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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：陳易華

原標題：淺談專利申請文件的內容要求

在專利申請的實踐工作中，專利申請文件撰寫質量的好壞在很大程度上決定了申請人利益是否能夠得到真正意義上的保護。本文主要從說明書摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書、說明書附圖這五個方面談談專利申請文件的內容要求。

專利申請文件的撰寫質量，對一項專利權的取得、保護的影響表現(xiàn)在各個方面，對一項專利權能否形成、專利權人能否獲得有效的合法的、最大化的、穩(wěn)定的法律保護，起著關鍵性的作用。專利申請文件如此之重要，因此專利法及專利法實施細則中有諸多條款對專利申請文件的撰寫提出了具體要求。

專利法第二十六條的規(guī)定包括：申請人在申請發(fā)明或者實用新型時，應當提交包括說明書及其摘要、權利要求書等在內的申請文件。其中說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準，必要的時候，應當有附圖；摘要應當簡要說明發(fā)明或者實用新型的技術要點；權利要求書應當以說明書為依據(jù)，說明申請人要求的專利保護范圍。

同時，專利法實施細則第六十四條的規(guī)定又詳細列舉了十二項“無效宣告請求的理由”，其中有五項是關于專利申請文件不符合法律要求而導致專利無效的理由。這從另一側面要求了專利申請文件的撰寫規(guī)范化，以確保專利權的有效性。

在專利申請的實踐工作中，筆者也深深地體會到，專利申請文件撰寫質量的好壞在很大程度上決定了申請人利益是否能夠得到真正意義上的保護。

發(fā)明或者實用新型專利申請的申請文件應當按照以下五個部分順序撰寫：說明書摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書、說明書附圖。下面將從這五個部分談談專利申請文件的內容要求。

一、說明書摘要

說明書摘要是對整個專利技術的簡要概括和說明，它只是一種信息資料，沒有法律效力，也不能對權利要求書中的權利要求起到解釋作用，說明書摘要主要作用是便于社會公眾對專利文獻的檢索。

對說明書摘要的撰寫，需要滿足的內容要求包括：1、應寫明發(fā)明或實用新型的名稱和所需技術領域；2、應寫明所要解決的技術問題及解決該技術問題的方案的要點；3、應寫明本發(fā)明的主要用途；4、不得使用商業(yè)性宣傳用語，不應寫成廣告或單純功能性的產品介紹；5、摘要文字部分出現(xiàn)的附圖標記要加括號；6、全文包括標點符號，不得超過300個字。

二、摘要附圖

有附圖的專利申請，應當提交一幅最能反映本發(fā)明或者實用新型技術方案的主要技術特征的摘要附圖。摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該附圖縮小到4厘米乘以6厘米時，仍然能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)。

三、權利要求書

權利要求書是記載要求保護的內容的一份文件；權利要求的目的是為了清楚、明確、簡潔地劃定專利權的范圍，把專利技術與現(xiàn)有技術明確地區(qū)別開來，法律只保護與現(xiàn)有技術不同的、具有創(chuàng)造性的發(fā)明點；權利要求書應當以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護的范圍。

對權利要求書的撰寫，需要滿足的內容要求包括：

1、權利要求書有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號；

2、權利要求書中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致，可以有化學式或者數(shù)字式，但是不得有插圖；

3、除絕對必要外，不得使用“如說明書、、、部分所述”或者“如圖、、、所示”的用語；

4、權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，該標記應當放在相應的技術特征后并置于括號內，便于理解權利要求，附圖標記不得解釋為對權利要求的限制；

5、權利要求中不得使用技術概念模糊或者含義不確定的詞匯或者語句；

6、每一項權利要求只允許在結尾處使用句號，但中間允許使用分號，可以用一個自然段表述，也可以用多行或者多個自然段表述；

7、權利要求中的技術特征可以標注說明書附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術方案，這些標記應當用括號括起來，并放在相應的技術特征后面；權利要求書中如使用附圖標記，應與說明書附圖標記一致；如果不用附圖標記已能夠表達清楚技術方案中的技術內容，以不加注附圖標記為宜；

8、權利要求書中應當盡量避免使用括號；

9、權利要求書不應有標題行；

10、引用一項或者兩項以上權利要求的從屬權利要求，只能引用在前的權利要求；引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求，只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為另一項多項從屬權利要求的引用基礎；多項從屬權利要求中引用部分不能采用“和”字結構，只能用“或”或者“擇一”的表達方式，例如，可寫成“根據(jù)權利要求1或2所述的、、、”，或者可以寫成“如權利要求1至5中任一權利要求所述的、、、”；

11、權利要求書中只有絕對必要時才能使用表格；

12、一般情況下，權利要求書中不得使用人名、地名、商標名或者商品名稱。

權利要求書應當有獨立權利要求，也可以有從屬權利要求，獨立權利要求應當從整體上反應發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征；從屬權利要求應當用附加的技術特征，對引用的權利要求作進一步的限定。

發(fā)明或者實用新型的獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，對獨立權利要求的撰寫，需要滿足的內容要求包括：

1、前序部分：寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征；特征部分：使用“其特征是、、、”或者“其特征在于、、、”或者類似的用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征，這些特征和前序部分寫明的特征混合在一起，限定發(fā)明或者實用新型要求保護的范圍；

2、發(fā)明或者實用新型的性質不適于用要求1中的方式表達的，獨立權利要求可以有其他方式撰寫；

3、一項發(fā)明或者實用新型應當只有一個獨立權利要求，并寫在同一發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求之前。

發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分，對從屬權利要求的撰寫，需要滿足的內容要求包括：

1、引用部分：寫明引用的權利要求的編號及其主題名稱；限定部分：寫明發(fā)明或者實用新型附加的技術特征；

2、從屬權利要求只能引用在前的權利要求；

3、引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求，只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為另一項多項從屬權利要求的引用基礎。

四、說明書

發(fā)明或者實用新型專利申請的說明書應當按照以下六個部分順序撰寫：發(fā)明名稱、技術領域、背景技術、發(fā)明內容、附圖說明、具體實施方式。下面將從這六個部分談談說明書的內容要求。

（1）發(fā)明名稱

發(fā)明或者實用新型的發(fā)明名稱應當能夠簡潔、明確地體現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的主題和類型，反映出是方法發(fā)明還是產品發(fā)明還是方法兼產品的發(fā)明；發(fā)明可以是方法發(fā)明，可以是產品發(fā)明，也可以是方法兼產品的發(fā)明；實用新型一定是產品。

發(fā)明或者實用新型的發(fā)明名稱應當寫在說明書首頁的頂部居中的位置，并置于正文的上方，下面空出一行來寫說明書的正文。

對發(fā)明或者實用新型的發(fā)明名稱的撰寫，需要滿足的內容要求包括：

1、發(fā)明或者實用新型的名稱應當與請求書中的名稱一致，一般不超過25個字；

2、采用所屬技術領域通用的技術術語，最好采用國際專利分類表中的技術術語；

3、清楚和盡可能簡明地反映發(fā)明或者實用新型要求保護的技術主題的名稱和類型，即所要求保護的技術是方法發(fā)明，還是產品發(fā)明，還是方法兼產品的發(fā)明；

4、不得使用人名、地名、商標、型號或者商品名稱等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

發(fā)明名稱的慣用語句包括：一種、、、的裝置；或者一種、、、的方法；或者一種、、、的方法及裝置；或者一種、、、的方法、裝置及系統(tǒng)。

例：發(fā)明名稱

例一：一種電視機背光亮度控制系統(tǒng)及方法以及電視機（方法兼產品的發(fā)明）

例二：一種多功能電視機（產品發(fā)明）

例三：一種電視節(jié)目錄制系統(tǒng)及方法（方法兼產品的發(fā)明）

例四：用于設置電視接收器中的語言的方法和裝置（方法兼產品的發(fā)明）

例五：一種旋轉顯示器（產品發(fā)明）

例六：散熱裝置、發(fā)光裝置（產品發(fā)明）

（2）技術領域

技術領域一般可用簡潔的語言說明本發(fā)明或者實用新型要求保護的技術方案所屬的具體技術領域或者直接應用的具體技術領域。

本部分的慣用語句包括：本發(fā)明涉及、、、技術領域，尤其（特別）涉及一種、、、的方法、、、裝置以及、、、系統(tǒng)（設備）；或者本實用新型（本發(fā)明）是關于、、、的裝置或系統(tǒng)（方法），具體地說是關于、、、的裝置或系統(tǒng)（方法）。

例：技術領域

例一：本發(fā)明涉及電視機的背光亮度的調節(jié)技術，特別是涉及一種電視機背光亮度控制系統(tǒng)及方法以及采用該系統(tǒng)的電視機。

例二：本發(fā)明涉及一種多功能電視機。

例三：本發(fā)明涉及一種電視節(jié)目的錄制系統(tǒng)，以及一種電視節(jié)目錄制方法

例四：本發(fā)明涉及電視技術領域，尤其涉及一種用于設置電視接收器中的語言的方法和裝置。

例五：本實用新型涉及一種顯示器，特別涉及一種旋轉顯示器。

例六：本實用新型涉及照明領域，具體涉及照明領域中使用的一種散熱裝置，及使用該散熱裝置的發(fā)光裝置。

（3）背景技術

背景技術是指對發(fā)明或實用新型的理解、檢索、審查有用的技術，可以引證反映這些背景技術的引證文件；引證文件應當是公開出版物，除紙件形式以外，還包括電子出版物等形式；引證文件可以是專利文件，也可以是非專利文件，例如期刊、雜志、手冊和書籍等；引證專利文件的，要寫明專利文件的國別、公開號和公開日期；引證非專利文件的，要寫明這些文件的詳細出處；或引證外國專利或非專利文件的，應當寫明引證文件的出處，必要時應當加注原文。

引證文件的慣用語句包括：、、、（文獻名稱及出處等）公開了一種、、、裝置（或系統(tǒng)）（或方法），其構成（方法）包括、、、，不足之處（缺點或缺陷）是、、、；或者中國專利公開號CN、、、，公開日、、、年、、、月、、、日，發(fā)明創(chuàng)造名稱為、、、，該申請案公開了、、、，其不足之處（缺點或缺陷）是、、、。

背景技術是對最接近的現(xiàn)有技術的說明，它是作出發(fā)明技術方案的基礎；現(xiàn)有技術又稱已有技術，是指在所屬技術領域里已經公開的技術和知識，包括專利文獻中存在的技術。

背景技術在說明書中所承擔的作用是：1、幫助審查員理解發(fā)明內容和價值；2、引導審查員的檢索方向和檢索內容，以利于縮短審查周期；3、為發(fā)明提供真實的比較對象，便于審查員審查發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性；因此背景技術要提供與這三個作用有關的信息。

在背景技術中，除開拓性發(fā)明外，應當提供與本發(fā)明技術方案最接近的現(xiàn)有技術的技術方案，給出該現(xiàn)有技術的主要結構和原理，還要客觀地指出該現(xiàn)有技術存在的問題和缺陷（該指出的現(xiàn)有技術中存在的問題和缺陷一定是本發(fā)明所能夠解決的問題和缺陷），并且要客觀、事實求是地說明該問題和缺陷的存在原因，可能的話，還應提供在解決該問題和缺陷時曾經遇到的困難；開拓性發(fā)明一種全新的技術解決方案,在技術史上未曾有過先例, 該全新的技術解決方案為人類科學技術在某個時期的發(fā)展開創(chuàng)了新紀元,這種發(fā)明稱為開拓性發(fā)明。

（4）發(fā)明內容

發(fā)明內容要寫明發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決該技術問題所采用的技術方案，并對照現(xiàn)有技術寫出發(fā)明或者實用新型的有益技術效果。

發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題就是現(xiàn)有技術中所存在的某一個或幾個技術問題；通常是針對最接近的現(xiàn)有技術中所存在的技術問題結合本發(fā)明或者本實用新型所取得的有益技術效果提出的，也就是本發(fā)明或者是本實用新型所要完成的任務或要達到的發(fā)明目的。

對發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題的撰寫，需要滿足的內容要求包括：

1、采用正面、盡可能簡潔的語言客觀而有根據(jù)地說明發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題，也可以進一步說明其技術效果；

2、需要體現(xiàn)出要求保護的技術方案的主題名稱和發(fā)明類型；

3、發(fā)明創(chuàng)造的目的可以有多個，但所描述的解決技術問題所采用的技術方案之間的關系應當符合專利申請單一性的要求；

4、不得采用廣告式宣傳用語對發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題進行描述。

技術方案是發(fā)明或者實用新型要解決技術問題所采取的技術措施的集合，并由技術特征把這些技術措施體現(xiàn)出來；對技術方案的描述，要做到使本領域的普通技術人員能夠理解，并且能夠解決所要解決的技術問題；技術方案是指清楚、完整、簡要地描述發(fā)明或者實用新型所采取的技術特征的集合，必須包括所有的必要技術特征，也可以包括附加技術特征。

對技術方案部分的描述可以采用與獨立權利要求的用語相應或者相同的用語，以發(fā)明或者實用新型必要技術特征總和的形式闡明其實質內容；必要時，應當再說明必要技術特征總和與發(fā)明或者實用新型效果之間的關系以及要求保護的附加技術特征。

對解決技術問題所采用的技術方案的撰寫，需要滿足的內容要求包括：

1、清楚、完整地寫明技術方案，用一個獨立的自然段描述要解決技術問題的全部必要技術特征，即所要解決的技術問題的必要條件，而不是充分條件；

2、以必要技術特征的總和形式闡明發(fā)明或實用新型的實質內容；

3、解決所要解決的技術問題的充分條件或對必要技術特征進行進一步具體限定的附加技術特征要另起一段描述，以避免產生誤解；

4、同一發(fā)明構思的幾個發(fā)明創(chuàng)造放在一起申請時，應當分別描述每一個發(fā)明創(chuàng)造的技術方案，并在描述時盡量體現(xiàn)它們是屬于一個總的發(fā)明構思。

有益效果是指由構成發(fā)明或者實用新型的技術特征直接帶來的技術效果，或者是由構成發(fā)明或者實用新型的技術特征必然產生的技術效果；說明書應當清楚、客觀地寫明發(fā)明或者實用新型與現(xiàn)有技術相比所具有的有益效果；有益效果是確定發(fā)明是否具有“顯著的進步”，實用新型是否具有“進步”的重要依據(jù)。

機械、電氣技術領域的發(fā)明創(chuàng)造，有益效果部分可以采用對技術特征進行分析，即對結構特點或作用關系分析的方式或理論說明的方式進行描述，而化學領域的發(fā)明創(chuàng)造，有益效果則多半是采用實驗或實驗數(shù)據(jù)的證明方式來進行描述的；也有一些發(fā)明創(chuàng)造的有益效果要采用這幾種方式的結合方式來進行描述；但是，不管采用哪種方式的描述，最好是與現(xiàn)有技術進行比較后才得出有益效果，不得直接斷言給出有益效果。

對所要解決的技術問題部分描述的慣用語句包括：本發(fā)明（實用新型）克服了現(xiàn)有技術的缺點（或不足），提供了一種、、、裝置或系統(tǒng)（或方法）；或者本發(fā)明要解決的技術問題是提供一種、、、的方法、裝置及、、、設備（系統(tǒng)），以達到（實現(xiàn)）、、、的目的。

對解決技術問題所采用的技術方案部分的描述的慣用語句包括：

慣用語句1、為了解決上述技術問題，本發(fā)明（實用新型）是通過以下技術方案實現(xiàn)的：一種、、、的方法，包括：、、、。一種、、、的裝置，包括：、、、。一種、、、的系統(tǒng)（設備），包括：、、、。

慣用語句2、根據(jù)本發(fā)明的一個方面，本發(fā)明目的在于提供一種、、、的方法，包括：、、、。根據(jù)本發(fā)明的另一方面，本發(fā)明目的在于還提供一種、、、的裝置，包括：、、、。根據(jù)本發(fā)明的又一方面，本發(fā)明目的在于又提供一、、、設備，包括：、、、。

對有益效果部分描述的慣用語句包括：

慣用語句1、本發(fā)明采用、、、的技術方案，從而達到（實現(xiàn)）、、、的目的。

慣用語句2、采用上述技術方案，本發(fā)明的有益效果在于：本發(fā)明通過、、、，從而使、、、。

慣用語句3、由上述方案可以看出，由于、、、，從而、、、。

慣用語句4、本發(fā)明的有益效果是：通過、、、，達到、、、的目的。

（5）附圖說明

說明書有附圖的，應當對附圖做出說明；附圖只能依照次序排列在說明書后面，不能作為插圖；說明書必須對附圖做簡要的說明，指出每一幅附圖的主題；在零部件較多的情況下，允許用列表的方式對附圖中具體零部件名稱列表說明。

例：附圖說明

圖1為本發(fā)明、、、的方法的流程圖；

圖2為本發(fā)明、、、的時序圖；

圖3為本發(fā)明、、、裝置的結構框圖；

圖4為本發(fā)明、、、設備的示意圖。

（6）具體實施方式

實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的具體實施方式是說明書的重要組成部分，它對于充分公開、理解和再現(xiàn)發(fā)明或者實用新型，支持和解釋權利要求都是極為重要的，因此，在說明書中應當詳細寫明申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的實施方式；必要時，舉例說明；有附圖的，對照附圖。

具體實施方式是說明書的重要組成部分，是對發(fā)明內容的展開描述；具體實施方式在說明書中所承擔的作用是：1、體現(xiàn)發(fā)明或實用新型的充分公開程度；2、幫助公眾和審查員更好地理解發(fā)明內容和權利要求；3、幫助公眾掌握再現(xiàn)發(fā)明或實用新型的專利技術的手段和方法；4、便于在實審程序中有合適的下位概念作為修改權利要求的基礎）

對具體實施方式的撰寫，需要滿足的內容要求包括：

1、一般這部分至少要描述一個具體實施方式，而且要非常具體、清楚，具體、清楚到本領域普通技術人員參照所描述的技術內容就能夠重現(xiàn)，而不要做出創(chuàng)造性的勞動；也就是說，其公開程度要達到所屬領域的普通技術人員不要進行進一步摸索研究或實驗就能實施本發(fā)明或實用新型；

2、列舉出能夠解決所要解決的技術問題的，又屬于同一技術構思，且具有共同的技術特征的所有實施例，以便從中概括出權利要求書中的技術特征。反過來，也就是說代理人在權利要求書所寫上位技術特征是在具體實施方式中所用到的多個下位技術特征中概括出來的；

3、實施例中用到的現(xiàn)有技術或公知常識可簡要描述，但本發(fā)明或實用新型的發(fā)明點（特征部分）即區(qū)別部分要詳細展開說明；

4、每一個實施例都要包括本發(fā)明或實用新型的全部必要技術特征；

5、對于產品發(fā)明或者實用新型，實施例要描述產品的機械結構、電路連接關系或者化學成份，說明組成產品的各部分之間的相互關系；對于能夠動作的產品，只描述其結構不能使所屬技術領域的技術人員理解和實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型時，還應當描述其動作過程或者操作步驟；

6、方法發(fā)明，要寫明方法的步驟和順序以及可以用不同的參數(shù)或者參數(shù)范圍表示的工藝條件；對于工藝條件來說，用不同的參數(shù)選擇表示不同的實施例，而對于產品來說，不同的實施例是指幾種具有同一構思的具體結構，而不是不同的參數(shù)選擇；

7、要求保護結構的產品，要對照附圖和附圖標記進行描述，所引用的標記要與附圖中所示標記一致；

8、對于與最接近的現(xiàn)有技術共有的技術特征，一般來說可以不做詳細的描述，但對發(fā)明或者實用新型區(qū)別于現(xiàn)有技術的技術特征以及從屬權利要求中的附加技術特征應當足夠詳細地描述，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)該技術方案為準。

五、說明書附圖

說明書附圖，是說明書的組成部分，其作用是補充說明書中文字部分的；發(fā)明說明書根據(jù)內容的需要，可以有附圖，也可以沒有附圖。實用新型說明書必須有附圖；附圖和說明書中對附圖的說明要圖文相符，說明書中提到附圖而實際上卻沒有提交或少交附圖的，將可能影響申請日。

說明書附圖的形式可以是基本視圖、斜視圖、剖視圖，也可以是示意圖或流程圖；只要能完整、準確地表達說明書的內容即可，不必畫成詳細的工程加工圖或裝配圖；復雜的圖表一般也作為附圖處理。

對說明書附圖的繪制和描述，需要滿足的內容要求包括：

1、附圖應當在專門的說明書附圖表格上繪制，如有多幅圖一頁紙畫不下時，從第2頁開始可用同說明書附圖專用表格大小和紙質相同的白紙繪制，并編頁碼序號；

2、圖形大小要求其在縮小到三分之二時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)；如果一張紙畫不下，可以用截斷線分割后連續(xù)畫在幾張紙上；

3、附圖要使用黑色繪圖墨水和繪圖工具繪制，不得用鉛筆、鋼筆、圓珠筆等繪制，不得著色，不得用照片、藍圖、油印件，但可以使用復印件；

4、圖形線條要均勻清晰，適合復印要求；圖形應當大體按各部分尺寸的比例繪制；發(fā)明創(chuàng)造的關鍵部位，或者為了表明與現(xiàn)有技術的差別，可以繪制局部放大圖和剖面圖等；

5、圖形應當盡量垂直布置，如要橫向布置時，圖的上部應當朝向圖紙的左邊；

6、幾幅圖可以畫在一張圖紙上，也可以一幅圖連續(xù)畫在幾張紙上；不論附圖種類如何，都要連續(xù)編號，標明“圖1”、“圖2”等；如有幾張圖紙的，應當在圖紙的下部邊線正中標明頁碼；

7、為了標明圖中的不同組成部分，可以用阿拉伯數(shù)字作出標記，附圖中作出的標記應當和說明書提到的標記一一對應，申請文件各部分中表示同一組成部分的標記應當一致；

8、附圖中除少量簡單的文字外，例如：“水”、“汽”、“開”、“關”、“A一A”剖面，不應有其它注釋；對附圖圖面的說明或解釋應當放在說明書相應的段落中；物件的尺寸一般不必在附圖中標出，除非該尺寸的大小涉及發(fā)明本身，需要說明書中對該尺寸的大小作專門的闡述。

由于專利申請文件的撰寫質量直接影響一項專利權能否形成、專利權人能否獲得有效的合法的、最大化的、穩(wěn)定的法律保護。因此，專利代理人或專利撰寫人員應當努力減少專利申請文件的撰寫損失，最大限度地保護申請人的利益。經驗不足，錯誤難免，請敬指正。

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：陳易華

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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