日本發(fā)布航天領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)向與策略報(bào)告

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原標(biāo)題：宇宙分野における知財(cái)対策と支援の方向性報(bào)告書(shū)

隨著航天工業(yè)技術(shù)革新，全球航天設(shè)備呈現(xiàn)低成本化趨勢(shì)，大多數(shù)用戶購(gòu)買(mǎi)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和零件變得越來(lái)越容易。與此同時(shí)，歐美國(guó)家的航天企業(yè)也積極向日本等國(guó)家申請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)利。

因此，為推進(jìn)日本航天企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，2019年10月，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省及內(nèi)閣府航天開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略推進(jìn)事務(wù)局成立“航天領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研討小組”，經(jīng)多次討論整理，于2020年3月31日發(fā)布了航天領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)策與支持方向報(bào)告。

1、航天領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)動(dòng)向

（1）日本航天工業(yè)面臨的總體形勢(shì)

隨著技術(shù)革新、新型商業(yè)模式的發(fā)展及需求的增加，其他行業(yè)的私營(yíng)企業(yè)也逐漸加入航天領(lǐng)域。全球航天市場(chǎng)規(guī)模正在以每年2-3%的增長(zhǎng)速度擴(kuò)大，新型商業(yè)模式的出現(xiàn)是推動(dòng)其增長(zhǎng)的原因之一。

當(dāng)前歐美企業(yè)正積極地向日本及其他國(guó)家申請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)利，如獲授權(quán)，將會(huì)對(duì)日本企業(yè)的獨(dú)立服務(wù)、日本宇宙航空研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)（JAXA）、大學(xué)等的開(kāi)發(fā)研究形成阻礙。另一方面，日本很多中小企業(yè)與中小新興企業(yè)尚不重視專(zhuān)利申請(qǐng)。因此，日本決定盡快制定航天領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。

（2）航天領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化及海外專(zhuān)利動(dòng)向

以歐美為中心的衛(wèi)星及小型火箭業(yè)務(wù)急速增長(zhǎng)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈；存在著配件民用化、產(chǎn)品量產(chǎn)化及低價(jià)化的趨勢(shì)。另一方面，日本航天企業(yè)與歐美相比，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量較少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003—2017年，在13個(gè)主要航空國(guó)家[1]的航天器（火箭、衛(wèi)星）相關(guān)專(zhuān)利的申請(qǐng)中，中國(guó)申請(qǐng)數(shù)量最多，占25.9%，日本僅占9.2%。

在日本提交的相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)中，歐美申請(qǐng)人申請(qǐng)的專(zhuān)利占了4成，這可能阻礙日本企業(yè)今后在國(guó)內(nèi)的發(fā)展。

（3）日本國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略存在的問(wèn)題

日本大多數(shù)企業(yè)存在“難以掌握海內(nèi)外其他公司專(zhuān)利動(dòng)向”的問(wèn)題。此外，近年來(lái)新成立了眾多準(zhǔn)備進(jìn)軍海外市場(chǎng)的中小企業(yè)、新興企業(yè)，同時(shí)還有準(zhǔn)備采取低價(jià)量產(chǎn)的商業(yè)模式的企業(yè)，上述企業(yè)均可能存在高新技術(shù)外流的風(fēng)險(xiǎn)，有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以管控。此外，還存在經(jīng)營(yíng)資源不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才欠缺等問(wèn)題。

（4）子領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)傾向

航天工業(yè)可分為火箭、衛(wèi)星、組件和地面服務(wù)等子領(lǐng)域，每種業(yè)務(wù)的特征各不相同，報(bào)告闡述了每個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)。

其中，火箭制造發(fā)射、地面服務(wù)的海外企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)較多；零件·組件制造、地面服務(wù)的技術(shù)外流風(fēng)險(xiǎn)較高；火箭制造和發(fā)射，衛(wèi)星·探查器制造等方面，大多數(shù)海外企業(yè)所申請(qǐng)的專(zhuān)利權(quán)范圍較大。

（5）航天領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的問(wèn)題

和歐美相比，日本企業(yè)在航天工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)較少，主要存在以下問(wèn)題：

①航天器發(fā)射到太空，導(dǎo)致侵權(quán)問(wèn)題難以檢測(cè)；

②主要由政府主導(dǎo)且參與企業(yè)較少，商業(yè)專(zhuān)利保護(hù)必要性較低；

③熟悉航天領(lǐng)域的律師較少；

④一些機(jī)器、技術(shù)，從研發(fā)到成品耗時(shí)較長(zhǎng)。由于歐美在日本申請(qǐng)專(zhuān)利較多，有可能對(duì)日本本土的專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)斐勺璧K。除商業(yè)活動(dòng)以外，JAXA、大學(xué)的研發(fā)活動(dòng)也可能侵犯其他公司的專(zhuān)利權(quán)。

2、航天企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

報(bào)告指出，為使各企業(yè)制定并實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，以保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專(zhuān)有技術(shù)的權(quán)利化或保密化，需要采取三個(gè)措施。

（1）事前專(zhuān)利調(diào)查

事前專(zhuān)利調(diào)查的目的如下：

①確保本公司的產(chǎn)品、系統(tǒng)、服務(wù)等沒(méi)有侵犯其他公司的專(zhuān)利權(quán)；

②判斷本公司的發(fā)明能否獲得專(zhuān)利權(quán)（現(xiàn)有技術(shù)調(diào)查）；

③如果其他公司專(zhuān)利有可能抵觸本公司的發(fā)明，尋找能將其無(wú)效化證據(jù)（現(xiàn)有技術(shù)調(diào)查）；

④了解航天領(lǐng)域的技術(shù)動(dòng)態(tài)以及海外綜合技術(shù)策略（技術(shù)動(dòng)態(tài)分析調(diào)查）。在進(jìn)行專(zhuān)利調(diào)查時(shí)，可充分利用數(shù)據(jù)庫(kù)，或者利用相關(guān)的國(guó)家支持政策。

報(bào)告指出，當(dāng)業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展到海外時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和未來(lái)的發(fā)展計(jì)劃在相關(guān)國(guó)家進(jìn)行制度調(diào)查和專(zhuān)利檢索，需要注意以下兩點(diǎn)：

①為避免因侵權(quán)而收到禁止令和索賠損失的風(fēng)險(xiǎn)，有必要了解可能會(huì)進(jìn)行發(fā)射的國(guó)家/地區(qū)的法律制度，并確認(rèn)專(zhuān)利申請(qǐng)狀況。

②根據(jù)TRIPS協(xié)議，有些國(guó)家在專(zhuān)利法中設(shè)置了政府使用的相關(guān)規(guī)定。在規(guī)定了政府使用的國(guó)家，可采取以下對(duì)策：不申請(qǐng)可能僅由政府部門(mén)使用的專(zhuān)利；如需申請(qǐng)，則將重心放在公私兩用技術(shù)上；告知政府部門(mén)公司擁有的專(zhuān)利權(quán)以便獲取補(bǔ)償。

（2）企業(yè)應(yīng)論證是否申請(qǐng)專(zhuān)利

根據(jù)專(zhuān)利調(diào)查的結(jié)果，企業(yè)對(duì)發(fā)明采用公開(kāi)或保密的策略進(jìn)行判斷（open-close策略）。在決定是否要申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，可以考慮以下因素。

應(yīng)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明示例：

● 向他人展示技術(shù)的發(fā)明（如接口信息、共同開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)策略上所必要的發(fā)明、販賣(mài)展示用發(fā)明等）

● 能推測(cè)到侵權(quán)情況的發(fā)明

● 有希望通過(guò)專(zhuān)利費(fèi)盈利的發(fā)明

應(yīng)作為專(zhuān)有技術(shù)保密的發(fā)明示例：

● 有意保密的發(fā)明（與共同開(kāi)發(fā)伙伴簽訂了保密協(xié)議）

● 技術(shù)外泄的可能性極低的發(fā)明

● 難以發(fā)現(xiàn)其他公司侵權(quán)行為的發(fā)明

（3）對(duì)不申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在決定對(duì)技術(shù)采用保密策略而不申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，企業(yè)需要考慮所涉及的風(fēng)險(xiǎn)并采取針對(duì)措施。報(bào)告建議采取以下對(duì)策。

①開(kāi)發(fā)并加強(qiáng)商業(yè)機(jī)密管理系統(tǒng)，以防止信息泄漏。

②調(diào)查本公司的技術(shù)、產(chǎn)品是否侵犯了其他公司的專(zhuān)利權(quán)，自己公司的發(fā)明是否能獲得專(zhuān)利權(quán)，了解其他公司的技術(shù)策略。

③在發(fā)現(xiàn)某專(zhuān)利申請(qǐng)侵犯到本公司利益后，向?qū)＠痔峁┬畔⒒蛱岢霎愖h或提起無(wú)效訴訟。

④如果有證據(jù)證明在申請(qǐng)日之前已經(jīng)進(jìn)行了業(yè)務(wù)活動(dòng)，可以行使先使用權(quán)。

3、航天領(lǐng)域研發(fā)項(xiàng)目相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

（1）專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)情況調(diào)查

為了有效利用國(guó)家的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，有必要在研發(fā)之前對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)狀況進(jìn)行徹底調(diào)查。當(dāng)政府機(jī)構(gòu)、JAXA等公開(kāi)招募航天領(lǐng)域的外包或聯(lián)合研究時(shí)，應(yīng)在項(xiàng)目計(jì)劃階段進(jìn)行專(zhuān)利調(diào)查。根據(jù)當(dāng)前其他公司已經(jīng)獲得的權(quán)利范圍和申請(qǐng)中的權(quán)利范圍來(lái)考慮研發(fā)對(duì)策。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

為了激發(fā)研究活動(dòng)并有效利用商業(yè)活動(dòng)中的成果，當(dāng)政府部門(mén)或JAXA等機(jī)構(gòu)在航天領(lǐng)域公開(kāi)招募外包研發(fā)時(shí)，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》第30條（日本版拜杜法）同樣適用。同樣，對(duì)于承包類(lèi)型的開(kāi)發(fā)研究，根據(jù)日本版拜杜法，建議將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配給發(fā)明人所屬機(jī)構(gòu)。

在JAXA等機(jī)構(gòu)進(jìn)行的航天領(lǐng)域聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目中，建議研發(fā)參與者將與研發(fā)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、數(shù)據(jù)等）分為三類(lèi)：參與者由該項(xiàng)目所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在研發(fā)開(kāi)始之前所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及在研發(fā)開(kāi)始之后所獲得的與研發(fā)無(wú)關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。JAXA等機(jī)構(gòu)研發(fā)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，建議將通用技術(shù)共享給私營(yíng)企業(yè)使用。

各機(jī)構(gòu)情況不同，所適用的具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)細(xì)則也有所不同。因此，政府部門(mén)、JAXA等機(jī)構(gòu)在考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定時(shí)，應(yīng)適當(dāng)參考其他國(guó)家的研發(fā)項(xiàng)目，探討適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)細(xì)則。

（3）對(duì)創(chuàng)業(yè)公司的支持

JAXA等機(jī)構(gòu)為支持創(chuàng)業(yè)公司，建立了可以根據(jù)公司規(guī)模等條件來(lái)計(jì)算包括專(zhuān)有技術(shù)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)的制度。

（4）其他措施

日本內(nèi)閣每年向各政府部門(mén)提供通過(guò)航天領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目獲得的發(fā)明相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、專(zhuān)利權(quán)、許可動(dòng)向等信息。

4、航天領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支持

日本專(zhuān)利局計(jì)劃繼續(xù)開(kāi)展討論會(huì)、說(shuō)明會(huì)，以普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、專(zhuān)利法、專(zhuān)利信息平臺(tái)的使用方法以及各項(xiàng)支持政策。

為便于企業(yè)了解國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利動(dòng)向，JAXA將在有關(guān)部門(mén)支持下，定期收集和提供專(zhuān)利相關(guān)信息。針對(duì)專(zhuān)業(yè)人才的缺失，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省建立了平臺(tái)網(wǎng)站“S-Expert”，將航天領(lǐng)域的中小新興企業(yè)等公司與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、空間技術(shù)工程師等專(zhuān)業(yè)人力資源聯(lián)系起來(lái)，該網(wǎng)站已于2019年12月起開(kāi)始服務(wù)。

【1】13個(gè)國(guó)家包括：美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、中國(guó)、韓國(guó)、俄羅斯、印度、加拿大、巴西、以色列和新西蘭。

來(lái)源：中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)

作者：中科院IP信息

編譯：謝金秀

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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