專利申請(qǐng)和心理學(xué)也有關(guān)系？

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原標(biāo)題：專利申請(qǐng)和心理學(xué)也有關(guān)系？這居然是真的......

我們?cè)趯＠ぷ鬟^(guò)程中時(shí)常會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題和現(xiàn)象，可以嘗試從心理學(xué)角度去解讀，或許可以將問(wèn)題迎刃而解，一些心理學(xué)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)的積累也可以應(yīng)用到實(shí)際工作中，使得專利工作更加有效和有趣。

專利保護(hù)的客體是無(wú)形的智力成果，屬于人的創(chuàng)新思想范疇，而人的心理活動(dòng)常常會(huì)影響到思想的方方面面。每一件專利申請(qǐng)的撰寫、審查、答復(fù)、授權(quán)/駁回必然融入了人的主觀判斷，雖然相關(guān)法律和規(guī)章包括將主觀問(wèn)題客觀化的規(guī)范以盡量減少主觀判斷的影響，但是，主觀判斷還是難以避免的，比如我們?cè)趧?chuàng)造性判斷中使用的三步法，是將創(chuàng)造性高度是否符合要求這一主觀性問(wèn)題進(jìn)行客觀化的一項(xiàng)創(chuàng)舉，能夠解決大部分的創(chuàng)造性判斷問(wèn)題，然而，其中的第三步“判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)”還是會(huì)包括主觀的判斷，因此，一個(gè)專利申請(qǐng)?jiān)诟鱾€(gè)階段都或多或少受到人的心理活動(dòng)的影響，以下從一些常見(jiàn)的角度作出探討：

“溫水煮青蛙”效應(yīng)

“溫水煮青蛙”效應(yīng)道出了從量變到質(zhì)變的原理，說(shuō)明的是由于對(duì)漸變的適應(yīng)性和習(xí)慣性，失去戒備而招災(zāi)的道理。由于權(quán)利要求文本的特殊結(jié)構(gòu)，我們?cè)陂喿x或者評(píng)估權(quán)利要求的創(chuàng)造性高度的過(guò)程中必然是先閱讀獨(dú)立權(quán)利要求，繼而到一級(jí)從屬權(quán)利要求，再到下一級(jí)從屬權(quán)利要求直到最后一個(gè)權(quán)利要求，獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍最大，其創(chuàng)造性高度一般是最低的，從屬權(quán)利要求是獨(dú)立權(quán)利要求的進(jìn)一步限定，其創(chuàng)造性高度一般是逐步增加的，由于受到“溫水煮青蛙”的心理影響，如果從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性高度只是平滑地疊加上去，審查員在評(píng)估獨(dú)立權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性之后，從屬權(quán)利要求一般都會(huì)被評(píng)價(jià)為不具備創(chuàng)造性，但是，如果直接將最后一個(gè)從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案與獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案作對(duì)比，通常會(huì)發(fā)現(xiàn)該從屬權(quán)利要求相比于獨(dú)立權(quán)利要求有一個(gè)質(zhì)的變化，其主觀感受上的創(chuàng)造性高度也比按照順序一個(gè)一個(gè)權(quán)利要求讀下來(lái)要高很多。

因此，在專利申請(qǐng)的權(quán)利要求的撰寫過(guò)程中，可以適當(dāng)將某些從屬權(quán)利要求設(shè)置為較大的“階梯”，營(yíng)造一種跨越感，而不是一種平滑過(guò)渡感，審查員在評(píng)估到該“階梯”式從屬權(quán)利要求時(shí)，通常會(huì)給出更多的關(guān)注，或檢索其它對(duì)比文件用以結(jié)合評(píng)估，或部分評(píng)述創(chuàng)造性，答復(fù)過(guò)程中可以將該沒(méi)有以創(chuàng)造性否決的從屬權(quán)利要求加入到獨(dú)立權(quán)利要求以獲得專利權(quán)，或者將其部分內(nèi)容加入到獨(dú)立權(quán)利要求中嘗試爭(zhēng)辯，即使?fàn)庌q不成功，也可以再把剩余部分加入以獲得專利權(quán)。

“事后諸葛亮”心理

“事后諸葛亮”一般比喻事后自稱有先見(jiàn)之明的人，引用《審查指南》的一段話：“審查發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)，由于審查員是在了解了發(fā)明內(nèi)容之后才作出判斷，因而容易對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性估計(jì)偏低，從而犯“事后諸葛亮”的錯(cuò)誤。審查員應(yīng)當(dāng)牢牢記住，對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)是由發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員依據(jù)申請(qǐng)日以前的現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明進(jìn)行比較而作出的，以減少和避免主觀因素的影響”。由于審查創(chuàng)造性時(shí)需要進(jìn)行專利檢索，檢索之前又必須先了解專利申請(qǐng)所期望的保護(hù)范圍，因此，審查員的認(rèn)知必然受到專利申請(qǐng)的技術(shù)方案的影響，基于這種影響，可能會(huì)存在對(duì)創(chuàng)造性的不合理評(píng)估。

但是，專利代理人在OA答復(fù)過(guò)程中沒(méi)有先閱讀專利申請(qǐng)文件的限制，因此，可以嘗試先閱讀對(duì)比文件，在形成一定印象之后再閱讀專利申請(qǐng)文件，或許能夠擺脫“事后諸葛亮”的影響，從而發(fā)現(xiàn)以對(duì)比文件改進(jìn)到本申請(qǐng)并非是顯而易見(jiàn)的，或者發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件的結(jié)合問(wèn)題，在意見(jiàn)陳述中可以進(jìn)行重點(diǎn)陳述。

“首因效應(yīng)”

首因效應(yīng)與近因效應(yīng)是由美國(guó)心理學(xué)家洛欽斯首先提出的，它們反映了人際交往中主體信息出現(xiàn)的次序?qū)τ∠笮纬伤a(chǎn)生的影響，首因效應(yīng)是指人際交往中給人留下的第一印象至關(guān)重要，對(duì)印象的形成影響很大。該效應(yīng)在專利申請(qǐng)過(guò)程中也起到很大的作用，比如，如果獨(dú)立權(quán)利要求只有一行或兩行，或者說(shuō)明書寫得過(guò)于簡(jiǎn)單，給審查員的第一印象就是這個(gè)專利申請(qǐng)的發(fā)明高度很低，而且一定很容易檢索到對(duì)比文件，一旦審查員對(duì)一個(gè)專利申請(qǐng)的首次印象是發(fā)明高度太低，可能會(huì)持續(xù)地影響審查員對(duì)該專利申請(qǐng)的授權(quán)前景的認(rèn)定。

因此，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)作出適當(dāng)?shù)陌b，盡量避免出現(xiàn)一行或者兩行的獨(dú)立權(quán)利要求，說(shuō)明書的背景技術(shù)不要寫得過(guò)于接近本申請(qǐng)，雖然背景技術(shù)不能作為現(xiàn)有技術(shù)的證據(jù)，但是，在閱讀背景技術(shù)后，如果發(fā)現(xiàn)從背景技術(shù)改進(jìn)到本申請(qǐng)是理所當(dāng)然的，也會(huì)給審查員帶來(lái)方案很簡(jiǎn)單的錯(cuò)覺(jué)，由此看來(lái)，發(fā)明內(nèi)容和具體實(shí)施例也需要進(jìn)行合適的包裝。

嫌麻煩心理

人都不喜歡招惹麻煩，都喜歡用簡(jiǎn)單的方式去解決問(wèn)題，專利審查中可能也會(huì)受到該心理的影響。審查意見(jiàn)通知書通常有兩種，一種是新創(chuàng)性缺陷的通知書，一種是形式缺陷的通知書，如果經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的檢索都沒(méi)有找到合適的對(duì)比文件，通常都會(huì)發(fā)出形式缺陷的通知書，但是，每個(gè)人都會(huì)有嫌麻煩的心理，在某些特殊情況下，這種心理會(huì)影響到一個(gè)專利申請(qǐng)的命運(yùn)，比如，一個(gè)專利申請(qǐng)的形式缺陷實(shí)在太多而且錯(cuò)綜復(fù)雜，審查員可能會(huì)更加愿意投入更多的時(shí)間到檢索上，而不是將這些形式缺陷一個(gè)一個(gè)去查找和核實(shí)，再比如，雖然形式缺陷是駁回條款，但是在審查實(shí)踐中，審查員很少使用形式缺陷條款去駁回一個(gè)專利申請(qǐng)的，如果我們對(duì)形式缺陷一直堅(jiān)持不修改，審查員很可能會(huì)補(bǔ)充檢索，使用對(duì)比文件進(jìn)行評(píng)估并駁回（雖然使用該補(bǔ)充的對(duì)比文件評(píng)估創(chuàng)造性是值得商榷的）。

因此，專利代理人在撰寫專利申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)注意形式缺陷的問(wèn)題，在OA答復(fù)過(guò)程中，需要針對(duì)審查意見(jiàn)通知書指出的問(wèn)題進(jìn)行答復(fù)或者修改，不要因?yàn)闋?zhēng)辯某個(gè)形式缺陷的適用性而延誤了授權(quán)時(shí)機(jī)，導(dǎo)致因小失大。

功能固著心理

著心理指的是指一個(gè)人看到一種慣常的功用或聯(lián)系后，就很難看出它的其他新用途，如果初次看到的功用越重要，也就越難看出它的其他用途。這主要原因是因?yàn)樵谌藗兊囊曇昂托睦砩洗嬖诰窒?，受到某種物體的通常用途的影響，所以難以發(fā)現(xiàn)這種物體的其他新用途，因而束縛了自己的思維，妨礙了問(wèn)題的解決。

專利申請(qǐng)說(shuō)明書中有一個(gè)很重要的元素是技術(shù)效果，技術(shù)效果常常影響我們對(duì)創(chuàng)造性的判斷，其一，實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題一般是根據(jù)發(fā)明的技術(shù)效果作為確定基礎(chǔ)的，其二，預(yù)料不到的技術(shù)效果可以作為直接獲得專利授權(quán)的通行證。但是，基于功能固著心理，如果某些進(jìn)一步的改進(jìn)沒(méi)有記載相應(yīng)的技術(shù)效果，審查員通常會(huì)以其慣常的功能來(lái)判斷，而且，即使后面的OA答復(fù)過(guò)程中補(bǔ)充陳述其獲得的特殊的功能效果，也常常難以被接受，因此，在專利申請(qǐng)撰寫過(guò)程中盡量對(duì)進(jìn)一步改進(jìn)描述其進(jìn)一步的技術(shù)效果，讓該已經(jīng)記載的效果直接作為功能固著心理的對(duì)象。

“醞釀靈感”定律

當(dāng)思維卡殼時(shí)，先放一放，經(jīng)過(guò)醞釀，才容易得到靈感，當(dāng)我們遇到某個(gè)問(wèn)題不能解決時(shí)，如果暫時(shí)放下不去想它，潛意識(shí)中，人會(huì)不斷地對(duì)我們的知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行整更新，當(dāng)整合接近解決問(wèn)題時(shí)，在某個(gè)點(diǎn)上會(huì)被突觸發(fā)，也就產(chǎn)生靈感。

我們?cè)趯＠淖珜懱貏e是OA答復(fù)中，有時(shí)會(huì)覺(jué)得無(wú)從下手，覺(jué)得完全沒(méi)有爭(zhēng)辯的答復(fù)點(diǎn)，或者看不懂對(duì)比文件的技術(shù)內(nèi)容，這個(gè)時(shí)候，我們可以適當(dāng)?shù)胤乓幌?，可以過(guò)兩天再去處理這個(gè)任務(wù)，很有可能會(huì)突然有了靈感，突然覺(jué)得思維清晰了，根據(jù)醞釀靈感定律，常常會(huì)得到意想不到的效果。

以上只是以列舉的方式對(duì)專利撰寫與答復(fù)進(jìn)行心理學(xué)探討，我們?cè)趯＠ぷ鬟^(guò)程中時(shí)常會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題和現(xiàn)象，可以嘗試從心理學(xué)角度去解讀，或許可以將問(wèn)題迎刃而解，一些心理學(xué)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)的積累也可以應(yīng)用到實(shí)際工作中，使得專利工作更加有效和有趣。

來(lái)源：華進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)微信平臺(tái)

作者：張彬彬 專利答審部

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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