知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同語(yǔ)境下「利害關(guān)系人」的對(duì)比

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作者：董曉萌中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：不同語(yǔ)境下“利害關(guān)系人”之對(duì)比

利害關(guān)系人，是指對(duì)于訴訟標(biāo)的有直接或間接利害關(guān)系的人。直接利害關(guān)系人有權(quán)向法院起訴或可能被提起訴訟。間接利害關(guān)系人對(duì)當(dāng)事人之間的訴訟標(biāo)的沒有直接的利害關(guān)系，但當(dāng)事人一方的敗訴可能使自己遭受不利后果時(shí)，可以參加到訴訟中輔助一方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟。【1】

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴前保全及商標(biāo)確權(quán)程序中，均涉及“利害關(guān)系人”的認(rèn)定。本文試就兩者進(jìn)行對(duì)比。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴前保全所涉及的“利害關(guān)系人”

1、司法解釋中關(guān)于“利害關(guān)系人”的規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于訴前停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為和保全證據(jù)適用法律問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《訴前禁令》）第一條規(guī)定：

根據(jù)商標(biāo)法第五十七條、第五十八條的規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院提出訴前責(zé)令停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為或者保全證據(jù)的申請(qǐng)。

提出申請(qǐng)的利害關(guān)系人，包括商標(biāo)使用許可合同的被許可人、注冊(cè)商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合法繼承人。注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同被許可人中，獨(dú)占使用許可合同的被許可人可以單獨(dú)向人民法院提出申請(qǐng)；排他使用許可合同的被許可人在商標(biāo)注冊(cè)人不申請(qǐng)的情況下，可以提出申請(qǐng)。

根據(jù)《訴前禁令》，適格提起訴前保全的利害關(guān)系人包括以下：

（1）獨(dú)占使用許可合同的被許可人

（2）排他使用許可合同的被許可人（條件：商標(biāo)注冊(cè)人不申請(qǐng)）

（3）合法繼承人

結(jié)合訴前保全的三種主體類型，訴前保全的“利害關(guān)系人”被限制在“直接利害關(guān)系人”的范疇內(nèi)。

2、普通被許可人無(wú)法申請(qǐng)?jiān)V前保全

根據(jù)《訴前禁令》，普通許可合同的被許可人，已經(jīng)被明確排除了具有申請(qǐng)?jiān)V前臨時(shí)措施的資格，這也同時(shí)意味著最高人民法院對(duì)這類被許可人的獨(dú)立訴訟主體資格采取了否定態(tài)度。其原因主要是考慮到普通許可合同的被許可人，僅僅得到了普通的專利實(shí)施權(quán)，學(xué)理上主張這是一種消極性權(quán)利，不具有排除他人實(shí)施專利的積極權(quán)利性質(zhì)，不產(chǎn)生可以制止他人實(shí)施專利的法律效果。【2】

普通許可合同的被許可人被排除訴前保全的資格，主要是基于收緊訴前保全主體資格的司法考量，但現(xiàn)實(shí)中存在的問(wèn)題是，有些普通許可合同的被許可人，其權(quán)益已經(jīng)由于對(duì)方的商標(biāo)侵權(quán)行為受到損害，但由于不具備訴前保全的資格，無(wú)法向法院遞交訴前保全。針對(duì)普通許可合同的被許可人的訴前保全資格，《最高人民法院關(guān)于審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)糾紛行為保全案件司法適用法律若干問(wèn)題的解釋解釋（征求意見稿）》（《征求意見稿》）第一條第二款提出一項(xiàng)補(bǔ)充性司法意見：普通許可合同的被許可人經(jīng)權(quán)利人明確授權(quán)，可以提出申請(qǐng)。如果《征求意見稿》可以獲準(zhǔn)通過(guò)，普通許可合同的被許可人將會(huì)有條件的獲得訴前保全資格，這對(duì)于大大有助于解決現(xiàn)實(shí)中“普通被許可人無(wú)法申請(qǐng)?jiān)V前保全”的實(shí)際問(wèn)題。

二、商標(biāo)確權(quán)程序所涉及的“利害關(guān)系人”

1、司法解釋中關(guān)于“利害關(guān)系人”的規(guī)定

現(xiàn)行《商標(biāo)法》第三十三條第四十五第一款，將依據(jù)相對(duì)理由對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)提出異議和無(wú)效宣告的主體限定為“在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人”?！霸谙葯?quán)利”是一個(gè)寬泛的概念，包括了“在先權(quán)益”，可以理解為包括注冊(cè)商標(biāo)、已經(jīng)提出注冊(cè)申請(qǐng)尚未初步審定或者核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)、未注冊(cè)馳名商標(biāo)、在先使用并有一定影響的商標(biāo)、被代理人或被代表人的商標(biāo)（注冊(cè)或未注冊(cè)）、特定關(guān)系人商標(biāo)、地理標(biāo)志、其他在先權(quán)利?！袄﹃P(guān)系人”則是與上述在先權(quán)利（益）直接相關(guān)的人。【3】

我國(guó)法律中并未直接針對(duì)商標(biāo)確權(quán)程序中“利害關(guān)系人”進(jìn)行法律規(guī)定。商標(biāo)確權(quán)中的“利害關(guān)系人”可參照《最高人民法院在關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）的第四條第一款：

我國(guó)商標(biāo)法中規(guī)定的“利害關(guān)系人”，包括注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同的被許可人、注冊(cè)商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合法繼承人等。

在發(fā)生注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)被侵害時(shí)，獨(dú)占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟；排他使用許可合同的被許可人可以和商標(biāo)注冊(cè)人共同起訴，也可以在商標(biāo)注冊(cè)人不起訴的情況下，自行提起訴訟；普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人明確授權(quán)，可以提起訴訟。

根據(jù)《解釋》，商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人包括以下：

（1）獨(dú)占使用許可合同的被許可人

（2）排他使用許可合同的被許可人（和商標(biāo)注冊(cè)人共同起訴，或在商標(biāo)注冊(cè)人不起訴時(shí)自行提起訴訟）

（3）普通使用許可合同的被許可人（經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人明確授權(quán)）

（4）合法繼承人

（5）其他（《解釋》第四條第一款中的“等”字表示其他情形的利害關(guān)系人可以接受）

可見，商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人范圍要明顯大于訴前保全的利害關(guān)系人類型，商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人可以被理解為“間接利害關(guān)系人”加“間接利害關(guān)系人”，即 “當(dāng)事人一方的敗訴可能使自己遭受不利后果”的所有相關(guān)方均可作為利害關(guān)系人，參與到商標(biāo)確權(quán)案件中。

2、商標(biāo)確權(quán)中的其他類型的利害關(guān)系人

商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人范圍非常寬泛，法律并未對(duì)利害關(guān)系人的范圍做出窮盡性的列舉。除了上述被許可人和合法繼承人外，確權(quán)程序中的“利害關(guān)系人”還包括了其他很多情形，以下列舉幾例：

（1）具有監(jiān)管關(guān)系的人

在第4051008號(hào)“洪都hongdu”商標(biāo)異議復(fù)審案中，經(jīng)主管部門決定，江西油脂化工廠（下稱化工廠）的將部分有效資產(chǎn)租賃給江西油脂化工有限責(zé)任公司（下稱化工公司）經(jīng)營(yíng)，同時(shí)將部分土地、房屋、設(shè)備等資產(chǎn)委托化工公司管理。后化工廠對(duì)被異議商標(biāo)提出異議，所提交的使用證據(jù)大部分為化工公司使用商標(biāo)的證據(jù)。法院判決認(rèn)為化工公司對(duì)于江化工廠的有效資產(chǎn)具有監(jiān)管職能，二者具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，且化工廠曾經(jīng)許可化工公司使用商標(biāo)（已注銷），故認(rèn)可化工廠可以作為“利害關(guān)系人”主張權(quán)利。

（2）轉(zhuǎn)讓備案完成前的商標(biāo)權(quán)的受讓人【4】

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓以在商標(biāo)局備案為要件，對(duì)于轉(zhuǎn)讓備案的商標(biāo)，轉(zhuǎn)讓備案完成后，受讓人為商標(biāo)注冊(cè)人，可以作為商標(biāo)行政確權(quán)案件的當(dāng)然主體;轉(zhuǎn)讓備案完成前，受讓人可以作為利害關(guān)系人，成為確權(quán)案件的主體。

（3）在先姓名權(quán)案件中的授權(quán)人

依據(jù)《商標(biāo)法》第三十二條，當(dāng)事人可以基于在先姓名權(quán)，對(duì)他人的商標(biāo)提交異議或無(wú)效宣告申請(qǐng)。姓名權(quán)和肖像權(quán)屬于人格權(quán)范疇，一般來(lái)說(shuō)并不能授權(quán)他人使用。但姓名、肖像權(quán)利人具有一定知名度的，姓名、肖像亦產(chǎn)生一定的商業(yè)利用價(jià)值，具有了財(cái)產(chǎn)權(quán)的某些屬性，可以為權(quán)利人及其授權(quán)的人進(jìn)行商業(yè)開發(fā)和使用。姓名權(quán)、肖像權(quán)的被授權(quán)使用人，因之取得“利害關(guān)系人”的地位。【5】

需要注意的是，在判斷是否屬于“利害關(guān)系人”時(shí)，應(yīng)從法律角度進(jìn)行界定，只有依據(jù)法律規(guī)定、具備法律屬性意義上的利害關(guān)系，才能被認(rèn)可為具備“利害關(guān)系人”資格。比如，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓方和受讓方未對(duì)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行備案登記，僅雙方簽訂轉(zhuǎn)讓合同，由于法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓以備案為要件，未經(jīng)備案的轉(zhuǎn)讓并不具備法律認(rèn)可的效力，因此，合同的受讓方此時(shí)不能成為法律認(rèn)可的“利害關(guān)系人”。

三、總結(jié)

比較知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴前保全與商標(biāo)確權(quán)程序所涉及的“利害關(guān)系人”，可以發(fā)現(xiàn)，前者的范圍遠(yuǎn)小于后者，這一方面是因?yàn)榉刹⑽磳?duì)“利害關(guān)系人”的統(tǒng)一適用做出規(guī)定，這為不同法律和司法解釋對(duì)同一法律概念做出不同規(guī)定預(yù)留了空間，另一方面是因?yàn)橄噍^于商標(biāo)確權(quán)案件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴前保全具有對(duì)對(duì)方民事財(cái)產(chǎn)和行為的限制性，因此需要對(duì)訴前保全的主體資格進(jìn)行更為審慎的規(guī)定。

注解：

【1】顧明．法學(xué)大辭典：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1991.12；

【2】最高人民法院民事審判第三庭：“如何理解最高人民法院關(guān)于專利法的法釋（2001）第20號(hào)司法解釋？“，載自https://wenku.baidu.com/view/5c760267ddccda38376baf59.html；

【3】臧寶清：商標(biāo)確權(quán)程序中的“利害關(guān)系人”，2015年9月11日，載于http://www.iprchn.com/Index_NewsContent.aspx?newsId=88582；

【4】同3；

【5】同3。

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作者：董曉萌中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙珍校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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