淺談海外專利申請文件翻譯二三事

阿耐5個月前

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“本文旨在與廣大讀者初步交流在準備（特別是翻譯）海外專利申請文件時需要重點關注的一些事項?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張淏林達劉知識產(chǎn)權

鑒于知識產(chǎn)權保護具有明顯的地域性，如何在全球范圍內(nèi)尋求知識產(chǎn)權保護則成為國內(nèi)創(chuàng)新主體始終關注的重要課題。作為知識產(chǎn)權之一，專利不僅能夠有效保護申請人的創(chuàng)新成果，還可以為其帶來諸多好處，尤其是對于特定行業(yè)和領域（例如，生物醫(yī)藥），在海外申請并獲得專利權，更是增強產(chǎn)品和技術競爭力、鞏固和拓展國際市場、促進海外項目合作和權益許可等的關鍵步驟。

在選擇海外專利申請的具體目的地時，需要考慮的因素通常包括：該目的地的相關產(chǎn)品/技術需求情況、市場規(guī)模、科技水平、法律體系及其對外國申請人的友好程度等。美國（US）、歐洲（EP）、日本（JP）等地因其相對成熟和完善的知識產(chǎn)權保護體系和法律環(huán)境，而被認為是較為容易申請專利的理想目的地。另外，加拿大（CA）、澳大利亞（AU）、俄羅斯（RU）、歐亞（EA）、以色列（IL）、韓國（KR）、新加坡（SG）、印度（IN）、巴西（BR）、墨西哥（MX）、南非（ZA）等經(jīng)濟體也逐漸成為專利申請的熱門目的地，且隨著國家/地區(qū)經(jīng)濟的快速發(fā)展，市場潛力巨大。

千里之行，始于足下。面對繁雜的海外專利申請手續(xù)，首先需要根據(jù)各個目的地國家/地區(qū)的相關法律法規(guī)要求來準備對應的譯文。本文即旨在與廣大讀者初步交流在準備（特別是翻譯）海外專利申請文件時需要重點關注的一些事項。

1、文件組成

目前，國際專利組織以及各國專利局或各地區(qū)專利組織公布的專利申請文件通常包括扉頁（記載著錄項目信息、發(fā)明名稱、摘要和摘要附圖（如有）等）、說明書、權利要求書和說明書附圖（如有），部分專利組織公布的說明書還附有檢索報告。一般習慣將專利申請文件中的摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書和說明書附圖稱為“五書”，此即需要由譯者進行翻譯的核心部分。對于生物藥大分子領域案件而言，有時還會涉及核苷酸/氨基酸序列表等文件的翻譯。

2、文本確定

對于通過巴黎公約途徑直接申請海外專利的情況，確定翻譯基準文本相對比較容易，要么是中國在先申請的遞交文本（提交海外申請時，該中國在先申請尚未公開）或公布文本（提交海外申請時，該中國在先申請已經(jīng)公開），要么是基于中國在先申請的在后正式申請的擬遞交文本（通常會涉及內(nèi)容的增刪替換）。

然而，對于通過PCT途徑申請海外專利的情況，文本確定的難度會略有增加。由于PCT申請在國際階段的檢索和/或?qū)彶檫^程中面臨各種影響因素，因此有可能出現(xiàn)PCT申請的摘要部分在國際階段被審查員依職權修改的情況，還有可能出現(xiàn)同一件PCT申請以多個不同版本的國際公布文本形式存在的情況。

下述兩種情形在實務工作中較為常見：

（1）以PCT申請的遞交文本中的摘要（及附圖）為準，而未留意國際檢索報告（ISR）中的摘要修改，或者，未核對PCT申請的遞交文本與國際公布文本扉頁中的摘要（及附圖）是否一致，若如此，后續(xù)進入國家/地區(qū)階段時則很可能會因錯交譯文而收到相應的形式補正。

（2）國際公布比國際檢索先完成的PCT申請對應A2和A3兩個版本的國際公布文本；若以A2版本為準，而未核對A3版本的國際公布文本扉頁中的摘要（及附圖）是否與A2版本一致，則也很可能會收到相應的形式補正。

因此，當PCT申請準備進入國家/地區(qū)階段時，需要格外留意究竟應以哪個版本作為翻譯基準文本。

3、翻譯順序

為了滿足專利法規(guī)定的各項要求，申請人往往比較重視專利申請文件的文本撰寫，力求準確、嚴謹、規(guī)范。雖然五書各有各的撰寫套路，但是彼此之間也存在技術內(nèi)容上、邏輯思維上的相互關聯(lián)。

對于生物醫(yī)藥領域案件而言，推薦大家可以嘗試的翻譯順序如下：

技術領域→背景技術→發(fā)明名稱→附圖說明（如有）→具體實施方式中的一個實施例、一個實驗例/效果例及其對應的說明書附圖（如有）→權利要求書→發(fā)明內(nèi)容→具體實施方式中的其余實施例、實驗例/效果例及其對應的說明書附圖（如有）→摘要及摘要附圖（如有）。

按照該順序進行翻譯，首先可以充分了解本申請的所屬領域和演進背景，從中獲悉現(xiàn)有技術的缺陷和/或尚未解決的問題，其次通過發(fā)明名稱、某實例及其附圖可以初步明晰本申請的發(fā)明要點和加以實施的具體手段及其有益效果，在此基礎上進行權利要求書以及與之對應的發(fā)明內(nèi)容部分的翻譯大概率就不會偏離方向，最后通過其他實例及附圖可以進一步核校權利要求書和發(fā)明內(nèi)容部分，從整體上把控翻譯的有效性、準確性和完整性。

4、原文瑕疵處理

在五書的翻譯過程中，依靠自身的技術背景、專利知識以及翻譯經(jīng)驗，譯者有時能夠發(fā)現(xiàn)原文中存在的下列問題：

· 方案的記載不一致；

· 語義的表述不清楚；

· 措辭的使用不準確；以及

· 不滿足目的地國家/地區(qū)的相關形式要求。

以PCT申請為例，對于國際公布文本原文中存在的固有瑕疵，大致可以參考以下三種處理方式：

（1）保留原文并報告：對于按照原文翻譯無疑會導致無法理解或誤解技術方案的錯誤，需要嚴格對應原文進行翻譯，并報告給客戶（或申請人）；該類情況主要包括：技術方案不完整、對應技術特征前后矛盾、術語使用不一致、化學結構式/計算公式顯示異常、表格和/或附圖的編號錯誤、附圖標記錯誤等。

（2）改正錯誤并報告：對于雖重要但細微或者雖重要但不更正就無法完成翻譯的錯誤，需要按照正確的譯法進行翻譯，并報告給客戶（或申請人）；該類情況主要包括：明顯的拼寫錯誤（常見于化藥小分子領域案件中的基團名稱誤寫誤譯，例如，將呫噸基誤寫為咕噸基，將喹啉基quinolinyl誤譯為quinolnyl）、明顯的語法錯誤（例如，中文說明書雖存在表述過于簡略、缺少句子成分、主謂或動賓搭配不當?shù)葐栴}，但結合上下文足以完成訂正）、權利要求未以句號結尾（例如，句號缺失或以逗號、分號、省略號等代替）等。

（3）改正錯誤而不報告：對于非實質(zhì)性、不影響技術方案理解的錯誤，可以按照正確的譯法直接翻譯，而無需報告給客戶（或申請人）（客戶已明確指示報告所有翻譯問題者除外）；該類情況主要包括：簡單的語法錯誤（例如，時態(tài)表述不一致、介詞使用不當?shù)龋?、簡單的格式問題（例如，段落換行、圖片/表格居中、字體字號行距設置、頁眉頁腳頁碼調(diào)整等）等。

5、進入目的地國家/地區(qū)的語言風格和表達方式

使用外文撰寫的專利申請文件在進入中國國家階段時，其中譯文應當符合中國專利法、實施細則及審查指南中的相關規(guī)定。同理，使用中文撰寫的專利申請文件在進入其他目的地國家/地區(qū)時，也應當盡可能符合現(xiàn)地的相關規(guī)定。有時，在進入使用同一語種的不同國家/地區(qū)時，還要考慮在翻譯上是否存在國家/地區(qū)之間的差異。

以上是筆者基于此前案件代理經(jīng)驗總結的一些粗淺的心得體會，期望通過信息分享的方式能夠引起國內(nèi)創(chuàng)新主體對于海外專利申請文件翻譯的重視，更加有效地把握文本翻譯的質(zhì)量標準。如有不當之處，敬請斧正。如有其他感興趣的話題，也請大家積極在評論區(qū)留言交流！

張淏作者專欄

1、小議《中藥領域發(fā)明專利審查指導意見（征求意見稿）》

2、涉及中草藥組合物的PCT申請現(xiàn)狀及相應對策

（原標題：淺談海外專利申請文件翻譯二三事）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張淏林達劉知識產(chǎn)權

編輯：IPRdaily辛夷校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談海外專利申請文件翻譯二三事（點擊標題查看原文）

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