淺談發(fā)明專利在中國(guó)加快審查的程序

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作者：譚瑋中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所化工處

原標(biāo)題：淺談發(fā)明專利在中國(guó)加快審查的程序

隨著發(fā)明專利在中國(guó)的申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)發(fā)明專利的審評(píng)周期已經(jīng)有較大縮短。除了被動(dòng)等待國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利審查周期的進(jìn)一步加快之外，申請(qǐng)人是否還可以主動(dòng)采用加快專利申請(qǐng)的程序呢？筆者從專利審查高速路（PPH）、專利優(yōu)先審查制度以及專利預(yù)審制度三方面對(duì)目前國(guó)內(nèi)存在的加快專利審查的程序進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹。

摘要：隨著發(fā)明專利在中國(guó)的申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)發(fā)明專利的審評(píng)周期已經(jīng)有較大縮短。但是，申請(qǐng)人仍然迫切希望了解目前國(guó)內(nèi)存在哪些加快專利申請(qǐng)的程序以及如何主動(dòng)地采用這些程序來加快審查進(jìn)程。在本文中，筆者主要從專利審查高速路（PPH）、專利優(yōu)先審查制度以及專利預(yù)審制度三方面向廣大申請(qǐng)人和社會(huì)公眾簡(jiǎn)要介紹目前國(guó)內(nèi)存在的加快審查的程序。

關(guān)鍵詞：專利審查高速路 PPH 優(yōu)先審查預(yù)審加快審查

隨著發(fā)明專利在中國(guó)的申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)發(fā)明專利的審評(píng)周期已經(jīng)有較大縮短。2019年上半年，我國(guó)發(fā)明專利審查周期為22.7個(gè)月，高價(jià)值專利審查周期為20.5個(gè)月【1】。2019年4月25日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開放日的活動(dòng)致辭中提到：“2020年，商標(biāo)審查周期將壓縮到4個(gè)月以內(nèi)，達(dá)到“OECD”國(guó)家，也就是“經(jīng)合組織”國(guó)家最快水平；未來4年，發(fā)明專利審查周期平均將壓減到16個(gè)月左右，其中高價(jià)值專利審查周期將壓減到11個(gè)月左右，這也將達(dá)到目前國(guó)際上最快水平。當(dāng)然，這其中的難度非常大，因?yàn)槲覀兊纳暾?qǐng)量非常大，去年我們僅發(fā)明專利申請(qǐng)量就達(dá)150多萬(wàn)件，商標(biāo)申請(qǐng)量達(dá)700多萬(wàn)件”【2】。

除了被動(dòng)等待國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利審查周期的進(jìn)一步加快之外，申請(qǐng)人是否還可以主動(dòng)采用加快專利申請(qǐng)的程序呢？筆者從專利審查高速路（PPH）、專利優(yōu)先審查制度以及專利預(yù)審制度三方面對(duì)目前國(guó)內(nèi)存在的加快專利審查的程序進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹。

一、專利審查高速路（PPH）

專利審查高速路項(xiàng)目的英文名稱為Patent Prosecution Highway，通常簡(jiǎn)稱為PPH，是各國(guó)專利局對(duì)國(guó)外申請(qǐng)的加快審查通道。專利審查高速路是指當(dāng)申請(qǐng)人在多個(gè)國(guó)家提交相同或相近似的申請(qǐng)時(shí)，如果首次提交申請(qǐng)的專利局，即首次申請(qǐng)局（Office of First Filling，OFF）認(rèn)為申請(qǐng)至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求可授權(quán)，只要其在另一專利局提交的相關(guān)后續(xù)申請(qǐng)滿足一定條件，包括兩件申請(qǐng)的權(quán)利要求充分對(duì)應(yīng)、首次申請(qǐng)局工作結(jié)果可被后續(xù)申請(qǐng)局獲得等，申請(qǐng)人即可請(qǐng)求審查相關(guān)后續(xù)申請(qǐng)的專利局，即后續(xù)申請(qǐng)局（Office of Second Filling，OSF）加快該申請(qǐng)的審查【3】。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2011 年底首先和日本特許廳簽訂了關(guān)于專利審查高速路試點(diǎn)項(xiàng)目的協(xié)議，啟動(dòng)了中日專利審查高速路試點(diǎn)項(xiàng)目，后又陸續(xù)與其它多個(gè)國(guó)家專利審查機(jī)構(gòu)之間簽訂了項(xiàng)目協(xié)議。最近，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與阿根廷工業(yè)產(chǎn)權(quán)局的PPH試點(diǎn)于2019年9月2日已經(jīng)啟動(dòng)。

PPH的優(yōu)勢(shì)在于：審批快、節(jié)省費(fèi)用和授權(quán)率高。從PPH請(qǐng)求到結(jié)案周期大約為11.9個(gè)月，一通OA平均數(shù)為一次，且授權(quán)率高于正常途徑。同時(shí)，國(guó)家局并不收取PPH的官費(fèi)【4】。

因此，申請(qǐng)人可以選擇PPH途徑【5】，提交來自參與PPH的海外國(guó)家或地區(qū)的專利申請(qǐng)部門或PCT 國(guó)際階段的工作結(jié)果作為該發(fā)明專利在中國(guó)審查的參考，從而加快該發(fā)明專利在中國(guó)的審查進(jìn)度。

二、專利優(yōu)先審查制度

《專利審優(yōu)審查管理辦法》（下稱“辦法”）于2017年8月1日起正式施行【6】。根據(jù)該辦法第十條，“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同意進(jìn)行優(yōu)先審查的，應(yīng)當(dāng)自同意之日起，在以下期限內(nèi)結(jié)案：（一）發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谒氖迦諆?nèi)發(fā)出第一次審查意見通知書，并在一年內(nèi)結(jié)案…”。

“優(yōu)先審查”可在發(fā)明申請(qǐng)?zhí)岢鰧?shí)質(zhì)審查請(qǐng)求、繳納相應(yīng)費(fèi)用后具備開始實(shí)質(zhì)審查的條件時(shí)提出。

提交“優(yōu)先審查”請(qǐng)求需滿足以下六種情況之一，除了第五點(diǎn)外，優(yōu)先審查請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院相關(guān)部門或者省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見：（1）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；（2）涉及各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)；（3）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域施且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；（4）專利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；（5）就相同主題首次在中國(guó)提出專利申請(qǐng)又向其他國(guó)家或者地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國(guó)首次申請(qǐng)；（6）其他對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。

“優(yōu)先審查”需要的文件：（1）優(yōu)先審查請(qǐng)求書；（2）現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)信息材料和相關(guān)證明文件；（3）除上述第（5）點(diǎn)外，優(yōu)先審查請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院相關(guān)部門或者省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見；（4）如申請(qǐng)人是企業(yè)，需上傳加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

值得注意的是，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2019年9月25日發(fā)布的關(guān)于《專利審查指南》修改的公告的第二十三點(diǎn)，同一申請(qǐng)人同日（僅指申請(qǐng)日）對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明的，對(duì)于其中的發(fā)明專利申請(qǐng)一般不予優(yōu)先審查【7】。

申請(qǐng)人可以根據(jù)該辦法選擇專利優(yōu)先審查制度，加快發(fā)明專利在中國(guó)的審查進(jìn)度。

三、專利預(yù)審制度

專利預(yù)審是指保護(hù)中心為備案的申請(qǐng)主體提供專利申請(qǐng)預(yù)先審查，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)通過保護(hù)中心預(yù)審的專利申請(qǐng)加快審查，縮短專利申請(qǐng)授權(quán)周期。專利預(yù)審制度具有審查周期短、非法定程序、以專利質(zhì)量為導(dǎo)向、聚焦產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新等為特點(diǎn)【8】。

2019年11月25日，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在北京舉行新聞發(fā)布會(huì)透露，目前已在全國(guó)建立25家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，以促進(jìn)和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快保護(hù)工作。筆者將這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的名稱和主要負(fù)責(zé)的技術(shù)領(lǐng)域總結(jié)在下表中：

淺談發(fā)明專利在中國(guó)加快審查的程序

通過預(yù)先審查并加快的案件，其授權(quán)周期會(huì)大大縮短，發(fā)明專利的授權(quán)周期從22個(gè)月縮短到6個(gè)月【8】。

值得注意的是，對(duì)于申請(qǐng)專利預(yù)審的專利申請(qǐng)具有一定的限制：

首先，下列各項(xiàng)專利申請(qǐng)，不得通過快速審查通道進(jìn)行辦理：按照專利合作條約（PCT）提出的專利國(guó)際申請(qǐng)、進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)、根據(jù)《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和發(fā)明專利、分案申請(qǐng)和根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第七條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)。

其次，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心進(jìn)行“專利預(yù)審”的，針對(duì)專利局發(fā)出第一、二次審查意見通知書，申請(qǐng)人必須分別在10個(gè)、5個(gè)工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。若在發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查中申請(qǐng)人針對(duì)第二次審查意見通知書作出答復(fù)后仍未滿足授權(quán)條件的，該專利申請(qǐng)自動(dòng)轉(zhuǎn)為普通申請(qǐng)程序【10】。

申請(qǐng)人可以根據(jù)所要申請(qǐng)加快審查的發(fā)明專利申請(qǐng)的情況，在相應(yīng)的保護(hù)中心備案后，申請(qǐng)專利預(yù)審以加快發(fā)明專利在中國(guó)的審查進(jìn)度。

除了選擇上述三種加快審查的程序外，申請(qǐng)人還可以通過在提交專利申請(qǐng)時(shí)選擇提前公開，或者同時(shí)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求來加快發(fā)明專利審查進(jìn)程。筆者認(rèn)為，無論選擇哪種程序，申請(qǐng)人都需要對(duì)自身發(fā)明的具體情況以及各程序的特點(diǎn)進(jìn)行綜合考慮，選擇合適的程序來加快發(fā)明專利在中國(guó)的審查進(jìn)程。

參考文獻(xiàn)：

【1】. 參見：http://ip.people.com.cn/n1/2019/0710/c179663-31225443.html，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。

【2】. 參見：http://www.cnipa.gov.cn/zscqgz/1138542.htm，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。

【3】. 桂林.我國(guó)專利審查高速路(PPH)項(xiàng)目情況介紹[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán),2013,(第C1期).

【4】. 參見：http://www.tqip.com/zw/ywlc/2018/1119/269.html，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。

【5】. 參見：http://www.cnipa.gov.cn/ztzl/zlscgslpphzl/index.htm，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。

【6】. 參見：http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020137.htm，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。

【7】. 參見：http://www.sipo.gov.cn/zfgg/1142481.htm，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。
【8】.李紹平,于麗,劉煒.淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審特點(diǎn)及流程[J].科技與創(chuàng)新,2018,(第11期).

【9】.參見：http://www.zj.chinanews.com/jzkzj/2019-10-31/detail-ifzqmrxn1040263.shtml
，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。

【10】.參見：http://www.beijing.gov.cn/zfxxgk/110056/tztg53/2018-10/15/content_bd760e7fc4bf4735afc91159ae9b857e.shtml，最后訪問時(shí)間2019年12月7日。

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作者：譚瑋中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所化工處

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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