后疫情時(shí)代，企業(yè)應(yīng)如何進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資管理？

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原標(biāo)題：后疫情時(shí)代，企業(yè)應(yīng)如何進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資管理？

IPRdaily消息：大咖云集，大為首場(chǎng)線上沙龍會(huì)來(lái)了！7月30日，大為特邀商湯科技、中科三清、三一重工、國(guó)創(chuàng)中心四位知識(shí)產(chǎn)權(quán)高管共同探討《后疫情時(shí)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》，立即掃碼報(bào)名，周四晚不見(jiàn)不散！

掃描海報(bào)二維碼報(bào)名

受新冠病毒疫情沖擊，經(jīng)濟(jì)下行壓力明顯，對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的速度之快和規(guī)模之大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出人們的認(rèn)知。許多企業(yè)面臨現(xiàn)金流趨緊、供應(yīng)鏈中斷、市場(chǎng)供求普遍下滑等壓力，短期內(nèi)企業(yè)以恢復(fù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展作為主要目標(biāo)，而技術(shù)研發(fā)方面則會(huì)受到一定影響【1】。以汽車(chē)行業(yè)為例，根據(jù)IHS Markit調(diào)查結(jié)果顯示：今年全球汽車(chē)行業(yè)的平均研發(fā)預(yù)算將削減13%，其中在先進(jìn)技術(shù)上的研究投入將削減17%；2021年，全球汽車(chē)行業(yè)的平均研發(fā)預(yù)算將減少8%，其中在先進(jìn)技術(shù)上的研究投入將減少12%。

圖1 疫情對(duì)汽車(chē)行業(yè)技術(shù)研發(fā)的影響（數(shù)據(jù)來(lái)自IHS Markit）

在預(yù)算壓縮的前提下，寶貴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資一定要花在刀刃上。對(duì)專(zhuān)利資產(chǎn)進(jìn)行精細(xì)化管理，實(shí)現(xiàn)“開(kāi)源節(jié)流”，是后疫情時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中首要面臨的問(wèn)題。

大為公司作為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟件+咨詢(xún)服務(wù)”提供商，結(jié)合十多年的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，從增量專(zhuān)利申請(qǐng)聚焦核心業(yè)務(wù)、存量資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)放棄低價(jià)值專(zhuān)利、專(zhuān)利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)激發(fā)價(jià)值最大化三方面出發(fā)，為后疫情時(shí)代企業(yè)專(zhuān)利投資管理發(fā)表粗淺意見(jiàn)，以拋磚引玉。

一、增量專(zhuān)利申請(qǐng)聚焦核心業(yè)務(wù)

在后疫情時(shí)期經(jīng)費(fèi)不足的情況下，企業(yè)需要將有限的資金聚焦在核心業(yè)務(wù)的研發(fā)及專(zhuān)利申請(qǐng)上。那么怎樣確定針對(duì)何種業(yè)務(wù)增補(bǔ)專(zhuān)利？又如何保證增量專(zhuān)利申請(qǐng)的高質(zhì)量？筆者認(rèn)為應(yīng)針對(duì)各業(yè)務(wù)營(yíng)收情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、專(zhuān)利保有情況、高價(jià)值專(zhuān)利儲(chǔ)備量等多維度綜合分析，篩選出需增補(bǔ)專(zhuān)利的核心業(yè)務(wù)，然后針對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)全流程進(jìn)行質(zhì)量管控，篩選優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)代理，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行質(zhì)量審核，從而保證增量專(zhuān)利的高質(zhì)量申請(qǐng)。

（1）多維度分析篩選需增補(bǔ)專(zhuān)利的核心業(yè)務(wù)

筆者認(rèn)為在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中占重要地位但專(zhuān)利儲(chǔ)備情況不佳的業(yè)務(wù)應(yīng)增補(bǔ)專(zhuān)利。“營(yíng)收占比”一定程度上反應(yīng)了各業(yè)務(wù)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的地位，通過(guò)“營(yíng)收占比”的橫向?qū)Ρ饶艽_定相對(duì)核心的業(yè)務(wù)；“專(zhuān)利保有量”代表儲(chǔ)備專(zhuān)利的整體規(guī)模，“高價(jià)值專(zhuān)利占比”代表儲(chǔ)備專(zhuān)利的質(zhì)量，綜合分析以上兩個(gè)指標(biāo)才能全面反應(yīng)專(zhuān)利儲(chǔ)備的質(zhì)和量的情況。所以筆者認(rèn)為要解決“針對(duì)何種業(yè)務(wù)增補(bǔ)專(zhuān)利”的問(wèn)題，應(yīng)從營(yíng)收占比、高價(jià)值專(zhuān)利占比、專(zhuān)利保有量三個(gè)層面將企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)橫向?qū)Ρ确治觥?/p>

例如R公司共有A產(chǎn)品、B產(chǎn)品等六大業(yè)務(wù)板塊，從營(yíng)收占比可見(jiàn)A產(chǎn)品、B產(chǎn)品和C產(chǎn)品營(yíng)收占比較高，為R公司的核心業(yè)務(wù)，從專(zhuān)利保有量及高價(jià)值專(zhuān)利儲(chǔ)備量來(lái)看，相對(duì)于A產(chǎn)品和B產(chǎn)品，C產(chǎn)品的專(zhuān)利保有量及高價(jià)值專(zhuān)利儲(chǔ)備量相對(duì)不足，所以在經(jīng)費(fèi)吃緊的情況下應(yīng)優(yōu)先針對(duì)C產(chǎn)品增補(bǔ)專(zhuān)利儲(chǔ)備。

圖2 R公司各業(yè)務(wù)橫向?qū)Ρ惹闆r

除了通過(guò)企業(yè)自身各業(yè)務(wù)板塊之間對(duì)比確定優(yōu)先增補(bǔ)業(yè)務(wù)，還可根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況確定?！皩?zhuān)利保有量”代表專(zhuān)利儲(chǔ)備的整體規(guī)模，單純考慮“專(zhuān)利保有量”不能客觀反映專(zhuān)利儲(chǔ)備是否充足，而“專(zhuān)利保有量占比”代表專(zhuān)利層面的領(lǐng)地范圍，“市場(chǎng)占有率”代表市場(chǎng)層面的領(lǐng)地范圍，如某企業(yè)的某項(xiàng)業(yè)務(wù)“專(zhuān)利保有量占比”與“市場(chǎng)占有率”差距較大，該企業(yè)需針對(duì)該業(yè)務(wù)增補(bǔ)專(zhuān)利申請(qǐng)。所以筆者認(rèn)為應(yīng)綜合考慮專(zhuān)利保有量、專(zhuān)利保有率、市場(chǎng)占有率三個(gè)維度，才能客觀確定需要增補(bǔ)的業(yè)務(wù)。

例如考量R公司是否需要針對(duì)電梯業(yè)務(wù)增補(bǔ)專(zhuān)利，可針對(duì)電梯領(lǐng)域的各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手從專(zhuān)利保有量、專(zhuān)利保有率、市場(chǎng)占有率三個(gè)維度進(jìn)行分析。通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)R公司專(zhuān)利保有量最多，高達(dá)為1478件，如果僅從保有量出發(fā)可以判斷該公司專(zhuān)利儲(chǔ)備十分充足，無(wú)需增補(bǔ)專(zhuān)利，但是結(jié)合市場(chǎng)占有率來(lái)看，該公司市場(chǎng)份額高達(dá)22%，而專(zhuān)利保有量占比僅為4%，專(zhuān)利保有量占比與市場(chǎng)占有率差距很大。相反競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手M公司市場(chǎng)占有率為15%，而專(zhuān)利保有量占比竟高達(dá)25%，并且T公司等其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利保有量占比與市場(chǎng)占有率差距也不大，足以說(shuō)明R公司亟需針對(duì)電梯業(yè)務(wù)增補(bǔ)專(zhuān)利，加固霸主之位。

圖3 電梯領(lǐng)域R公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比情況

（2）專(zhuān)利申請(qǐng)全流程管控保證增量專(zhuān)利的申請(qǐng)質(zhì)量

對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)各階段實(shí)施評(píng)價(jià)分級(jí)，把控質(zhì)量，以確保專(zhuān)利權(quán)的順利取得和權(quán)利保護(hù)范圍的合理性。首先在技術(shù)交底提交階段，從技術(shù)價(jià)值及市場(chǎng)價(jià)值的角度對(duì)專(zhuān)利技術(shù)自評(píng)分級(jí)；在專(zhuān)利技術(shù)撰寫(xiě)階段，從法律層面對(duì)專(zhuān)利技術(shù)評(píng)分分級(jí)；在專(zhuān)利答復(fù)授權(quán)階段，從法律價(jià)值和戰(zhàn)略?xún)r(jià)值對(duì)專(zhuān)利技術(shù)評(píng)分分級(jí)；在PCT申請(qǐng)階段，需綜合考慮技術(shù)、市場(chǎng)等維度綜合考慮確定是否進(jìn)行PCT申請(qǐng)以及進(jìn)入的國(guó)家等。

圖4 專(zhuān)利申請(qǐng)各階段的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)及分級(jí)管理

另外，除了對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)各階段進(jìn)行質(zhì)量管控以外，篩選優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)委托代理也是非常重要的。如何篩選優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)呢？筆者認(rèn)為應(yīng)從其代理專(zhuān)利的質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)維度綜合評(píng)定。具體而言對(duì)不同代理機(jī)構(gòu)代理案件的專(zhuān)利數(shù)量、專(zhuān)利價(jià)值總分?jǐn)?shù)、專(zhuān)利價(jià)值平均分三個(gè)維度進(jìn)行分析。例如R公司委托的五家代理機(jī)構(gòu)中，代理數(shù)量及專(zhuān)利價(jià)值總分?jǐn)?shù)最高的是代理機(jī)構(gòu)1和代理機(jī)構(gòu)2，代理質(zhì)量高于R公司專(zhuān)利平均水平的是代理機(jī)構(gòu)3、代理機(jī)構(gòu)4、代理機(jī)構(gòu)1，可見(jiàn)從代理專(zhuān)利的質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)維度評(píng)價(jià)，代理機(jī)構(gòu)1是最優(yōu)秀的代理機(jī)構(gòu)。

圖5 R公司委托代理機(jī)構(gòu)代理質(zhì)量對(duì)比圖

二、存量資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)放棄低價(jià)值專(zhuān)利

后疫情時(shí)代的企業(yè)可通過(guò)對(duì)存量資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)放棄低價(jià)值專(zhuān)利實(shí)現(xiàn)“節(jié)流”。然而對(duì)于有一定規(guī)模的企業(yè)而言，存量專(zhuān)利少則數(shù)百件，多則數(shù)萬(wàn)件，如何高效篩選可放棄專(zhuān)利權(quán)的低價(jià)值專(zhuān)利？筆者認(rèn)為首先利用計(jì)算機(jī)評(píng)價(jià)對(duì)存量專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)，篩選級(jí)別較低的專(zhuān)利作為備選放棄專(zhuān)利，然后從是否已實(shí)施、是否被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施、是否是前瞻性布局專(zhuān)利、對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的生命周期是否結(jié)束、是否具有商業(yè)前景等角度對(duì)備選放棄專(zhuān)利進(jìn)一步評(píng)價(jià)，最終確定真正可以放棄的低價(jià)值專(zhuān)利。針對(duì)低價(jià)值專(zhuān)利可考慮轉(zhuǎn)讓、許可或放棄，減少專(zhuān)利后續(xù)審查中的資金投入或權(quán)利維持費(fèi)用，為企業(yè)節(jié)流減負(fù)。

圖6 某企業(yè)專(zhuān)利價(jià)值分布及專(zhuān)利資金投入情況（萬(wàn)元）

三、專(zhuān)利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)激發(fā)價(jià)值最大化

除了“增量專(zhuān)利申請(qǐng)聚焦核心業(yè)務(wù)”、“存量資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)放棄低價(jià)值專(zhuān)利”外，開(kāi)展專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)激發(fā)專(zhuān)利價(jià)值最大化，實(shí)現(xiàn)從成本到利潤(rùn)創(chuàng)收的轉(zhuǎn)變，也是后疫情時(shí)代的企業(yè)“開(kāi)源節(jié)流”的重要途徑。然而專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的最大難點(diǎn)在于供需對(duì)接，目前主要的對(duì)接渠道是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，筆者認(rèn)為除以上渠道以外可嘗試從專(zhuān)利大數(shù)據(jù)中挖掘潛在運(yùn)營(yíng)對(duì)象，另辟蹊徑。

例如為了尋找R公司專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的對(duì)象，首先篩選R公司的高被引專(zhuān)利，針對(duì)高被引專(zhuān)利的引用主體進(jìn)行梳理。從下圖可見(jiàn) R公司“電梯的緊急停止系統(tǒng)”這件專(zhuān)利被引用次數(shù)很高，并且被A電梯公司、T公司引用頻繁，由此可判斷A電梯公司、T公司與R公司的技術(shù)聯(lián)系緊密，可作為潛在的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)對(duì)象進(jìn)行深入考察。

圖7 R公司高被引專(zhuān)利引用主體分析圖

四、專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)分級(jí)是專(zhuān)利資產(chǎn)管理“開(kāi)源節(jié)流”的核心

專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)分級(jí)貫穿于企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)管理的全流程，無(wú)論是對(duì)新申請(qǐng)高價(jià)值專(zhuān)利的培育、現(xiàn)有專(zhuān)利資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)、還是專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、購(gòu)買(mǎi)、實(shí)施許可及資本化運(yùn)營(yíng)，都需要通過(guò)科學(xué)規(guī)范的評(píng)價(jià)體系對(duì)企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)的價(jià)值創(chuàng)造能力和預(yù)期獲利進(jìn)行預(yù)斷和估量，以此作為公司經(jīng)營(yíng)決策的依據(jù)。 

那么，如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)分級(jí)呢？我們認(rèn)為：首先要以企業(yè)產(chǎn)品/技術(shù)為基礎(chǔ)，結(jié)合專(zhuān)利自身特點(diǎn)通過(guò)檢索分類(lèi)、人工分類(lèi)、智能分類(lèi)等手段將企業(yè)的專(zhuān)利按產(chǎn)品、技術(shù)等進(jìn)行分類(lèi)；其次從專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、戰(zhàn)略?xún)r(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等維度構(gòu)建指標(biāo)體系，搭建評(píng)價(jià)模型，對(duì)各分類(lèi)中的專(zhuān)利進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)；再者根據(jù)各分類(lèi)的指標(biāo)分布特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，使得專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)的結(jié)果更加合理、客觀。

圖8 專(zhuān)利分類(lèi)及專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)分級(jí)

為了提供優(yōu)質(zhì)的定量評(píng)價(jià)工具，大為公司基于全球?qū)＠髷?shù)據(jù)在innojoy專(zhuān)利搜索引擎系統(tǒng)上研發(fā)了DPI專(zhuān)利價(jià)值定量評(píng)價(jià)模型。大為DPI（Dawei Patent Index）利用AHP層次分析法，從專(zhuān)利的技術(shù)、法律、戰(zhàn)略、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)五個(gè)價(jià)值維度構(gòu)建量化三級(jí)指標(biāo)體系，通過(guò)指標(biāo)標(biāo)度判斷矩陣確定指標(biāo)間的相對(duì)重要程度，建立量化評(píng)估模型，能快速實(shí)現(xiàn)對(duì)大量專(zhuān)利的價(jià)值評(píng)價(jià)，并且能實(shí)現(xiàn)按照專(zhuān)利價(jià)值及影響指標(biāo)進(jìn)行檢索及分析，為用戶(hù)對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利的篩選、專(zhuān)利價(jià)值情報(bào)的挖掘提供了便捷工具支撐。

圖9 DPI專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)結(jié)果示例

圖10 DPI專(zhuān)利價(jià)值檢索示例

圖11 DPI專(zhuān)利價(jià)值分析示例

為了提供優(yōu)質(zhì)的定性評(píng)價(jià)工具，大為公司在Innojet知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)中研發(fā)上線了專(zhuān)利資產(chǎn)評(píng)估模塊，該模塊支持增量及存量專(zhuān)利的人工評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)模型可自定義設(shè)置及修改，標(biāo)準(zhǔn)化的流程配置保障用戶(hù)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)工作的高效開(kāi)展。

圖12 innojet知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)專(zhuān)利價(jià)值定性評(píng)價(jià)模塊示例

圖13 innojet知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)代理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)模塊示例

綜上論述，后疫情時(shí)代，建立科學(xué)的專(zhuān)利分類(lèi)和專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)分級(jí)管理體系，通過(guò)對(duì)增量和存量專(zhuān)利資產(chǎn)的管理、對(duì)核心技術(shù)以及專(zhuān)利全生命周期的評(píng)估，推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理精細(xì)化、專(zhuān)利資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)收益最大化,為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)保駕護(hù)航。

大為公司以特色的“IT+咨詢(xún)”深耕知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)領(lǐng)域近20年，致力于成為企業(yè)的貼身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管家。敬請(qǐng)關(guān)注。

注：

【1】 聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署駐華代表處 《新冠肺炎疫情 對(duì)中國(guó)企業(yè)影響評(píng)估報(bào)告》2020年4月

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編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：后疫情時(shí)代，企業(yè)應(yīng)如何進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資管理？（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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