英國(guó)BEIS發(fā)布「高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化」研究報(bào)告

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原標(biāo)題：英國(guó)BEIS發(fā)布高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化研究報(bào)告

2018年4月12日，英國(guó)商業(yè)能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）發(fā)布關(guān)于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化問(wèn)題的研究報(bào)告。報(bào)告驗(yàn)證了所提出的知識(shí)交流與商業(yè)化模型（KEC）的有效性并探索其改進(jìn)方式，并應(yīng)用該模型探索知識(shí)交流政策和實(shí)踐發(fā)展的影響因素。報(bào)告指出當(dāng)前高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化方法運(yùn)作效果良好，所采取的措施也逐漸得到改善，并提出建議。

1、背景介紹

“知識(shí)交流”涉及一系列大學(xué)承諾與商業(yè)界和廣大公眾密切聯(lián)系的活動(dòng)，例如：合作研究、合約研究、咨詢協(xié)議、學(xué)生實(shí)習(xí)、實(shí)物資源分享以及社區(qū)活動(dòng)等。當(dāng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）被用于為一般市場(chǎng)創(chuàng)造產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，尤其易出現(xiàn)商業(yè)化的結(jié)果。研究聚焦于兩種特定類型的商業(yè)化交易：將高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用許可給外部公司或衍生（spinning-out）一家新公司來(lái)開發(fā)和利用高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

項(xiàng)目旨在增進(jìn)對(duì)當(dāng)前知識(shí)交流和商業(yè)化系統(tǒng)運(yùn)作方式的了解，識(shí)別阻礙機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題，并提出可能的改進(jìn)建議。研究項(xiàng)目包含：文獻(xiàn)綜述，大量的給高校許可了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大學(xué)、衍生組織、外部企業(yè)、投資者（統(tǒng)稱為利息相關(guān)者群體）以及詳細(xì)的案例分析。

2、影響商業(yè)化的因素

該研究使用KEC模型（如圖）來(lái)確定和調(diào)查各種影響商業(yè)化的潛在因素，這些影響因素會(huì)影響活動(dòng)的數(shù)量和類型。從文獻(xiàn)中收集了這些影響因素的初步證據(jù)，以驗(yàn)證KEC模型的有效性以及模型的各個(gè)階段如何恰當(dāng)?shù)胤从成虡I(yè)化過(guò)程的不同階段。

該模型為一系列深入的定性電話調(diào)查提供了一個(gè)討論框架，其中包括該項(xiàng)目的主要研究形式?？偣矊?duì)35個(gè)高校代表進(jìn)行了138次訪談（每個(gè)代表3-5次，通常包括高級(jí)管理層和技術(shù)轉(zhuǎn)移（TTO）員工）；與企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)和衍生組織進(jìn)行了291次訪談；并與投資者進(jìn)行了20次采訪。被調(diào)查的企業(yè)（非衍生組織）都有從高校和慈善機(jī)構(gòu)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可（或試圖獲得許可）的經(jīng)驗(yàn)；被調(diào)查的投資者（以及一些慈善機(jī)構(gòu)）有投資衍生組織的經(jīng)驗(yàn)。

該研究旨在再三衡量商業(yè)化過(guò)程中不同參與者的觀點(diǎn)和視角。被調(diào)查者被要求列出商業(yè)化過(guò)程中每個(gè)階段最重要的影響因素，并指出這些影響是正面的還是負(fù)面的。總體而言，在調(diào)查中利益相關(guān)者群體指出的商業(yè)化的主要正面和負(fù)面影響因素如下所示。

（1）最積極的影響因素[1]：

①高校：英國(guó)研究卓越框架（REF）及更廣泛的影響議程；高校的目標(biāo)、主要的領(lǐng)導(dǎo)和戰(zhàn)略方針；當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)系統(tǒng)。

②衍生組織：個(gè)體學(xué)者的作用、當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)、政府和研究委員會(huì)（資助和監(jiān)管）。

③其他企業(yè)：公司主要管理和戰(zhàn)略方針、研發(fā)資金、公司員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的技能和經(jīng)驗(yàn)*。

④投資者：科學(xué)或發(fā)明的質(zhì)量、高校TTO的商業(yè)化技能*、具有商業(yè)頭腦的學(xué)術(shù)發(fā)明者。

（2）最消極的影響因素：

①高校：人力資源水平、財(cái)務(wù)資源水平、個(gè)體學(xué)者的作用。

②衍生組織：高校TTO的技能和經(jīng)驗(yàn)*、高校人力資源水平、高校監(jiān)管水平。

③其他企業(yè)：高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)或商業(yè)化技能與經(jīng)驗(yàn)*、高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化機(jī)會(huì)的認(rèn)知、政府和研究委會(huì)（資助和監(jiān)管）、內(nèi)部研發(fā)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平。

④投資者：機(jī)遇的時(shí)機(jī)（提早申請(qǐng)專利）、高校TTO較弱的的商業(yè)化技能*。

3、結(jié)論

知識(shí)交流和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的方法運(yùn)作效果很好，高校從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲取的收入正在增加，并且比一般的知識(shí)交流收入的增長(zhǎng)快的多[2]。公司和投資基金增加對(duì)衍生組織和授權(quán)的支持，專業(yè)外部投資者正在設(shè)立地區(qū)團(tuán)隊(duì)以增加他們?cè)趥惗睾陀⒏裉m東南部地區(qū)以外的研究密集型高校獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)會(huì)；還發(fā)展一些新的政策，包括通過(guò)高等教育創(chuàng)新基金（HEIF）和連接能力基金（CCF）增加資金和支持，鼓勵(lì)高校和研究人員更多地關(guān)注他們?cè)赗EF中的研究影響，以及提高高校的能力、技能和良好實(shí)踐模式。

但是，利益相關(guān)者強(qiáng)調(diào)了幾個(gè)具體的限制、障礙和要點(diǎn)。這些問(wèn)題反映了參與協(xié)商的人們的不同目標(biāo)、動(dòng)機(jī)、宗旨和利益。政府和商業(yè)化過(guò)程中的各種參與者已經(jīng)開始采取行動(dòng)解決這些已經(jīng)感知到的障礙，但是未來(lái)需要做的還有很多。

所有利益相關(guān)者都將高校商業(yè)化人員（TTO）的技能和經(jīng)驗(yàn)視為商業(yè)化過(guò)程中最有影響力的因素之一。高校報(bào)告顯示，它們?cè)谫Y金和員工的可用性方面受到資源限制；外部企業(yè)和投資者的看法是TTO員工缺乏必要的技能而不是資源。還有一些關(guān)鍵問(wèn)題是由于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)缺乏關(guān)鍵的人力和條件造成的：活動(dòng)主要集中在少數(shù)取得成功的機(jī)構(gòu)中，這些機(jī)構(gòu)受益于獲得投資、本地商業(yè)網(wǎng)絡(luò)以及基于多年成功商業(yè)化經(jīng)驗(yàn)的資源和政策。REF是高校被調(diào)查者確定的最重要的商業(yè)化活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素，但個(gè)體研究人員在教學(xué)、研究和商業(yè)化活動(dòng)之間猶豫不決，大學(xué)需要通過(guò)其內(nèi)部流程認(rèn)真管理。

商業(yè)化模式的協(xié)商階段被認(rèn)為是最可能出現(xiàn)問(wèn)題的地方，高校、企業(yè)和投資者表示在協(xié)商股權(quán)、特許權(quán)使用費(fèi)和技術(shù)估值方面存在困難。有證據(jù)表明，這些問(wèn)題對(duì)整體商業(yè)化的影響并不大。所有參與者都表示協(xié)商存在困難，這表明出現(xiàn)困難是因?yàn)閰f(xié)商對(duì)雙方都是有價(jià)值的，但是并沒(méi)有本質(zhì)上特別偏向其中一方。這些困難因公立資助的研究型大學(xué)、私營(yíng)公司和投資者之間的結(jié)構(gòu)、動(dòng)機(jī)和戰(zhàn)略目標(biāo)的差異而得到加強(qiáng)。據(jù)報(bào)道，高校失敗的潛在交易份額相對(duì)較低，大約為20％，其中有些機(jī)會(huì)被投資者拒絕，理由是它們被認(rèn)為不太可能產(chǎn)生回報(bào)。

該調(diào)查表明，雙方的期望管理存在一些問(wèn)題（特別是在商業(yè)經(jīng)驗(yàn)較少的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，或是以前沒(méi)有就這些交易類型與高校交流過(guò)的外部企業(yè)或投資者）。這意味著需要進(jìn)一步的培訓(xùn)、指導(dǎo)以及更加透明的大學(xué)政策，以簡(jiǎn)化協(xié)商過(guò)程并幫助管理合作伙伴的期望。

注釋：

[1] 標(biāo)有星號(hào)（*）的因素是消極還是積極的在調(diào)查對(duì)象中產(chǎn)生了不同意見。

[2] 根據(jù)“高等教育-企業(yè)團(tuán)體交流調(diào)查（Higher Education-Business Community Interaction Survey）”數(shù)據(jù)：2003年4月至2015年6月期間，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的平均收入的趨勢(shì)年增長(zhǎng)率為8%；而同期合作研究、合約研究以及咨詢收入的平均趨勢(shì)年增長(zhǎng)率為4%-5%。

來(lái)源：中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息

作者：中科院IP信息

檢索：張娟 / 編譯：蘇娜平 / 校譯：許海云

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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