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作者：劉林東覃巖巖北京高沃律師事務(wù)所

原標(biāo)題：以案說(shuō)法-職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)定

發(fā)明創(chuàng)造是復(fù)雜的智力勞動(dòng)，離不開必要的資金、技術(shù)和研發(fā)人員等資源的投入或支持，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。在職務(wù)發(fā)明權(quán)屬爭(zhēng)議的確定中，應(yīng)當(dāng)在保護(hù)單位利益與發(fā)明人利益之間取得合乎立法本意的平衡，既不使單位失去其投入生產(chǎn)要素資源所期待獲得的智力成果，也避免使發(fā)明人處于弱勢(shì)而使單位僅僅基于勞動(dòng)關(guān)系坐收“意外之喜”，從而導(dǎo)致打擊發(fā)明人的發(fā)明熱情、從根本上抑制自主創(chuàng)新的不利后果。

一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的界定及其原則

（一）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造界定

職務(wù)發(fā)明制度是為了厘清用人單位和員工之間的權(quán)利義務(wù)，明確發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸屬，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的研發(fā)及應(yīng)用的制度設(shè)計(jì)。對(duì)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的界定，專利法第六條第一款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！鼻笆鲆?guī)定將發(fā)明人履行本職工作或單位交付的本職工作外的工作任務(wù)、或是主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明。履行本職工作或工作任務(wù)體現(xiàn)了單位的意志，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件體現(xiàn)了單位的投入，兩者共通之處在于單位生產(chǎn)要素對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造起到了實(shí)質(zhì)作用。

（二）法律原則

涉及職務(wù)發(fā)明爭(zhēng)議的專利權(quán)權(quán)屬的確定，應(yīng)秉持既嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、又確保公共利益和激勵(lì)創(chuàng)新兼得的方針，以保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益的方式鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。一方面，單位在其科技創(chuàng)新中集合了發(fā)明人的力量，以單位意志啟動(dòng)和推進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，并為研發(fā)活動(dòng)提供物質(zhì)技術(shù)條件，對(duì)社會(huì)創(chuàng)新特別是需要各方或多人聯(lián)合攻關(guān)的重大技術(shù)創(chuàng)新的作用非常重要，其合法權(quán)益應(yīng)得到法律保障。另一方面，鼓勵(lì)公民發(fā)明創(chuàng)造和科研創(chuàng)作自由是法律規(guī)定的基本原則，任何人均依法享有發(fā)明創(chuàng)造的自由和權(quán)利。除非法律特別規(guī)定，否則既不能簡(jiǎn)單地以發(fā)明人的身份歸屬來(lái)認(rèn)定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬，也不能簡(jiǎn)單地以是否系在單位工作期間完成發(fā)明創(chuàng)造來(lái)認(rèn)定該發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬。

二、執(zhí)行本單位的任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng)造

執(zhí)行本單位的任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng)造具體又可以分為三種情形?！吨腥A人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條第一款規(guī)定：“專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：(一)在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；(二)履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；(三)退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造?！?br/>

（一）是否為本職工作或分配的工作任務(wù)

本職工作的性質(zhì)常常是判斷發(fā)明創(chuàng)造的作出是否為執(zhí)行本單位的任務(wù)的首要因素。在安騰公司與葉某某、姜某某發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬糾紛二審一案[1]中，最高人民法院明確指出：關(guān)于退休人員在兼職單位本職工作的認(rèn)定，有明確約定的，從其約定；沒有明確約定的，應(yīng)結(jié)合兼職單位的業(yè)務(wù)范圍、發(fā)明人在兼職單位實(shí)際從事的工作、兼職單位的研發(fā)條件等綜合予以認(rèn)定。CLX天線是高精度GNSS測(cè)量型天線的一種，涉案專利申請(qǐng)雖也屬高精度GNSS測(cè)量型天線領(lǐng)域，但與CLX天線在技術(shù)原理、技術(shù)方案、主要結(jié)構(gòu)、性能上并不相同，安騰公司既不具備涉案專利申請(qǐng)研發(fā)的相關(guān)物質(zhì)技術(shù)條件，也沒有相關(guān)人員支持，故難以將涉案專利申請(qǐng)認(rèn)定為葉某某在安騰公司的本職工作。

一個(gè)單位的工作人員除了承擔(dān)該單位分配給他的本職工作外，常常還要履行本單位分配的除本職工作之外的其他任務(wù)。但是，判斷單位是否分配給工作人員其本職工作之外的其他任務(wù)，應(yīng)當(dāng)有明確、具體的依據(jù)。在陳某某與得眾公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛二審一案[2]中，最高人民法院認(rèn)定：得眾公司主張涉案專利為陳某某執(zhí)行本單位的任務(wù)完成的職務(wù)發(fā)明，應(yīng)舉證證明涉案專利研發(fā)系陳某某的本職工作或者得眾公司分配的任務(wù)。鑒于得眾公司未能提交有效證據(jù)證明涉案專利研發(fā)與陳某某的本職工作或者得眾公司分配的任務(wù)相關(guān)。根據(jù)已查明的事實(shí)，陳某某受聘得眾公司期間雖擔(dān)任公司總工程師，但具體負(fù)責(zé)產(chǎn)品技術(shù)推廣與現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)的技術(shù)管理和協(xié)調(diào)，并無(wú)技術(shù)研發(fā)職責(zé)，得眾公司亦未提交證據(jù)證明其分配給陳某某技術(shù)研發(fā)的工作任務(wù)。在此情形下，不論涉案專利是否是得眾公司相關(guān)專利或者產(chǎn)品的改進(jìn)發(fā)明，均不能將其認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明。

（二）“有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”

判斷離職員工作出的發(fā)明創(chuàng)造是否屬于原單位的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足兩個(gè)條件：一是發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)是在離職員工調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出；二是離職員工作出的發(fā)明創(chuàng)造與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)“有關(guān)”。

筆者認(rèn)為，在涉及與離職員工有關(guān)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)定時(shí)，既要維護(hù)原單位對(duì)確屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的科學(xué)技術(shù)成果享有的合法權(quán)利，鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，同時(shí)也不宜將專利法實(shí)施細(xì)則第十二條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”作過(guò)于寬泛的解釋，否則可能有損發(fā)明人或設(shè)計(jì)人或他們新任職單位的合法權(quán)益，在一定程度上可能限制研發(fā)人員的正常流動(dòng)。

在萬(wàn)孚公司、楊某、賴某某與理邦公司、王某某專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬糾紛二審一案[3]中，最高人民法院認(rèn)為，確認(rèn)涉案專利為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：一是作出發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人曾是主張權(quán)利的原單位員工；二是該員工對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)；三是發(fā)明創(chuàng)造是員工離職后一年內(nèi)作出的；四是發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容與該員工在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)。根據(jù)審理查明的情況，理邦公司員工楊某、賴某某從公司離職后一年內(nèi)對(duì)涉案專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，是涉案專利的發(fā)明人，涉案專利與該兩人在理邦公司承擔(dān)的本職工作有關(guān)，具備上述四個(gè)條件，符合確認(rèn)涉案專利為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的情形。但是，萬(wàn)孚公司在楊某、賴某某加入該公司之前并沒有涉案專利技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造，也沒有確定的相關(guān)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。專利法實(shí)施細(xì)則第十二條第一款關(guān)于員工離職一年內(nèi)作出的發(fā)明創(chuàng)造歸屬原單位所有的規(guī)定，充分考慮技術(shù)研發(fā)具有的連續(xù)性特點(diǎn)，評(píng)估了員工離職后利用其在原單位工作期間產(chǎn)生的研發(fā)構(gòu)思進(jìn)行后續(xù)發(fā)明創(chuàng)造的情況，一方面支持人員正常流動(dòng)，保障勞動(dòng)者的擇業(yè)權(quán)，另一方面保證原單位的合法利益。涉案專利屬于員工離職一年內(nèi)作出的發(fā)明創(chuàng)造，依法應(yīng)當(dāng)屬于原單位所有。

在李某某、遠(yuǎn)程公司與衛(wèi)邦公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛再審一案[4]中，最高人民法院明確指出：在判斷涉案發(fā)明創(chuàng)造是否屬于專利法實(shí)施細(xì)則第十二條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”時(shí)，應(yīng)注重維護(hù)原單位、離職員工以及離職員工新任職單位之間的利益平衡，綜合考慮以下因素：一是離職員工在原單位承擔(dān)的本職工作或原單位分配的任務(wù)的具體內(nèi)容，包括工作職責(zé)、權(quán)限，能夠接觸、控制、獲取的與涉案專利有關(guān)的技術(shù)信息等。二是涉案專利的具體情況，包括其技術(shù)領(lǐng)域，解決的技術(shù)問題，發(fā)明目的和技術(shù)效果，權(quán)利要求限定的保護(hù)范圍，涉案專利相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”等，以及涉案專利與本職工作或原單位分配任務(wù)的相互關(guān)系。三是原單位是否開展了與涉案專利有關(guān)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，或者有關(guān)技術(shù)是否具有合法的來(lái)源。四是權(quán)利人、發(fā)明人能否對(duì)于涉案專利的研發(fā)過(guò)程或者技術(shù)來(lái)源作出合理解釋，相關(guān)因素包括涉案專利技術(shù)方案的復(fù)雜程度，需要的研發(fā)投入，以及權(quán)利人、發(fā)明人是否具有相應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能或物質(zhì)技術(shù)條件，是否有證據(jù)證明其開展了有關(guān)研發(fā)活動(dòng)等。

三、主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造

（一）約定優(yōu)先

對(duì)于職務(wù)發(fā)明的歸屬問題，法律明確規(guī)定了意思自治原則，并且雙方約定優(yōu)先于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造法定歸屬。但依照約定優(yōu)先的意思自治原則僅適用于利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。專利法第六條第三款規(guī)定：“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定”。根據(jù)該款規(guī)定，允許發(fā)明人、設(shè)計(jì)人與所在單位通過(guò)訂立合同來(lái)約定利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬。

（二）物質(zhì)技術(shù)條件

所謂物質(zhì)技術(shù)條件，專利法細(xì)則第十二條第二款規(guī)定：“專利法第六條所稱本單位，包括臨時(shí)工作單位；專利法第六條所稱本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資料等?！?br/>

物質(zhì)技術(shù)條件可以具體劃分為發(fā)明創(chuàng)造的物質(zhì)條件、技術(shù)條件。在特定情形下，單一元素如設(shè)備可以兼具物質(zhì)與技術(shù)雙重條件屬性。這其中，物質(zhì)條件一般包括資金、設(shè)備、零部件、原材料等，其用途為直接或間接用于開展研發(fā)活動(dòng)并在分析、驗(yàn)證、測(cè)試之后得到發(fā)明技術(shù)方案，包括在研發(fā)過(guò)程中對(duì)特定技術(shù)手段所產(chǎn)生的技術(shù)功能和效果或專利技術(shù)方案實(shí)用性等技術(shù)內(nèi)容的分析、驗(yàn)證、測(cè)試，對(duì)于形成發(fā)明具有實(shí)質(zhì)性的影響；而技術(shù)條件則指未公開的技術(shù)信息和資料，包括尚未公開的技術(shù)成果、階段性技術(shù)成果等，對(duì)于形成發(fā)明的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)具有技術(shù)啟示。

（三）“主要”的界定

雖然資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資料等物質(zhì)技術(shù)條件對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造的形成具有重要意義，但發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的創(chuàng)造性勞動(dòng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成無(wú)疑具有決定性作用。因此，只有“主要”利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造才構(gòu)成職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)本單位物質(zhì)技術(shù)條件的一般性利用所完成的發(fā)明創(chuàng)造不能構(gòu)成職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造而言是必不可少的、起決定性作用的物質(zhì)技術(shù)條件由單位提供。如果發(fā)明人或設(shè)計(jì)人僅少量利用了單位的物質(zhì)條件，且這種物質(zhì)條件對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成無(wú)關(guān)緊要，則不應(yīng)將該發(fā)明創(chuàng)造認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第四條規(guī)定：“合同法第三百二十六條第二款所稱主要利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件，包括職工在技術(shù)成果的研究開發(fā)過(guò)程中，全部或者大部分利用了法人或者其他組織的資金、設(shè)備、器材或者原材料等物質(zhì)條件，并且這些物質(zhì)條件對(duì)形成該技術(shù)成果具有實(shí)質(zhì)性的影響；還包括該技術(shù)成果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是在法人或者其他組織尚未公開的技術(shù)成果、階段性技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成的情形。但下列情況除外：（一）對(duì)利用法人或者其他組織提供的物質(zhì)技術(shù)條件，約定返還資金或者交納使用費(fèi)的；（二）在技術(shù)成果完成后利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行驗(yàn)證、測(cè)試的?！?br/>

在新材公司與宋某某專利權(quán)權(quán)屬糾紛二審一案[5]中，最高人民法院明確：專利法第六條第一款對(duì)于“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”的條件規(guī)定，是對(duì)前述物質(zhì)、技術(shù)條件在發(fā)明創(chuàng)造作出過(guò)程所起作用的限定，對(duì)此應(yīng)理解為，其一，單位物質(zhì)、技術(shù)條件的存在是該發(fā)明創(chuàng)造作出過(guò)程中不可缺少的必要條件，在沒有該物質(zhì)、技術(shù)條件參與的情況下，該發(fā)明創(chuàng)造的成就無(wú)法實(shí)現(xiàn)；其二，相對(duì)于發(fā)明人使用的其他來(lái)源的物質(zhì)、技術(shù)條件而言，單位物質(zhì)、技術(shù)條件在重要性上居于主要地位，足以勝過(guò)其他來(lái)源的物質(zhì)、技術(shù)條件，從而可以據(jù)此決定爭(zhēng)議專利的權(quán)屬。

結(jié)語(yǔ)

綜上，筆者認(rèn)為，發(fā)明創(chuàng)造是復(fù)雜的智力勞動(dòng)，離不開必要的資金、技術(shù)和研發(fā)人員等資源的投入或支持，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。在職務(wù)發(fā)明權(quán)屬爭(zhēng)議的確定中，應(yīng)當(dāng)在保護(hù)單位利益與發(fā)明人利益之間取得合乎立法本意的平衡，既不使單位失去其投入生產(chǎn)要素資源所期待獲得的智力成果，也避免使發(fā)明人處于弱勢(shì)而使單位僅僅基于勞動(dòng)關(guān)系坐收“意外之喜”，從而導(dǎo)致打擊發(fā)明人的發(fā)明熱情、從根本上抑制自主創(chuàng)新的不利后果。

注釋：

[1]（2021）最高法知民終5號(hào)

[2]（2021）最高法知民終 557 號(hào)

[3]（2019）最高法知民終799號(hào)

[4]（2018）粵民終2262號(hào)

[5]（2020）最高法知民終1848號(hào)

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作者：劉林東覃巖巖北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：以案釋法（七）| 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)定（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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