高校專利運(yùn)營新模式——“第三方融資”

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張俊艷 李佳馨 蔡仁靖 天津大學(xué)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

原標(biāo)題：高校專利運(yùn)營新模式：第三方融資

高校專利運(yùn)營主要是基于專利的校企合作、許可轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)立大學(xué)衍生企業(yè)等。一般來講，大學(xué)考慮到聲譽(yù)、學(xué)生就業(yè)、校企合作、企業(yè)捐贈等因素，較少就專利進(jìn)行訴訟維權(quán)，對于專利被侵犯的情況大多保持沉默。但是，高校每年花費(fèi)大量的資金用于技術(shù)研發(fā)和專利保護(hù)，并未得到應(yīng)有的補(bǔ)償。近些年來，伴隨著美國科研經(jīng)費(fèi)的削減，一些高校開始拿起知識產(chǎn)權(quán)武器，與一些大企業(yè)對簿公堂，維護(hù)自身權(quán)益。

01

高校專利訴訟的典型案例

典型的高校訴訟產(chǎn)業(yè)界的案例如卡內(nèi)基梅隆與Marvell公司，加州理工與蘋果、博通公司，加州大學(xué)與亞馬遜、宜家等五個(gè)零售商等。這些專利許可訴訟涉及高校都是美國著名大學(xué)，企業(yè)都是全球著名企業(yè)，引起了各方的高度關(guān)注。

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)與Marvell公司的專利訴訟?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)于2009年3月起訴Marvell侵權(quán)專利權(quán)，美國聯(lián)邦法院陪審團(tuán)于2009年12月裁定Marvell侵犯2項(xiàng)卡內(nèi)基梅隆的專利技術(shù)，要求其賠償11.7億美元。該案件經(jīng)過多年糾纏往復(fù)，于2016年雙方達(dá)成和解，Marvell同意向卡耐基梅隆支付7.5億美元的和解費(fèi)用。

加州理工起訴蘋果公司專利侵權(quán)。2020年3月，聯(lián)邦巡回上訴法院總體認(rèn)可專利審判和上訴委員會自2018年以來的幾項(xiàng)決定，即關(guān)于駁回蘋果公司撤銷加州理工學(xué)院專利請求的決定。2020年1月，美國加利福尼亞中區(qū)聯(lián)邦地方法院的陪審團(tuán)認(rèn)定兩個(gè)公司侵犯了加州理工學(xué)院相關(guān)專利，并判其向該學(xué)院支付11億美元賠償金。

加州大學(xué)與大型零售商的專利訴訟。美國加州大學(xué)圣芭芭拉分校于2019年7月起訴了亞馬遜、沃爾瑪?shù)任寮掖笮土闶凵蹋Q其侵犯了該校的四項(xiàng)專利。此次訴訟UCSB通過與Longford Capital簽訂訴訟融資合同以解決大額資金來源問題，并以此項(xiàng)合作與專業(yè)內(nèi)五家大型零售商進(jìn)行抗衡。

02

高校專利訴訟的現(xiàn)實(shí)困境

高校因?qū)＠謾?quán)對產(chǎn)業(yè)界公司提起訴訟，一方面有助于高校維護(hù)自身合法權(quán)益，另一方面也可能會產(chǎn)生消極影響。

高校專利訴訟耗費(fèi)資金等稀缺資源。通常專利訴訟耗時(shí)較長，長時(shí)間的訴訟會對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金和專業(yè)人員等資源形成一定的占用；訴訟會要求專利技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)人員收集和整理相關(guān)記錄，在發(fā)明人、大學(xué)管理人員和法律顧問之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，這會占用技術(shù)轉(zhuǎn)移等專業(yè)人員的精力和時(shí)間。

高校專利訴訟會降低專利許可效率。美國高校的專利許可辦公室必須通過積極的營銷和搜索活動來更有效地尋找專利的被許可人。若高校提起專利訴訟，需要花費(fèi)大量時(shí)間和許可人員的精力，進(jìn)而存在減少專利許可的營銷、搜索和談判活動的風(fēng)險(xiǎn)。

高校專利訴訟會影響與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系。大學(xué)對產(chǎn)業(yè)界提起的專利訴訟會一定程度上引發(fā)與產(chǎn)業(yè)界的不良關(guān)系，這種不良關(guān)系可能會對學(xué)生就業(yè)產(chǎn)生消極影響。如鎂光公司在伊利諾伊大學(xué)香檳分校在2011年就專利侵權(quán)對其提起訴訟之后，聲明不再招聘該校的畢業(yè)生。

高校專利訴訟會影響團(tuán)隊(duì)的組織士氣。由于訴訟壓力較大，由此產(chǎn)生的壓力會影響團(tuán)隊(duì)的士氣。并且，所涉及的訴訟壓力不會孤立存在于特定的許可官員，在上下級的溝通過程中，訴訟壓力會傳播給其他人員，從而打亂整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的運(yùn)作。

03

知識產(chǎn)權(quán)第三方融資的特點(diǎn)

知識產(chǎn)權(quán)第三方融資是指一種專業(yè)投融資模式，民事訴訟案件的當(dāng)事人可以從第三方投資機(jī)構(gòu)處獲得資金，支付因解決糾紛（訴訟、仲裁或調(diào)解）而產(chǎn)生的費(fèi)用（律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁員收費(fèi)、管理費(fèi)等）。一些著名的知識產(chǎn)權(quán)訴訟融資公司如IMF Bentham、Burford、Longford等。這種知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式主要有以下4個(gè)特點(diǎn)。

知識產(chǎn)權(quán)第三方融資幫助高校獲得許可費(fèi)收益。投資方為高校帶來的外部資金可使高校順利發(fā)起侵權(quán)訴訟，進(jìn)而使得高校能夠加強(qiáng)其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并通過勝訴或者和解簽署專利許可協(xié)議進(jìn)而獲得知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)等收益。美國加州大學(xué)【1】一直以來積極起訴侵權(quán)人，廣泛征收專利費(fèi)，是美國大學(xué)中專利許可收入最高的大學(xué)。

知識產(chǎn)權(quán)第三方融資幫助高校規(guī)避高昂訴訟成本。訴訟成本既包括律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、公告費(fèi)等費(fèi)用成本，也包括占用人力資源、時(shí)間資源、空間資源等機(jī)會成本。訴訟資本投資人具有充足財(cái)力，經(jīng)評估并簽訂投資協(xié)議后，高校便可獲得足夠的投資，雙方按照協(xié)議對最終賠償標(biāo)的額進(jìn)行分配。

知識產(chǎn)權(quán)第三方融資幫助高校獲得專業(yè)法律服務(wù)。簽訂資助協(xié)議后，高校和投資人就形成了利益共同體。投資人為獲得更多投資報(bào)酬，會根據(jù)被投資人的具體案情推薦專業(yè)的律師事務(wù)所和律師，并根據(jù)先前的投資經(jīng)驗(yàn)合理制定訴訟或仲裁策略，從而提高勝訴的可能性。

04

我國高校專利運(yùn)營的建議

結(jié)合第三方融資這一知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營新模式，特提出提升高等學(xué)校專利質(zhì)量，促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的四點(diǎn)建議。

全過程管理提高高校專利申請質(zhì)量?；谶^程管理視角，細(xì)化落實(shí)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，在學(xué)校層面重視專利的全生命周期管理，深度對接市場需求，對專利進(jìn)行分類精細(xì)化管理，選擇優(yōu)質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利代理，充分發(fā)揮市場作用，提高專利申請質(zhì)量。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)高校專利運(yùn)營策略，將第三方融資等納入高校專利運(yùn)營的整體策略。

全方位改革評價(jià)促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。在學(xué)科評估和一流大學(xué)監(jiān)測指標(biāo)中，進(jìn)一步加大“成果轉(zhuǎn)化和咨詢服務(wù)到校金額”的指標(biāo)權(quán)重，強(qiáng)化評價(jià)導(dǎo)向作用；將教師的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作納入到職稱評聘、績效考核、崗位職責(zé)之中；細(xì)化教師技術(shù)轉(zhuǎn)移收入獎勵辦法，落實(shí)個(gè)人所得稅減免，推動專利混合所有權(quán)改革，激發(fā)高校和教師的技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性。貫通本、碩、博貫通的人才培養(yǎng)體系，為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移提供人才儲備。

全體員工增強(qiáng)高校專利保護(hù)意識。一方面高校要重視知識產(chǎn)權(quán)工作，將其提升到發(fā)展戰(zhàn)略地位；高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門要加強(qiáng)能力建設(shè)，熟悉各類專利運(yùn)營模式和特點(diǎn)，靈活運(yùn)用各種運(yùn)營策略保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；另一方面科研人員從有創(chuàng)意開始起，就關(guān)注專利技術(shù)的可商業(yè)化，提高專利保護(hù)意識，掌握依法捍衛(wèi)專利權(quán)益的策略，營造強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)文化。

全社會積極發(fā)育知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)新業(yè)態(tài)。伴隨著我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)作為一個(gè)朝陽產(chǎn)業(yè)正在興起，一些新的商業(yè)模式初露端倪。如知識產(chǎn)權(quán)第三方融資，專利代理人保險(xiǎn)服務(wù)等新業(yè)態(tài)都有待進(jìn)一步發(fā)育。通過營造良好的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展的環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)同推進(jìn)，使高校處于一個(gè)更加優(yōu)良的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境之中。

注：

【1】 美國加州大學(xué)（University of California）是位于美國加州的一個(gè)由10所公立大學(xué)組成的大學(xué)，是世界上最具影響力的公立大學(xué)系統(tǒng)。

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作者：張俊艷 李佳馨 蔡仁靖 天津大學(xué)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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