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專利的自由實(shí)施及其對(duì)布局的借鑒!

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專利的自由實(shí)施及其對(duì)布局的借鑒!

專利的自由實(shí)施及其對(duì)布局的借鑒!

#本文僅代表作者觀點(diǎn),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場(chǎng)#


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:劉仁鎖

原標(biāo)題:專利自由實(shí)施及其對(duì)布局的借鑒


專利權(quán)作為一種對(duì)世權(quán)、排他權(quán)而非保證權(quán)利人自由實(shí)施的專有權(quán),字面含義容易給他人,特別是外行人員造成誤解。取得一項(xiàng)專利權(quán)法律并不保證權(quán)利人有權(quán)實(shí)施該專利所包括的技術(shù)方案,法律所賦予的是權(quán)利人有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的而實(shí)施其專利(《專利法》第十一條)。既然如此,在什么情況下,取的某一技術(shù)方案的專利權(quán)權(quán)利人可以自由實(shí)施,又在什么情況下,權(quán)利人不能自由實(shí)施。在此,筆者從權(quán)利邊界進(jìn)行區(qū)分。


(一)不能自由實(shí)施


《專利法》第五十一條第一款:一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步,其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的,國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請(qǐng),可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。


第五十一條第一款雖屬?gòu)?qiáng)制許可條款,但從其中一個(gè)側(cè)面闡述了取得專利權(quán)不能自由實(shí)施的情況,業(yè)界習(xí)慣將該情況下的專利稱之為從屬專利,即從屬專利的權(quán)利要求范圍內(nèi)包括了一個(gè)或多個(gè)其他專利(即被從屬專利或者類似獨(dú)權(quán)的獨(dú)立專利),從屬專利在實(shí)施時(shí)必然落在被從屬專利的權(quán)利要求范圍內(nèi),如果沒(méi)有取得被從屬專利權(quán)利人的許可,自然造成侵權(quán)。這是取得專利權(quán)不能自由實(shí)施的情況。


在取得某一技術(shù)專利權(quán)時(shí),有時(shí)不能判斷該專利是否為從屬專利,一方面源于檢索的不完全性,另一方面從時(shí)間上看,被從屬專利可能早于從屬專利申請(qǐng)日,也可能晚于從屬專利申請(qǐng)日甚至晚于公布日或授權(quán)日,因而從某種程度上說(shuō)任一項(xiàng)專利都有著作為從屬專利的可能,即不能自由實(shí)施的可能,這為權(quán)利人自身實(shí)施專利敲響了警鐘。


(二)可以自由實(shí)施但無(wú)實(shí)質(zhì)意義


《專利法》第五十一條第二款:在依照前款規(guī)定給予強(qiáng)制實(shí)施許可的情形下,國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請(qǐng),也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。


第二款從另一個(gè)側(cè)面間接闡述了取得專利權(quán)可以自由實(shí)施但無(wú)實(shí)質(zhì)意義的情況,我們不妨稱之為被從屬專利。被從屬專利權(quán)利要求范圍之外包括了一個(gè)或者多個(gè)其他從屬專利。盡管從該條款上看被從屬專利的實(shí)施不必會(huì)落入從屬專利的權(quán)利要求范圍,但是實(shí)際情況很多被從屬專利的實(shí)施又不得不落入從屬專利的權(quán)利要求范圍。


譬如一項(xiàng)產(chǎn)品的制備由原料到中間體再到成品二個(gè)環(huán)節(jié)制得,甲獲得了一項(xiàng)由原料制備中間體的方法專利,而乙在甲公開(kāi)的專利基礎(chǔ)上通過(guò)對(duì)其中某一步驟優(yōu)化、改進(jìn)或者增加新的步驟,使通過(guò)甲的專利方法獲得中間體的效率大大提升(即類似第一款所述情況)并同樣獲得專利權(quán),甲通過(guò)實(shí)施自身專利已經(jīng)難以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)而不得不需求乙的授權(quán)許可。另一方面乙在甲的專利基礎(chǔ)上又取得了由中間體制備成品的方法專利,如果甲要增加銷售規(guī)模、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍或者延伸產(chǎn)業(yè)鏈,同樣不得不需求乙的授權(quán)許可。這是取得專利權(quán)可以自由實(shí)施但無(wú)實(shí)質(zhì)意義的情況。


一個(gè)典型的案例是有關(guān)我國(guó)自主開(kāi)發(fā)的芳砜綸。在由我國(guó)研發(fā)人員開(kāi)發(fā)出芳砜綸之前,美國(guó)杜邦公司在二十世紀(jì)六十年代發(fā)明并投入使用的Nomex(諾梅克斯),是一種良好的耐高溫阻燃纖維,耐熱性能和電氣性能都比較突出,暢銷四十年而不衰。芳砜綸與Nomex相比,具有更加優(yōu)異的性能,有望全面取代Nomex。2000年,中國(guó)工程院在給國(guó)務(wù)院的報(bào)告中對(duì)芳砜綸有專門的評(píng)述:我國(guó)自主開(kāi)發(fā)的芳砜綸,具有卓越的耐高溫特性,已用于軍工配套和環(huán)保過(guò)濾材料等方面,應(yīng)集中人力物力擴(kuò)大生產(chǎn)。2007年在上海成立特安綸纖維公司準(zhǔn)備投入生產(chǎn),期間杜邦方面有意收購(gòu)我方技術(shù)及該公司但未獲得同意。收購(gòu)未果后杜邦公司開(kāi)始提前圍繞芳砜綸產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行專利布局,對(duì)芳砜綸產(chǎn)品形成專利圍墻,這樣一來(lái),處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的相關(guān)公司如果采購(gòu)特安綸公司生產(chǎn)的芳砜綸投入生產(chǎn)、使用就會(huì)侵犯杜邦公司專利權(quán),使得特安綸公司最終未能取得預(yù)期銷售業(yè)績(jī)。


該案例中,盡管我方人員已經(jīng)取得芳砜綸產(chǎn)品及相關(guān)制備方法專利,但是不是不能用于具體產(chǎn)業(yè)中,可以自由實(shí)施但基本失去了實(shí)質(zhì)意義,只能通過(guò)交叉許可用于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用中,而此時(shí)我方人員在談判中已經(jīng)失去了一個(gè)重要的砝碼,自然會(huì)處于不利地位。


(三)可以自由實(shí)施


如(一)中所述,只要專利權(quán)不是作為從屬專利而存在,權(quán)利人原則上可以自由實(shí)施,但是無(wú)疑這只是一種理想的情況,我們不能排除無(wú)論是現(xiàn)在還是將來(lái)作為從屬專利的可能性。


專利布局借鑒意義


盡管《專利法》第五十一條屬于強(qiáng)制許可條款,在我國(guó)到目前為止尚未出現(xiàn)過(guò)一例因此條款而給予的強(qiáng)制許可案例(僅限筆者所知),但是在現(xiàn)實(shí)中存在著大量因此條款而產(chǎn)生的自愿交叉許可,這主要源于技術(shù)縱向發(fā)展很難再為一家公司所獨(dú)占,必定是多家公司互相競(jìng)爭(zhēng)、各自掌握著部分技術(shù),尤其是通信領(lǐng)域,從最早的2G、3G、4G再到即將投入商用的5G,2G時(shí)代個(gè)別公司壟斷了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成寡頭,到了3G、4G、5G時(shí)代,慢慢的形成了多家各自掌握相關(guān)技術(shù)并共同參與標(biāo)準(zhǔn)制定的局面,當(dāng)中自然會(huì)產(chǎn)生大量的交叉許可,其中一部分交叉許可涉及的專利必然是從屬專利與被從屬專利的關(guān)系,而且有時(shí)已經(jīng)很判斷從屬專利與被從屬專利誰(shuí)會(huì)更有價(jià)值、具有更高的經(jīng)濟(jì)效益,更多的是源于技術(shù)中的交叉,形成你中有我、我中有你缺一不可的局面。


做好技術(shù)挖掘。對(duì)于研發(fā)出的一項(xiàng)技術(shù),特別是核心技術(shù)或者關(guān)鍵技術(shù),在進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí),除了要覆蓋了技術(shù)本身,選擇合適的保護(hù)范圍,也要做好從權(quán)的布局(很多從屬專利也可以利用從權(quán)進(jìn)行替代同時(shí)可節(jié)省一筆費(fèi)用),在后續(xù)的持續(xù)研發(fā)活動(dòng)中,及時(shí)對(duì)原有研發(fā)成果進(jìn)行補(bǔ)充布局(可以參考TRIZ專利布局策略)。對(duì)于那些不容易通過(guò)產(chǎn)品上市披露的技術(shù)或者短期內(nèi)不會(huì)實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值但具有應(yīng)用前景的專利申請(qǐng)選擇延遲公布,讓相關(guān)技術(shù)信息避免較早進(jìn)入公眾視野,這為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)挖掘、專利布局留有了一個(gè)較為充分的緩沖時(shí)間。


技術(shù)情報(bào)工作的重要性。俗話說(shuō)“知己知彼百戰(zhàn)不殆”,做好技術(shù)情報(bào)工作,對(duì)于企業(yè)研發(fā)具有重要意義,研發(fā)方向的選擇會(huì)直接決定企業(yè)未來(lái)戰(zhàn)略走向進(jìn)而影響到后續(xù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。情報(bào)來(lái)源主要源于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)動(dòng)向、相關(guān)企業(yè)的跨界研發(fā)、科研院所研究機(jī)構(gòu)以及初創(chuàng)企業(yè)的研發(fā)動(dòng)態(tài)。杜邦公司能夠及時(shí)獲知中國(guó)研發(fā)出的芳砜綸少不了其長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)技術(shù)情報(bào)工作的重視以及相關(guān)信息的敏感性。


基礎(chǔ)專利或者核心專利的精準(zhǔn)識(shí)別。一件專利從公布到授權(quán)再到后續(xù)的維持,隨著時(shí)間的累計(jì)可能會(huì)產(chǎn)生大量的引用、無(wú)效、侵權(quán)糾紛,及時(shí)追蹤、識(shí)別相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)專利或者核心專利并進(jìn)行有效的布局是企業(yè)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段,企業(yè)可以選擇圍繞基礎(chǔ)專利或者核心專利進(jìn)行外圍布局,也可以尋求替代方案,日本企業(yè)在追逐歐美技術(shù)發(fā)展過(guò)程中很多富有成效的做法值得我國(guó)企業(yè)效仿。芳砜綸案例也時(shí)刻警醒后人沒(méi)有對(duì)應(yīng)的專利布局,再好的產(chǎn)業(yè)布局也可能只是為他人做嫁衣。



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作者:劉仁鎖

編輯:IPRdaily趙珍          校對(duì):IPRdaily縱橫君


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