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作者：雷霄 舒婷 嚴(yán)延 中部知光技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司
原標(biāo)題：1分鐘讀懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查
一個(gè)科技項(xiàng)目是否有投資并購(gòu)價(jià)值，必須對(duì)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行盡調(diào)。通過(guò)IP盡調(diào)，識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，合理評(píng)估項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)、法律和市場(chǎng)價(jià)值，才能為投委會(huì)決策提供有力支持。
一、什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查
1．什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查
知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）盡調(diào)是指在項(xiàng)目（特別是高新技術(shù)項(xiàng)目）投資/并購(gòu)時(shí)，對(duì)擬投資對(duì)象擁有的核心專利/商標(biāo)/版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行權(quán)屬調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估的專業(yè)活動(dòng)，可為項(xiàng)目投資提供決策支撐。
2．IP盡調(diào)與傳統(tǒng)盡調(diào)中IP法律分析的區(qū)別
傳統(tǒng)盡調(diào)IP法律分析：現(xiàn)有的投資盡調(diào)往往把知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入法律盡職調(diào)查范圍內(nèi)，調(diào)查內(nèi)容較局限，無(wú)法揭示高新技術(shù)項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)，也無(wú)法確定項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。
專業(yè)的IP盡調(diào)：IP盡調(diào)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)從其他法律盡調(diào)中獨(dú)立出來(lái)，依托懂技術(shù)、市場(chǎng)、法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，作為一項(xiàng)專業(yè)獨(dú)立的法律關(guān)系進(jìn)行調(diào)查。
3. 為什么要進(jìn)行專門的IP盡調(diào)
(1)識(shí)別擬投資項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于高科技公司而言，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值決定一個(gè)項(xiàng)目的成敗，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查至關(guān)重要。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題導(dǎo)致投資失敗或損失巨大的案例屢見(jiàn)不鮮：
案例1：2001年，貴州投資約20億元建設(shè)微硬盤項(xiàng)目。2004年12月28日，日立環(huán)儲(chǔ)以四項(xiàng)專利侵權(quán)為由，在美國(guó)加州起訴該項(xiàng)目的南方匯通微硬盤等三個(gè)公司，三名被告需全數(shù)賠償原告提出的損失2360萬(wàn)美元，并被永久禁止在美國(guó)進(jìn)行硬盤的市場(chǎng)、銷售和分銷活動(dòng)。臺(tái)灣錸德科技及Microstor于2005年4月在加州起訴磁源和蘇宗祥本人（蘇宗祥任總裁的磁源公司以技術(shù)折合1.2億元入股南方匯通微硬盤），指控蘇盜竊商業(yè)機(jī)密和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，將屬于Microstor的部件設(shè)計(jì)和磁盤組裝技術(shù)帶到匯通世華。2006年7月2日，貴州南方匯通世華微硬盤有限公司關(guān)上了大門，20億巨額投資打水漂，還留下8.7億元不良貸款。
案例2：2014年6月18日，北大醫(yī)藥公告收購(gòu)深圳一體醫(yī)療100%股權(quán)。7月15日，一體醫(yī)療被福瑞股份在深圳市中級(jí)人民法院發(fā)起訴訟，被告其產(chǎn)品侵犯對(duì)方專利。7月30日，一體醫(yī)療被迫與福瑞股份雙方達(dá)成和解協(xié)議，向福瑞股份支付醫(yī)療專利許可費(fèi)2600萬(wàn)，才獲準(zhǔn)在中國(guó)大陸使用對(duì)方7項(xiàng)專利技術(shù)。
案例3：1998年大眾從維克爾斯公司收購(gòu)勞斯萊斯和賓利之前，因?yàn)槭栌诖_認(rèn)部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的所有權(quán)，導(dǎo)致雖然大眾為購(gòu)買轎車及其設(shè)計(jì)和生產(chǎn)設(shè)備支付了高達(dá)7億美元的并購(gòu)金，但在并購(gòu)?fù)瓿芍?，大眾仍無(wú)法在其自制的新型豪華車上使用勞斯萊斯商標(biāo)；然而，寶馬卻僅花了6500美元就從勞斯萊斯商標(biāo)的實(shí)際所有人（勞斯萊斯股份有限公司）處購(gòu)得了勞斯萊斯商標(biāo)。
(2)科學(xué)、客觀地評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值
知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有重要價(jià)值，能以許可、轉(zhuǎn)讓技術(shù)入股、質(zhì)押融資等多種方式進(jìn)行運(yùn)營(yíng)交易。科學(xué)、客觀地評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值是所有投資決策的前提，如果不能客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致重大決策失誤。
案例4：1998年大眾從維克爾斯公司收購(gòu)勞斯萊斯和賓利之前，因?yàn)槭栌诖_認(rèn)部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的所有權(quán)，導(dǎo)致雖然大眾為購(gòu)買轎車及其設(shè)計(jì)和生產(chǎn)設(shè)備支付了高達(dá)7億美元的并購(gòu)金，但在并購(gòu)?fù)瓿芍螅蟊娙詿o(wú)法在其自制的新型豪華車上使用勞斯萊斯商標(biāo)；然而，寶馬卻僅花了6500美元就從勞斯萊斯商標(biāo)的實(shí)際所有人（勞斯萊斯股份有限公司）處購(gòu)得了勞斯萊斯商標(biāo)。
(3)為項(xiàng)目順利實(shí)施提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃等專業(yè)意見(jiàn)
一個(gè)科技項(xiàng)目從簽約落地到產(chǎn)品上市，必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航。通過(guò)IP盡調(diào)，識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，先做到知已知彼，然后才能合理制定自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
首先，通過(guò)盡調(diào)，可以了解自身問(wèn)題。只有找到問(wèn)題，才能有針對(duì)性地改進(jìn)，有效地進(jìn)行布局和防御，加強(qiáng)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。
其次，通過(guò)盡調(diào)，可以了解國(guó)內(nèi)行業(yè)動(dòng)態(tài)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。企業(yè)需要了解行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，繞開(kāi)專利壁壘，才能避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。
最后，通過(guò)盡調(diào)，可以了解國(guó)外法律、行業(yè)動(dòng)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。隨著國(guó)際化程度的不斷加深，越來(lái)越多的企業(yè)選擇走出國(guó)門，但由于不了解國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)情況，產(chǎn)品被海關(guān)扣押等情況時(shí)有發(fā)生。任何一家中國(guó)企業(yè)“走出去”，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，都必須充分調(diào)查，遵守有關(guān)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及有關(guān)國(guó)際條約的規(guī)定，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的評(píng)價(jià)體系和指標(biāo)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利、商標(biāo)、版權(quán)等，其中，專利的盡調(diào)專業(yè)性最強(qiáng)。以專利為例，IP盡調(diào)評(píng)價(jià)體系包括：
IP盡調(diào)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)、法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值四個(gè)維度，選取權(quán)利歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、有無(wú)質(zhì)押、其它風(fēng)險(xiǎn)因素、權(quán)利有效性、權(quán)利穩(wěn)定性、權(quán)利范圍、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、核心專利解析、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、技術(shù)成熟度、可實(shí)施性為評(píng)價(jià)指標(biāo)，合理選取參數(shù)，量化打分，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，給出書(shū)面意見(jiàn)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報(bào)告，供投資決策參考。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查流程
來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）
作者：雷霄 舒婷 嚴(yán)延 中部知光技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司
編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君
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