崔婷婷：從金融視角淺析我國專利發(fā)展

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“作為專利行業(yè)的法律遵循，專利法是調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造而產(chǎn)生的一定社會(huì)關(guān)系、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律規(guī)范的總和。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

摘要

如何促進(jìn)專利進(jìn)一步發(fā)展，以更好服務(wù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，或許我們可以從市場經(jīng)濟(jì)的一個(gè)成熟的行業(yè)——金融證券市場的發(fā)展史中得到一些啟示。專利的申請(qǐng)以及授權(quán)，可以看做“專利的生產(chǎn)和制造”環(huán)節(jié)，而證券的“初級(jí)市場”則是完成“證券的生產(chǎn)和制造”的，證券初級(jí)市場流動(dòng)性不足的問題，歷史上由證券二級(jí)市場解決了，股票和債券的流動(dòng)性大幅提高，間接刺激了證券初級(jí)市場的繁榮，證券市場步入良性發(fā)展。當(dāng)前，我國專利行業(yè)的“初級(jí)市場”已經(jīng)比較成熟，“二級(jí)市場”還沒有真正發(fā)展起來，科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

關(guān)鍵詞：專利、證券、初級(jí)市場、二級(jí)市場、證券化

黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，“教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢......我們要堅(jiān)持走中國特色社會(huì)主義法治道路，建設(shè)中國特色社會(huì)主義法治體系、建設(shè)社會(huì)主義法治國家......”，在新時(shí)代祖國建設(shè)的浪潮下，科技創(chuàng)新和依法治國作為兩個(gè)重要戰(zhàn)略，兩者交叉領(lǐng)域的發(fā)展勢必大有可為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為兩者交叉領(lǐng)域的典型代表，而專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，必將在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演越來越重要的角色。

當(dāng)前，我國著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，貫徹新發(fā)展理念，跨越“中等收入陷阱”，高質(zhì)量發(fā)展自然離不開科技創(chuàng)新的支撐，在我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面，科研院所和企業(yè)一路，共同推進(jìn)著科技取得不斷進(jìn)步。誰研發(fā)誰使用，誰研發(fā)誰受益，這無疑對(duì)激發(fā)科研人員乃至全社會(huì)的創(chuàng)新熱情，具有極其關(guān)鍵的作用，而專利制度可以為科技創(chuàng)新提供法律支撐，科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化可以形成良性發(fā)展閉環(huán)，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供不竭動(dòng)力。

作為專利行業(yè)的法律遵循，專利法是調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造而產(chǎn)生的一定社會(huì)關(guān)系、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律規(guī)范的總和。現(xiàn)行的專利制度，旨在保護(hù)創(chuàng)造科技成果的專利權(quán)人能夠享受到獨(dú)占性、排他性的權(quán)利，專利權(quán)人之外的任何主體實(shí)施專利，都必須通過專利權(quán)人的授權(quán)許可才能獲得使用權(quán)。

近些年，我國在專利申請(qǐng)方面取得了系列成績。專利申請(qǐng)是衡量國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，發(fā)明專利更是國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指數(shù)。2022年，中國發(fā)明專利申請(qǐng)總量達(dá)到421萬件，蟬聯(lián)世界第一，其中328萬件由中國大陸申請(qǐng)人持有。高價(jià)值專利數(shù)量同比增長24.2%，達(dá)到132萬件。截至2022年底，中國發(fā)明專利有效量為421.2萬件，同比增長17.1%，實(shí)用新型專利有效量為1083.5萬件，同比增長17.2%，外觀設(shè)計(jì)專利有效量為283.2萬件，同比增長9.7%。但是，我國專利的布局還存在一些問題，比如專利質(zhì)量整體上相對(duì)不足，專利轉(zhuǎn)化效率低等。

2023年4月24日，國務(wù)院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會(huì)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長申長雨介紹2022年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r，并答記者問。黨的二十屆二中全會(huì)審議通過的《黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案》，就完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制作出新的重大優(yōu)化調(diào)整，將國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)整為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。申長雨局長表示，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將著力做好四個(gè)方面的工作：一是更好助力科技創(chuàng)新；二是加快專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用；三是更好助力高水平對(duì)外開放；四是更好助力優(yōu)化營商環(huán)境。

如何促進(jìn)專利進(jìn)一步發(fā)展，以更好服務(wù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，或許我們可以從市場經(jīng)濟(jì)的另一個(gè)重要行業(yè)——金融證券市場的發(fā)展史中得到一些啟示。

專利的申請(qǐng)以及授權(quán)，可以看做“專利的生產(chǎn)和制造”環(huán)節(jié)，而證券的“初級(jí)市場”，則是完成“證券的生產(chǎn)和制造”的：在證券的初級(jí)市場中，企業(yè)委托證券公司發(fā)行股票和債券等證券產(chǎn)品，證券公司負(fù)責(zé)具體的發(fā)行工作，證券發(fā)行過程中，投資者根據(jù)自身需要選擇證券產(chǎn)品投資，企業(yè)持有發(fā)行證券產(chǎn)品得到的資金用于實(shí)體項(xiàng)目建設(shè)或二次投資，這對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮起到了重要推動(dòng)作用。

但是，投資者有時(shí)難免會(huì)資金周轉(zhuǎn)不暢，這時(shí)投資者急需將手里的證券資產(chǎn)變現(xiàn)，投資者只能要求企業(yè)贖回股票或債券，而企業(yè)將資金已經(jīng)投資很難即時(shí)兌現(xiàn)，無法滿足投資者變現(xiàn)要求，股票和債券的流動(dòng)性差，這就導(dǎo)致證券對(duì)投資者的吸引力下降，進(jìn)一步導(dǎo)致股票和債券發(fā)行難度上升，對(duì)初級(jí)市場是不利的。

由于上述市場經(jīng)濟(jì)的需要，證券的二級(jí)市場開始出現(xiàn)并逐漸繁榮起來，投資者和投資者相互之間可以在二級(jí)市場直接交易自己持有的股票或債券，無需發(fā)行股票或債券的企業(yè)參與，這樣企業(yè)的資金穩(wěn)定性得到保障的同時(shí)，投資者可以隨時(shí)變現(xiàn)，股票和債券的流動(dòng)性大幅提高，證券市場日益受到投資者的青睞，間接刺激了初級(jí)市場的繁榮，時(shí)至今日，證券市場已經(jīng)成為金融市場的主要投資形式之一。

2018年11月5日，國家主席習(xí)近平出席首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式，并發(fā)表主旨演講，宣布在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板。截至2021年7月21日，科創(chuàng)板的上市公司已達(dá)311家，總市值突破4.7萬億元。311家科創(chuàng)板公司集中于重點(diǎn)支持的六大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括新一代信息技術(shù)領(lǐng)域108家、生物醫(yī)藥領(lǐng)域71家、高端裝備領(lǐng)域61家、新材料領(lǐng)域33家、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域26家和新能源領(lǐng)域12家。專利從業(yè)人員不難看出，上述六大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，與專利的優(yōu)先審查適用情形之一高度相似——“涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)”，這也印證了證券市場與專利協(xié)同發(fā)展的必要性。

從上述證券市場的發(fā)展脈絡(luò)我們不難看出，二級(jí)市場的繁榮對(duì)初級(jí)市場是直接利好的，初級(jí)市場的暢通也有利于二級(jí)市場的發(fā)展壯大?；诖?，當(dāng)前我國專利行業(yè)的“初級(jí)市場”已經(jīng)比較成熟，“二級(jí)市場”也涌現(xiàn)了一批交易平臺(tái)，比如佰騰網(wǎng)、專利匯、中國專利網(wǎng)等，但是交易主要基于專利證書或基于專利法律權(quán)利，將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的交易相對(duì)較少，科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

對(duì)此，筆者有幾點(diǎn)建議：

第一，借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，搭建類似于證券交易所的全國統(tǒng)一專利交易市場，初步打破專利行業(yè)存在的信息不對(duì)稱問題，讓投資者或交易者對(duì)專利有一個(gè)更清晰的認(rèn)識(shí)，專利作為新的投資標(biāo)的，對(duì)專利的產(chǎn)業(yè)化落地?zé)o疑是有利的。

第二，借助證券化技術(shù)，采用證券化的方法對(duì)專利的價(jià)值全面衡量，并在專利交易市場完整展示，提高專利價(jià)值的公認(rèn)度和可信度，使得專利交易的可執(zhí)行性進(jìn)一步得到提高。

第三，完善相關(guān)法律法規(guī)，降低專利交易的成本，簡化專利交易的流程，提高專利交易的流動(dòng)性和可操作性。

這兩天芯片領(lǐng)域的大熱門——華為設(shè)計(jì)制造的麒麟9000S，實(shí)現(xiàn)我國芯片領(lǐng)域自主設(shè)計(jì)、自主制造，打破了美國科技封鎖，這與華為的科研投入和專利布局是分不開的。2023年，華為的國際專利體系PCT專利申請(qǐng)數(shù)量為7689件，大幅領(lǐng)先第二位的韓國三星電子（4387件）和美國高通公司（3855件），蟬聯(lián)第一。當(dāng)我國科技創(chuàng)新、專利保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的良性發(fā)展閉環(huán)形成之時(shí)，相信我國會(huì)有更多的全球頭部科技公司涌現(xiàn)，為我國成為科技強(qiáng)國提供有力支撐。

（原標(biāo)題：從金融視角淺析我國專利發(fā)展）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：崔婷婷：從金融視角淺析我國專利發(fā)展（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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