夠從發(fā)明構(gòu)思的角度充分對(duì)比本申請(qǐng)和現(xiàn)有技術(shù)的差別，再識(shí)別出二者在技術(shù)方案之間的實(shí)質(zhì)性區(qū)別，即，內(nèi)夾由聚乙交酯和聚三亞甲基碳酸酯共混制成，基于此著重論述聚乙交酯和聚三亞甲基碳酸酯之間的協(xié)同作用，強(qiáng)調(diào)本申請(qǐng)與對(duì)比文件的技術(shù)差異，本領(lǐng)域技術(shù)人員也就難以從該對(duì)比文件獲得技術(shù)啟示。

結(jié)論

筆者認(rèn)為，技術(shù)構(gòu)思集中體現(xiàn)了技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果之間的關(guān)聯(lián)性。在面對(duì)審查意見質(zhì)疑創(chuàng)造性時(shí)，準(zhǔn)確深入了解本申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)思，把握技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)區(qū)別，將區(qū)別技術(shù)特征與技術(shù)構(gòu)思相關(guān)聯(lián)，論證采用所述區(qū)別技術(shù)特征的理由或原因以及其起到的作用，并在本申請(qǐng)與對(duì)比文件中找到相應(yīng)依據(jù)，會(huì)讓審查意見答復(fù)有理有據(jù)，更容易說服審查員，從而獲得授權(quán)。

同時(shí)值得注意的是，生化領(lǐng)域依賴于復(fù)雜的反應(yīng)過程，僅通過技術(shù)構(gòu)思描述難以支撐技術(shù)效果，還應(yīng)當(dāng)給出實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)提供與本申請(qǐng)的創(chuàng)造性相關(guān)的實(shí)施例和對(duì)比例，通過對(duì)比說明本申請(qǐng)可以獲得更為顯著的技術(shù)效果（案例一和案例二中均采用了相應(yīng)的對(duì)比論據(jù)來突出本申請(qǐng)的優(yōu)勢(shì)），以防止審查員采用有限次實(shí)驗(yàn)的相關(guān)觀點(diǎn)來否認(rèn)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

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作者：萬娟 北京隆源天恒知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所（普通合伙）

徐蘇明 北京隆源天恒知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所（普通合伙）

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談技術(shù)構(gòu)思在生化領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)創(chuàng)造性答復(fù)中的作用（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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