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作者:付偉 律師、專(zhuān)利代理人
原標(biāo)題:淺談專(zhuān)利的默示許可
筆者在實(shí)踐中遇到了這樣的一種情況,涉案專(zhuān)利包括兩個(gè)主題,其中的一個(gè)主題保護(hù)“一種專(zhuān)用于洗衣機(jī)的電機(jī)”,另一個(gè)主題則保護(hù)“使用該專(zhuān)用電機(jī)的洗衣機(jī)”,專(zhuān)利權(quán)人售出該專(zhuān)用電機(jī)后,其購(gòu)買(mǎi)者將該專(zhuān)用電機(jī)組裝、制造洗衣機(jī)的行為,以及銷(xiāo)售該洗衣機(jī)的行為是否構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)?
要回答上面的問(wèn)題,需要討論什么情況下才構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。
通常認(rèn)為,認(rèn)定專(zhuān)利侵權(quán)需要滿足兩個(gè)要件,即形式要件和實(shí)質(zhì)要件,形式要件要求:(1)侵害的是否為在該地域受保護(hù)的有效專(zhuān)利;(2)行為人是否經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可;(3)是否屬于以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的實(shí)施該專(zhuān)利的行為(即專(zhuān)利法第11條所規(guī)定的幾種侵權(quán)行為)。而實(shí)質(zhì)要件則需要考慮侵權(quán)行為所涉及的技術(shù)特征落入專(zhuān)利的保護(hù)范圍(包括字面范圍和等同范圍)。對(duì)比上述兩個(gè)要件,在本案中,雖然行為人從專(zhuān)利權(quán)人處合法購(gòu)買(mǎi)了專(zhuān)用電機(jī),但是,洗衣機(jī)專(zhuān)利權(quán)合法有效,制造和銷(xiāo)售洗衣機(jī)的行為亦未經(jīng)專(zhuān)利人許可,其符合上述的形式要件和實(shí)質(zhì)要件,構(gòu)成對(duì)洗衣機(jī)專(zhuān)利權(quán)的侵犯。
對(duì)于此處,是否可以適用《專(zhuān)利法》第69條規(guī)定之(一)所規(guī)定的“專(zhuān)利權(quán)用盡”原則?
專(zhuān)利權(quán)用盡原則是對(duì)專(zhuān)利權(quán)效力的一種十分重要的限制,其目的在于防止對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)超過(guò)合理的限度,對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序產(chǎn)生不良影響。
專(zhuān)利權(quán)用盡原則的具體含義是:“公眾中的任何人在購(gòu)買(mǎi)合法售出的專(zhuān)利產(chǎn)品,也就是由專(zhuān)利權(quán)人或者其被許可人售出的專(zhuān)利產(chǎn)品或者依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品之后,應(yīng)當(dāng)享有自由處置其購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品的權(quán)利。此后,無(wú)論該購(gòu)買(mǎi)者以何種方式使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售該產(chǎn)品,均不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成侵犯該項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的行為。[1]”專(zhuān)利權(quán)用盡就好比專(zhuān)用于某餐廳的用餐券,行為人在權(quán)利人處購(gòu)買(mǎi)到該用餐券后,可以憑借該用餐券在該餐廳無(wú)限享用美食,但是你很難想象,行為人踏出該餐廳步入另外一家餐廳時(shí),該用餐券依然還能賦予他享受第二家餐廳的美食的權(quán)利。因此,對(duì)于專(zhuān)用電機(jī)的合法購(gòu)買(mǎi)者,只是該專(zhuān)用電機(jī)的專(zhuān)利權(quán)用盡,并不能當(dāng)然導(dǎo)致使用該專(zhuān)用電機(jī)的洗衣機(jī)的專(zhuān)利權(quán)用盡。
基于以上分析,似乎應(yīng)該得出必然侵權(quán)結(jié)論,但是之于一個(gè)理智清晰的社會(huì)人,明顯能夠感受到這樣的結(jié)論又充滿了不合理性,專(zhuān)利權(quán)人前一秒可以通過(guò)售出該專(zhuān)用電機(jī)獲取對(duì)價(jià)的利益,下一秒又可以禁止他人運(yùn)用已經(jīng)售出的電機(jī)組裝洗衣機(jī)而獨(dú)享壟斷權(quán),購(gòu)買(mǎi)者從專(zhuān)利權(quán)人處所購(gòu)買(mǎi)的猶如廢銅爛鐵,而專(zhuān)利權(quán)人卻能兩處受益。甚至,如果該行為被最終認(rèn)定為侵權(quán),專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)釣魚(yú)的方式在專(zhuān)利訴訟中獲取不當(dāng)賠償。因在考慮專(zhuān)利侵權(quán)時(shí),并不需要確定購(gòu)買(mǎi)者是否實(shí)際知悉該專(zhuān)利權(quán)的存在,只要經(jīng)授權(quán)公告,就能夠產(chǎn)生使公眾知悉的效果。如果購(gòu)買(mǎi)者在購(gòu)買(mǎi)該專(zhuān)用電機(jī)時(shí)實(shí)際并不清楚洗衣機(jī)專(zhuān)利的存在,而專(zhuān)利權(quán)人亦無(wú)法律規(guī)定的告知義務(wù),專(zhuān)利權(quán)人可以等待購(gòu)買(mǎi)者制造、銷(xiāo)售洗衣機(jī)至一定規(guī)模后,起訴購(gòu)買(mǎi)者并要求支付高額的賠償金。
有該困擾的并非此孤案,其還可以包括下列情形:
某專(zhuān)用零件并無(wú)專(zhuān)利權(quán)保護(hù),而擁有專(zhuān)利權(quán)的是使用該專(zhuān)用零件的設(shè)備,行為人從設(shè)備專(zhuān)利權(quán)人處合法購(gòu)買(mǎi)了該專(zhuān)用零件后,則生產(chǎn)、銷(xiāo)售該設(shè)備是否構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)?
某專(zhuān)用設(shè)備無(wú)專(zhuān)利權(quán)保護(hù),但是使用該專(zhuān)用設(shè)備制造產(chǎn)品的方法具有專(zhuān)利權(quán),行為人從方法專(zhuān)利權(quán)人處合法購(gòu)買(mǎi)了該專(zhuān)用設(shè)備,則使用該方法的行為是否構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)?
某專(zhuān)用設(shè)備和使用該專(zhuān)用設(shè)備制造產(chǎn)品的方法均具有專(zhuān)利權(quán),行為人從同一專(zhuān)利權(quán)人處合法購(gòu)買(mǎi)了該專(zhuān)用設(shè)備,使用該方法的行為是否構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)?
某原料并無(wú)專(zhuān)利權(quán)保護(hù),但是該原料唯一商業(yè)用途的產(chǎn)品擁有專(zhuān)利權(quán),行為人從產(chǎn)品專(zhuān)利權(quán)人處合法購(gòu)買(mǎi)了該原料,則制造銷(xiāo)售該產(chǎn)品的行為是否構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)?
對(duì)于此問(wèn)題,其他國(guó)家采取了一種什么樣的立場(chǎng)?
當(dāng)上述問(wèn)題出現(xiàn)時(shí),多數(shù)國(guó)家采用了一種默示許可(implied licence)的立場(chǎng),其也稱(chēng)為隱含許可, 即有別于以書(shū)面合同等方式確立的明示許可,它是指在一定情形之下,專(zhuān)利權(quán)人以其非明確許可的默示行為,讓被控侵權(quán)人專(zhuān)利使用人產(chǎn)生了允許使用其專(zhuān)利的合理信賴(lài)從而成立的一種專(zhuān)利許可形態(tài)[2]。早在1927年,美國(guó)聯(lián)邦最高法院在De Forest Radio Tel Co v. United States案的判決書(shū)中就對(duì)默示許可予以闡明:“以實(shí)現(xiàn)許可使用為目的,正式授權(quán)許可并非是唯一途徑,專(zhuān)利權(quán)人無(wú)論采用語(yǔ)言還是行為,其實(shí)施的結(jié)果,只要能夠讓第三人感受或推定專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)同意他人實(shí)施專(zhuān)利,或被認(rèn)為已經(jīng)許可他人實(shí)施專(zhuān)利,就構(gòu)成實(shí)質(zhì)意義上的許可。他人實(shí)施專(zhuān)利后,一旦被專(zhuān)利權(quán)人控告專(zhuān)利侵權(quán),實(shí)施人就可以以專(zhuān)利默示許可提起抗辯?!?span style="color: rgb(0, 112, 192);">[3]
我國(guó)在《專(zhuān)利法》在2008年修改前,其第十二條前半段規(guī)定:“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專(zhuān)利的,應(yīng)當(dāng)與專(zhuān)利權(quán)人訂立書(shū)面實(shí)施許可合同,向?qū)@麢?quán)人支付專(zhuān)利使用費(fèi)?!奔磳?zhuān)利許可的方式必須是書(shū)面許可,這使得“默示許可”在我國(guó)條文上處于無(wú)法可依的尷尬地步。2008年修改《專(zhuān)利法》時(shí),全國(guó)人大法律委員會(huì)接受建議,對(duì)此處進(jìn)行了修改,將上述“書(shū)面形式”的限制刪除。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司認(rèn)為,此舉即是結(jié)合專(zhuān)利制度的特點(diǎn),為在實(shí)踐中認(rèn)定專(zhuān)利默示許可奠定法律基礎(chǔ),從而確保專(zhuān)利制度的正常運(yùn)作,防止濫用專(zhuān)利權(quán)的行為。[4]
由此不難發(fā)現(xiàn),其實(shí)不管是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外,都對(duì)默示許可采取了積極承認(rèn)的態(tài)度,只是目前國(guó)內(nèi)尚無(wú)法律、法規(guī)或者司法解釋予以明確確認(rèn),但在司法領(lǐng)域中,默示許可其實(shí)不乏有相關(guān)案例,以下筆者將結(jié)合案例對(duì)默示許可進(jìn)行進(jìn)一步論述。
案例:福藥公司與遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利侵權(quán)糾紛處理決定再審案[5]
江蘇微生物研究所擁有一項(xiàng)名稱(chēng)為“一種含1-N-乙基慶大霉素C1a或其鹽的藥用制劑及其制備方法”的發(fā)明專(zhuān)利權(quán),其發(fā)現(xiàn)福藥公司生產(chǎn)銷(xiāo)售的硫酸依替米星氯化鈉注射液(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為依替米星注射液)落入該專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍,請(qǐng)求遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)此進(jìn)行處理,而福藥公司則辯稱(chēng),其生產(chǎn)依替米星注射液的原料藥購(gòu)自于專(zhuān)利權(quán)人以及其許可人,該原料藥僅具有生產(chǎn)依替米星注射液的唯一商業(yè)用途,因此不構(gòu)成侵權(quán)。為方便理解本案,筆者將該案關(guān)系整理成下圖。
遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理后對(duì)此做出專(zhuān)利侵權(quán)糾紛處理決定。其認(rèn)為:該專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍是明確的,只要含有硫酸依替米星的藥用制劑,就屬于本案專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象。福藥公司生產(chǎn)的硫酸依替米星氯化鈉注射液落入本案專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍。該專(zhuān)利侵權(quán)糾紛處理決定要求福藥公司自收到處理決定書(shū)之日,停止生產(chǎn)和銷(xiāo)售上述專(zhuān)利產(chǎn)品。
福藥公司對(duì)此處理決定不服,向沈陽(yáng)中院提起行政訴訟,沈陽(yáng)中院判決維持該行政決定有效,其認(rèn)為專(zhuān)利許可的應(yīng)當(dāng)是書(shū)面的方式作出的。福藥公司主張其生產(chǎn)“硫酸依替米星氯化納注射液”是由專(zhuān)利權(quán)人方圓公司和專(zhuān)利獨(dú)占許可人山禾公司提供原料藥并幫助取得藥品注冊(cè)批件,是得到專(zhuān)利權(quán)人許可的,所以不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。但因福藥公司提供的證據(jù)不能證明其已取得專(zhuān)利權(quán)人之一方圓公司的書(shū)面授權(quán)許可生產(chǎn)該專(zhuān)利產(chǎn)品,且方圓公司只是在2008年之前向其提供過(guò)該專(zhuān)利產(chǎn)品的原料藥,當(dāng)時(shí)方圓公司并不是涉案專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人,其無(wú)權(quán)同意或許可福藥公司實(shí)施該專(zhuān)利權(quán)。
福藥公司不服一審決定,向遼寧省高院提起上訴,遼寧省高院撤銷(xiāo)了一審判決以及遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的處理決定。其認(rèn)為:“遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在作出被訴專(zhuān)利侵權(quán)糾紛處理決定過(guò)程中沒(méi)有全面充分考慮福藥公司提出的抗辯事由,也沒(méi)有對(duì)福藥公司是否構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)進(jìn)行綜合分析判斷,僅以侵權(quán)產(chǎn)品是在福藥公司處生產(chǎn)和銷(xiāo)售、福藥公司未與專(zhuān)利權(quán)人簽訂書(shū)面授權(quán)許可合同為由,認(rèn)定福藥公司實(shí)施了侵犯專(zhuān)利權(quán)的行為,認(rèn)定事實(shí)不清,主要證據(jù)不足”。
江蘇微生物研究所對(duì)上述二審判決不服,向最高人民法院提起再審,最高法在本案中選擇站隊(duì)“默示許可”,其駁回了江蘇微生物研究所的再審申請(qǐng),并對(duì)此進(jìn)行了說(shuō)理,最高法認(rèn)為:“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專(zhuān)利的,應(yīng)當(dāng)與專(zhuān)利權(quán)人訂立書(shū)面實(shí)施許可合同,向?qū)@麢?quán)人支付專(zhuān)利使用費(fèi)。該規(guī)定并非效力性強(qiáng)制性規(guī)定,未訂立書(shū)面實(shí)施許可合同并不意味著必然不存在專(zhuān)利實(shí)施許可合同關(guān)系。因此,專(zhuān)利實(shí)施許可并不只有書(shū)面許可一種方式,默示許可亦是專(zhuān)利實(shí)施許可的方式之一。例如,如果某種物品的唯一合理的商業(yè)用途就是用于實(shí)施某項(xiàng)專(zhuān)利,專(zhuān)利權(quán)人或者經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可的第三人將該物品銷(xiāo)售給他人的行為本身就意味著默示許可購(gòu)買(mǎi)人實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利。根據(jù)查明的事實(shí),福藥公司生產(chǎn)硫酸依替米星氯化鈉注射液的原料藥購(gòu)自專(zhuān)利權(quán)人與他人合資設(shè)立的企業(yè)方圓公司或者得到專(zhuān)利權(quán)人許可的第三人山禾公司。雖然硫酸依替米星原料藥本身不屬于本案專(zhuān)利保護(hù)范圍,但如果硫酸依替米星原料藥唯一合理的商業(yè)用途就是用于制造本案專(zhuān)利產(chǎn)品,那么專(zhuān)利權(quán)人自己建立的企業(yè)或者經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可的第三人銷(xiāo)售該原料藥的行為本身就意味著默示許可他人實(shí)施專(zhuān)利。”
本案中,福藥公司的生產(chǎn)、銷(xiāo)售行為發(fā)生在2008年及以前,但是遼寧省高院和最高法在審判過(guò)程中都旗幟鮮明的堅(jiān)定了默示許可的觀點(diǎn)。其實(shí),在我國(guó)與專(zhuān)利默示許可相關(guān)的案例并不罕見(jiàn),早在2008年,最高法就在《最高人民法院關(guān)于朝陽(yáng)興諾公司按照建設(shè)部頒發(fā)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)合載體夯擴(kuò)樁設(shè)計(jì)規(guī)程設(shè)計(jì)、施工而實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)中專(zhuān)利的行為是否構(gòu)成侵犯實(shí)施權(quán)問(wèn)題的函》([2008]民三他字第4號(hào))中第一次以明文的方式確認(rèn)了專(zhuān)利默示許可的存在及其合法性,但由于法律法規(guī)及司法解釋一直未對(duì)其予正式承認(rèn),才使得專(zhuān)利默示許可的一直沒(méi)有進(jìn)入幕前,本案的審判對(duì)于后續(xù)類(lèi)似案件具有參考意義。但作為成文法系國(guó)家,筆者建議應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)時(shí)機(jī)將專(zhuān)利默示許可以法律條文的方式予以明確, 以此增強(qiáng)其穩(wěn)定性和明確性。
至此,回到本文開(kāi)頭提出的問(wèn)題,若以默示許可的觀點(diǎn),專(zhuān)利權(quán)人在向購(gòu)買(mǎi)者售出該專(zhuān)用電機(jī)后,其亦對(duì)該購(gòu)買(mǎi)者做出了洗衣機(jī)專(zhuān)利做出了許可,購(gòu)買(mǎi)者作為被許可人有權(quán)使用上述洗衣機(jī)專(zhuān)利,即可制造、使用、銷(xiāo)售、進(jìn)口、許諾銷(xiāo)售上述洗衣機(jī)。
注釋?zhuān)?br/>
[1]尹新天:《專(zhuān)利法詳解》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2011年3月第1版。
[2]袁真富:《基于侵權(quán)抗辯之專(zhuān)利默示許可探究》,載于《法學(xué)》2010年第12期,第109頁(yè)。
[3]李文江:《我國(guó)專(zhuān)利默示許可制度探析——兼論《專(zhuān)利法》修訂草案(送審稿)第85條》,載于《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2015年第12期,第78頁(yè)。
[4]尹新天:《專(zhuān)利法詳解》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2011年3月第1版。
[5](2011)知行字第99號(hào),最高人民法院。
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