專利申請(qǐng)視域下電學(xué)實(shí)用新型保護(hù)客體的探討

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“電學(xué)領(lǐng)域?qū)嵱眯滦偷淖珜?xiě)及答復(fù)策略。”

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：吳剛 北京路浩知識(shí)產(chǎn)權(quán)集團(tuán)

摘要

隨著信息產(chǎn)業(yè)和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，電學(xué)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量越來(lái)越大，部分申請(qǐng)人在申請(qǐng)電學(xué)領(lǐng)域的專利時(shí)，會(huì)選擇用實(shí)用新型作為專利申報(bào)類型，利用實(shí)用新型專利對(duì)電學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)方案進(jìn)行保護(hù)，可能會(huì)涉及到《專利法》第二條第三款規(guī)定的實(shí)用新型保護(hù)客體問(wèn)題，因此需要探究電學(xué)領(lǐng)域的實(shí)用新型是否符合保護(hù)客體的要求，筆者在對(duì)涉及實(shí)用新型客體問(wèn)題的法規(guī)條文分析基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)務(wù)中的案例，給出了電學(xué)領(lǐng)域?qū)嵱眯滦偷淖珜?xiě)及答復(fù)策略，以期對(duì)專利申請(qǐng)實(shí)務(wù)中電學(xué)領(lǐng)域的實(shí)用新型專利申請(qǐng)給出一些啟示。

關(guān)鍵詞：實(shí)用新型；保護(hù)客體；算法保護(hù)；方法改進(jìn)；專利申請(qǐng)

一、引言

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2021年知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利有效量增長(zhǎng)最快的前2個(gè)領(lǐng)域，分別是信息技術(shù)管理方法和計(jì)算機(jī)技術(shù)，分別同比增長(zhǎng)100.3%和32.7%。電學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)專利申請(qǐng)量越來(lái)越多，這也正是順應(yīng)科技發(fā)展而出現(xiàn)的必然現(xiàn)象。隨著信息時(shí)代的到來(lái)，信息技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在蓬勃發(fā)展，相關(guān)技術(shù)方案在研究和應(yīng)用的過(guò)程中，需要通過(guò)專利來(lái)及時(shí)進(jìn)行保護(hù)，因而計(jì)算機(jī)和通信領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量越來(lái)越多。對(duì)于電學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)方案，通?？梢圆捎冒l(fā)明專利和實(shí)用新型專利進(jìn)行保護(hù)，申請(qǐng)人在申報(bào)專利的過(guò)程中會(huì)綜合技術(shù)方案的創(chuàng)造性、技術(shù)落地的時(shí)效性以及專利申報(bào)的成本等因素，選擇發(fā)明和實(shí)用新型進(jìn)行申報(bào)。

從專利申請(qǐng)實(shí)務(wù)的角度來(lái)看，實(shí)用新型專利相比較發(fā)明專利而言，在專利審查過(guò)程中，對(duì)創(chuàng)造性的要求較低?！秾＠ā穼?duì)發(fā)明專利的創(chuàng)造性要求是“具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”，對(duì)實(shí)用新型的創(chuàng)造性要求是“具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”。從創(chuàng)造性的角度考慮，實(shí)用新型比發(fā)明更容易獲得授權(quán)。實(shí)用新型和發(fā)明的審查流程有所區(qū)別，發(fā)明需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查階段，審查周期長(zhǎng)。實(shí)用新型僅需要初步審查，審查周期較發(fā)明更短，因此實(shí)用新型的時(shí)效性更快。與此同時(shí)，無(wú)論是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收取的官費(fèi)，還是專利代理機(jī)構(gòu)收取的代理費(fèi)，申報(bào)實(shí)用新型所需費(fèi)用均比申報(bào)發(fā)明所需費(fèi)用要低。雖然，實(shí)用新型相比于發(fā)明而言，穩(wěn)定性較差，但是，考慮到上述優(yōu)勢(shì)，申請(qǐng)人在申請(qǐng)部分電學(xué)領(lǐng)域的專利時(shí)，會(huì)選擇用實(shí)用新型作為申報(bào)類型。

然而，利用實(shí)用新型專利對(duì)電學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)方案進(jìn)行保護(hù)，可能會(huì)涉及到《專利法》第二條第三款規(guī)定的實(shí)用新型保護(hù)客體問(wèn)題，《專利法》第二條第三款規(guī)定，“實(shí)用新型，是對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案”，計(jì)算機(jī)和通信領(lǐng)域的技術(shù)方案，通常包含著硬件和軟件的改進(jìn)，硬件的改進(jìn)往往符合該法條的規(guī)定，與此同時(shí)，軟件算法的改進(jìn)，一般以邏輯流程的形式呈現(xiàn)，可能涉及到方法特征，似乎與該法條的規(guī)定相抵觸。如果實(shí)用新型專利申請(qǐng)被認(rèn)為不符合該法條的規(guī)定，那么就存在被駁回的風(fēng)險(xiǎn)。需要探究電學(xué)領(lǐng)域的實(shí)用新型是否符合保護(hù)客體的要求，以及如何才能避免因?yàn)椴环媳Ｗo(hù)客體的要求而被駁回，使得相關(guān)技術(shù)能夠利用實(shí)用新型進(jìn)行保護(hù)。

二、實(shí)用新型保護(hù)客體的法規(guī)條文分析

《專利法》對(duì)于實(shí)用新型保護(hù)客體的相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)在第二條第三款。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的最新版的《專利審查指南》第6.1節(jié)對(duì)實(shí)用新型的保護(hù)客體做了進(jìn)一步說(shuō)明，“根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的客體。一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計(jì)算機(jī)程序及將產(chǎn)品用于特定用途等”。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利審查員在審查專利的過(guò)程中，需要按照現(xiàn)行有效的《專利審查指南》中第6.1節(jié)來(lái)判定實(shí)用新型是否存在保護(hù)客體的問(wèn)題，該條款的含義為，實(shí)用新型的改進(jìn)點(diǎn)僅能夠體現(xiàn)為具有形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)物產(chǎn)品，不能是虛擬軟件或者方法流程。那么對(duì)于機(jī)械結(jié)構(gòu)領(lǐng)域的大多數(shù)實(shí)用新型來(lái)說(shuō)，由于是在形狀尺寸、連接部件、傳動(dòng)元件或者裝配關(guān)系等直觀有形的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上的改進(jìn)，一般不會(huì)存在客體問(wèn)題。但并不意味著機(jī)械機(jī)構(gòu)領(lǐng)域外的其他領(lǐng)域的實(shí)用新型就一定存在客體問(wèn)題，譬如本文所要討論的電學(xué)領(lǐng)域的實(shí)用新型，筆者認(rèn)為，在某些情況下，也是符合《專利法》第二條第三款規(guī)定的實(shí)用新型保護(hù)客體的要求。

電學(xué)領(lǐng)域主要分為計(jì)算機(jī)領(lǐng)域和通信領(lǐng)域，這兩類專利申請(qǐng)的改進(jìn)點(diǎn)主要集中在硬件和軟件上。專利權(quán)利要求中的硬件特征主要體現(xiàn)為裝置、設(shè)備或者系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)連接關(guān)系、電連接關(guān)系或者通信連接關(guān)系。專利權(quán)利要求中的軟件特征主要體現(xiàn)為程序步驟流程、數(shù)據(jù)處理算法和通信交互過(guò)程等計(jì)算機(jī)程序。通常來(lái)說(shuō)，硬件特征上的改進(jìn)屬于有形的實(shí)物產(chǎn)品改進(jìn)，軟件特征上的改進(jìn)屬于對(duì)方法本身的改進(jìn)，實(shí)用新型如果涉及到軟件方面的改進(jìn)，在實(shí)務(wù)中極容易被審查員認(rèn)為不符合《專利法》第二條第三款的規(guī)定，而被下發(fā)審查意見(jiàn)通知書(shū)或者被駁回。

三、實(shí)用新型保護(hù)客體的審查實(shí)例

案例一：申請(qǐng)人于2021年7月提交了一件名為“無(wú)人駕駛教具”的實(shí)用新型專利申請(qǐng)（CN202121733029.2），如圖1所示，該申請(qǐng)的技術(shù)方案可以概括為：設(shè)計(jì)一種由具有行走機(jī)構(gòu)、檢測(cè)裝置和控制器的車輛（100）以及圍欄（200）的無(wú)人駕駛教具，通過(guò)車輛檢測(cè)裝置對(duì)圍欄的檢測(cè)，來(lái)控制車輛行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑，實(shí)現(xiàn)車輛的無(wú)人駕駛，這樣可以實(shí)現(xiàn)無(wú)人駕駛過(guò)程的仿真演示，寓教于樂(lè)，提高人工智能主題的教學(xué)效果。經(jīng)過(guò)申請(qǐng)人答復(fù)之后，該申請(qǐng)于2022年5月獲得專利權(quán)。

該實(shí)用新型的原始申請(qǐng)文件的權(quán)利要求1為：

一種無(wú)人駕駛教具，其特征在于，包括：車輛（100），所述車輛（100）包括用于移動(dòng)的行走機(jī)構(gòu)、檢測(cè)裝置和控制器，所述行走機(jī)構(gòu)和所述檢測(cè)裝置均與所述控制器電連接；圍欄（200），所述圍欄（200）用于限定出目標(biāo)區(qū)域，所述控制器設(shè)置為基于所述檢測(cè)裝置檢測(cè)所述圍欄（200）得到所述車輛（100）在所述目標(biāo)區(qū)域中的位姿信息，基于所述位姿信息控制所述行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑。

圖1 無(wú)人駕駛教具的結(jié)構(gòu)示意圖

在該實(shí)用新型專利申請(qǐng)的審查過(guò)程中，第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)指出，該無(wú)人駕駛教具為實(shí)現(xiàn)無(wú)人駕駛，需要控制器，并具體限定“所述控制器設(shè)置為基于所述檢測(cè)裝置檢測(cè)所述圍欄得到所述車輛在所述目標(biāo)區(qū)域中的位姿信息，基于所述位姿信息控制所述行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑”，這一功能涉及計(jì)算機(jī)程序，解決該技術(shù)問(wèn)題需要依賴該計(jì)算機(jī)程序，該技術(shù)方案的改進(jìn)點(diǎn)在于計(jì)算機(jī)程序，即實(shí)質(zhì)上包含對(duì)方法本身的改進(jìn)，因而不屬于專利法第二條第三款所規(guī)定的實(shí)用新型保護(hù)客體。若申請(qǐng)人能夠證明該計(jì)算機(jī)程序是現(xiàn)有技術(shù)，則申請(qǐng)人應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)。

申請(qǐng)人對(duì)此有不同意見(jiàn)，具體理由如下：

首先，該申請(qǐng)通過(guò)設(shè)置行走機(jī)構(gòu)、檢測(cè)裝置和控制器構(gòu)成的車輛，以及圍欄這些硬件裝置，行走機(jī)構(gòu)和檢測(cè)裝置均與控制器電連接，組成一個(gè)硬件架構(gòu)的技術(shù)特征，即可解決由教師口頭講授或者將相關(guān)內(nèi)容的圖片通過(guò)幻燈片展示出來(lái)，即使出現(xiàn)了部分人工智能題材的教具，也都比較簡(jiǎn)單，展示效果不夠直觀，教學(xué)效果比較機(jī)械單一的技術(shù)問(wèn)題。

其次，控制器能夠?qū)崿F(xiàn)基于所述檢測(cè)裝置檢測(cè)所述圍欄得到所述車輛在所述目標(biāo)區(qū)域中的位姿信息，基于所述位姿信息控制所述行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑這種功能，并非該申請(qǐng)的改進(jìn)點(diǎn)。目前市面上出現(xiàn)了很多應(yīng)用無(wú)人駕駛技術(shù)的車輛，這種無(wú)人駕駛車輛使用攝像頭拍攝全景圖像，使用雷達(dá)設(shè)備獲取障礙物信息，相當(dāng)于能夠獲取到車輛和圍欄的相對(duì)位姿信息，并根據(jù)位姿信息控制行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑。在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日前已經(jīng)公開(kāi)的專利文獻(xiàn)CN201780064005.2、CN201810900397.8和CN201780092125.3中公開(kāi)了獲取到車輛和參照物的相對(duì)位姿信息，并根據(jù)位姿信息控制行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑。這些專利文獻(xiàn)均公開(kāi)了使用車輛和參照物的相對(duì)位姿信息，來(lái)控制行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑，因此控制器所運(yùn)行的邏輯方法并非改進(jìn)。

再次，檢測(cè)裝置基于車輛在目標(biāo)區(qū)域的位姿信息，控制所述行走機(jī)構(gòu)的移動(dòng)路徑，這并非需要復(fù)雜的程序邏輯，只是利用了現(xiàn)有技術(shù)中邏輯電路的功能，并沒(méi)有對(duì)位姿信息進(jìn)行處理計(jì)算，只是一個(gè)接收信號(hào)和輸出信號(hào)的裝置。該電子器件是具有一定形狀和結(jié)構(gòu)的硬件成品，該申請(qǐng)是根據(jù)邏輯關(guān)系對(duì)這些三極管器件進(jìn)行組合連接，從而實(shí)現(xiàn)邏輯模塊的功能。或者，邏輯電路也可以由繼電器構(gòu)成的控制電路實(shí)現(xiàn)，根據(jù)繼電器的動(dòng)作特性監(jiān)測(cè)外部信號(hào)的變化，通過(guò)繼電器的觸點(diǎn)對(duì)邏輯電路中的一些控制電路的導(dǎo)通和關(guān)斷進(jìn)行控制，邏輯反應(yīng)的也是電路的“通”和“斷”邏輯，可以不通過(guò)計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行設(shè)定，僅僅靠硬件電路搭配普通繼電器即可以實(shí)現(xiàn)功能。

最后，控制器的改進(jìn)點(diǎn)不在于計(jì)算機(jī)程序，并不包含對(duì)方法本身的改進(jìn)。

之后的審查過(guò)程中，申請(qǐng)人的意見(jiàn)被接受，該申請(qǐng)被授予了實(shí)用新型專利權(quán)。

從該案例分析可知，車輛的行走機(jī)構(gòu)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)以及圍欄，都屬于硬件架構(gòu)，而控制器的具體功能可能涉及到軟件改進(jìn)，審查員敏銳地察覺(jué)到這一核心爭(zhēng)議點(diǎn)，質(zhì)疑控制器的功能性限定屬于方法改進(jìn)，因而使得該申請(qǐng)不屬于《專利法》第二條第三款的規(guī)定。申請(qǐng)人的答復(fù)主要圍繞兩點(diǎn)：第一點(diǎn)是控制器的功能性限定屬于現(xiàn)有技術(shù)，該方法不屬于改進(jìn)；第二點(diǎn)是控制器的功能性限定可以不是計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的，僅依靠硬件電路搭配普通的繼電器就能夠?qū)崿F(xiàn)。如果這兩點(diǎn)成立，則控制器的功能性限定的技術(shù)特征就極有可能被認(rèn)為不是對(duì)方法本身的改進(jìn)，這樣對(duì)該申請(qǐng)的定性就會(huì)發(fā)生根本變化。

案例二：申請(qǐng)人于2021年4月提交了一件名為“起重機(jī)監(jiān)控裝置、系統(tǒng)及起重機(jī)”的實(shí)用新型專利申請(qǐng)（CN202120816477.2），如圖2所示，該申請(qǐng)的技術(shù)方案可以概括為：設(shè)置全景監(jiān)控設(shè)備（10）、感知設(shè)備（20）、車載任務(wù)機(jī)（30）和車端控制設(shè)備（50），車載任務(wù)機(jī)（30）以及感知設(shè)備（20）均與全景監(jiān)控設(shè)備（10）電連接，車端控制設(shè)備（50）與車載任務(wù)機(jī)（30）電連接，通過(guò)利用全景監(jiān)控設(shè)備（10）來(lái)獲取全景圖像，利用感知設(shè)備（20）來(lái)獲取障礙物信息，從而精確地獲取起重機(jī)周圍環(huán)境狀況，使得車端控制設(shè)備（50）能夠及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)做出反饋，能夠提高起重機(jī)對(duì)危險(xiǎn)響應(yīng)的效率和準(zhǔn)確性，提高安全可靠性。經(jīng)過(guò)申請(qǐng)人答復(fù)之后，該申請(qǐng)于2022年5月獲得專利權(quán)。

該實(shí)用新型專利申請(qǐng)的原始申請(qǐng)文件的權(quán)利要求1為：

一種起重機(jī)監(jiān)控裝置，其特征在于，包括：全景監(jiān)控設(shè)備（10），所述全景監(jiān)控設(shè)備（10）用于獲取起重機(jī)的機(jī)身周圍的全景圖像；感知設(shè)備（20），所述感知設(shè)備（20）用于獲取障礙物信息；車載任務(wù)機(jī)（30），所述車載任務(wù)機(jī)（30）以及所述感知設(shè)備（20）均與所述全景監(jiān)控設(shè)備（10）電連接，所述車載任務(wù)機(jī)（30）用于基于所述全景圖像和所述障礙物信息得到危險(xiǎn)程度參數(shù)；車端控制設(shè)備（50），所述車端控制設(shè)備（50）與所述車載任務(wù)機(jī)（30）電連接，所述車端控制設(shè)備（50）設(shè)置為基于所述危險(xiǎn)程度參數(shù)控制所述起重機(jī)的作業(yè)動(dòng)作。

圖2 起重機(jī)監(jiān)控裝置的結(jié)構(gòu)示意圖

在該實(shí)用新型專利申請(qǐng)的審查過(guò)程中，第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)指出，該申請(qǐng)中“所述車載任務(wù)機(jī)用于基于所述全景圖像和所述障礙物信息得到危險(xiǎn)成都參數(shù)”、“所述車端控制設(shè)備設(shè)置為基于所述危險(xiǎn)程度參數(shù)控制所述起重機(jī)的作業(yè)動(dòng)作”必然需要對(duì)全景圖像、障礙物信息進(jìn)行編碼處理，得到危險(xiǎn)程度參數(shù)涉及計(jì)算機(jī)程序，解決該技術(shù)問(wèn)題需要依賴該計(jì)算機(jī)程序，該技術(shù)方案的改進(jìn)點(diǎn)在于計(jì)算機(jī)程序，即實(shí)質(zhì)上包含對(duì)方法本身的改進(jìn)，因而不屬于專利法第二條第三款所規(guī)定的實(shí)用新型保護(hù)客體，若申請(qǐng)人能夠證明該計(jì)算機(jī)程序是現(xiàn)有技術(shù)，則申請(qǐng)人應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)。

申請(qǐng)人對(duì)此有不同意見(jiàn)，具體理由如下：

首先，該申請(qǐng)通過(guò)設(shè)置全景監(jiān)控設(shè)備、感知設(shè)備、車載任務(wù)機(jī)和車載控制設(shè)備這四種硬件裝置，車載任務(wù)機(jī)以及感知設(shè)備均與全景監(jiān)控設(shè)備電連接，車端控制設(shè)備與車載任務(wù)機(jī)電連接，組成一個(gè)硬件架構(gòu)的技術(shù)特征，即可解決人工監(jiān)測(cè)的方式效率較低，且準(zhǔn)確性較低，安全可靠性較低的技術(shù)問(wèn)題。

其次，車載任務(wù)機(jī)能夠?qū)崿F(xiàn)根據(jù)全景圖像和障礙物信息來(lái)得到危險(xiǎn)程度參數(shù)這種功能并非本申請(qǐng)的改進(jìn)點(diǎn)，目前市面上出現(xiàn)了很多應(yīng)用無(wú)人駕駛技術(shù)的車輛，這種無(wú)人駕駛車輛使用攝像頭拍攝全景圖像，使用雷達(dá)設(shè)備獲取障礙物信息，并根據(jù)全景圖像和障礙物信息獲取到危險(xiǎn)程度系數(shù)，比如在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日前已經(jīng)公開(kāi)的專利文獻(xiàn)CN201811000430.8、CN201910910449.4和CN202011164962.2中均公開(kāi)了使用車載任務(wù)機(jī)來(lái)對(duì)攝像頭采集到的全景圖像以及雷達(dá)設(shè)備采集到的障礙物信息進(jìn)行處理，得到危險(xiǎn)程度參數(shù)，因此車載任務(wù)機(jī)所運(yùn)行的邏輯方法并非改進(jìn)。

再次，車端控制設(shè)備是根據(jù)危險(xiǎn)程度參數(shù)來(lái)控制起重機(jī)的作業(yè)動(dòng)作，這并非需要復(fù)雜的程序邏輯，只是利用了現(xiàn)有技術(shù)中邏輯電路的功能，并沒(méi)有對(duì)危險(xiǎn)程度參數(shù)進(jìn)行處理計(jì)算，只是一個(gè)接收信號(hào)和輸出信號(hào)的裝置。邏輯電路是可以通過(guò)現(xiàn)有技術(shù)中三極管來(lái)制作，例如，一個(gè)三極管的集電極和另一個(gè)三極管的發(fā)射極連接，這就可以看作是一個(gè)簡(jiǎn)單的與門(mén)電路，即：當(dāng)兩個(gè)三極管的基極都接高電平的時(shí)候，電路導(dǎo)通，而只要有一個(gè)不接高電平，電路就不導(dǎo)通，也就是配置相應(yīng)數(shù)量和規(guī)格的三極管就可以實(shí)現(xiàn)邏輯電路的功能，從而實(shí)現(xiàn)邏輯控制模塊根據(jù)是否接收到相應(yīng)的信號(hào)，按照邏輯關(guān)系輸出對(duì)應(yīng)的控制信號(hào)。該電子器件是具有一定形狀、結(jié)構(gòu)的硬件成品，本申請(qǐng)是根據(jù)邏輯關(guān)系對(duì)這些三極管器件進(jìn)行組合連接，從而實(shí)現(xiàn)邏輯模塊的功能。

最后，無(wú)論是車載任務(wù)機(jī)，車端控制設(shè)備，其改進(jìn)點(diǎn)均不在于計(jì)算機(jī)程序，并不包含對(duì)方法本身的改進(jìn)。僅對(duì)現(xiàn)有的電子器件進(jìn)行了組裝，構(gòu)成硬件架構(gòu)，也就是對(duì)硬件產(chǎn)品進(jìn)行了改進(jìn)，并未對(duì)其內(nèi)部的計(jì)算機(jī)程序本身進(jìn)行改進(jìn)。

之后的審查過(guò)程中，申請(qǐng)人的意見(jiàn)被接受，該申請(qǐng)被授予了實(shí)用新型專利權(quán)。

從該案例分析可知，全景監(jiān)控設(shè)備和感知設(shè)備，屬于硬件產(chǎn)品，而車載任務(wù)機(jī)和感知設(shè)備可能涉及到軟件改進(jìn)，相當(dāng)于整個(gè)技術(shù)方案中有一半的部件都涉及到方法特征，審查意見(jiàn)認(rèn)為車載任務(wù)機(jī)和感知設(shè)備的功能性限定屬于方法改進(jìn)，使得該申請(qǐng)不屬于《專利法》第二條第三款的規(guī)定的實(shí)用新型保護(hù)客體。申請(qǐng)人的答復(fù)主要圍繞兩點(diǎn)：第一點(diǎn)是車載任務(wù)機(jī)的功能性限定部分屬于現(xiàn)有技術(shù)，該方法不屬于改進(jìn)；第二點(diǎn)是感知設(shè)備的功能性限定部分可以不是計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的，僅依靠硬件電路搭配普通的繼電器就能夠?qū)崿F(xiàn)。假定這兩點(diǎn)成立，無(wú)論是車載任務(wù)機(jī)還是感知設(shè)備，其功能性限定的技術(shù)特征就極有可能被認(rèn)為不是對(duì)方法本身的改進(jìn)，這樣對(duì)該申請(qǐng)的定性就會(huì)發(fā)生根本變化。

兩個(gè)案件的區(qū)別點(diǎn)在于，涉及到方法特征的元器件數(shù)量不一樣，案例一中僅控制器這一個(gè)部件的功能性限定的技術(shù)特征存在爭(zhēng)議，案例二中車載任務(wù)機(jī)和感知設(shè)備這兩個(gè)部件的功能性限定的技術(shù)特征都存在爭(zhēng)議。

以上兩個(gè)案件的相同點(diǎn)在于，案例一的控制器、案例二的車載任務(wù)機(jī)和感知設(shè)備這三個(gè)部件的功能性限定的技術(shù)特征都可能涉及到方法特征，這對(duì)實(shí)用新型的權(quán)利要求中存在控制器、處理器或者其他類型的邏輯處理單元的情況能夠起到范例作用，這類實(shí)用新型的主要特點(diǎn)就是，技術(shù)方案是由被控硬件與處理元件電連接形成的整體硬件架構(gòu)，被控硬件本身并不涉及到方法特征，但處理元件對(duì)應(yīng)的功能性限定的技術(shù)特征，涉及到計(jì)算機(jī)程序，而恰好處理元件的功能性限定的技術(shù)特征是描述清楚整個(gè)方案所必不可少的特征，很容易被認(rèn)為是控制方法，那么能夠準(zhǔn)確界定功能性限定的技術(shù)特征的屬性就成了該類實(shí)用新型專利申請(qǐng)能否得到的授權(quán)的關(guān)鍵爭(zhēng)議點(diǎn)。

對(duì)于這類案件，從案例的審查和答復(fù)過(guò)程來(lái)看，首先應(yīng)考察該功能性限定的技術(shù)特征是否屬于方法特征，其次應(yīng)考察該功能性限定的技術(shù)特征是否屬于方法改進(jìn)，是否是現(xiàn)有技術(shù)。如果認(rèn)定處理元件的功能性限定的技術(shù)特征屬于方法改進(jìn)，則該實(shí)用新型專利申請(qǐng)就極有可能因?yàn)檫`反《專利法》第二條第三款關(guān)于實(shí)用新型保護(hù)客體的規(guī)定而被駁回，如果認(rèn)定處理元件的功能性限定的技術(shù)特征不屬于方法改進(jìn)，則該實(shí)用新型專利申請(qǐng)就不違背該法條的規(guī)定，有機(jī)會(huì)獲得授權(quán)。

四、電學(xué)實(shí)用新型的撰寫(xiě)及答復(fù)策略

結(jié)合上述兩個(gè)實(shí)用新型案例以及筆者在處理電學(xué)領(lǐng)域的實(shí)用新型過(guò)程中遇到的其他實(shí)際案例，筆者認(rèn)為，在撰寫(xiě)電學(xué)實(shí)用新型專利申請(qǐng)的過(guò)程中，如果實(shí)用新型專利申請(qǐng)的技術(shù)方案中可能涉及到計(jì)算機(jī)程序，可以在撰寫(xiě)過(guò)程中，提前對(duì)可能遇到的實(shí)用新型保護(hù)客體相關(guān)的審查意見(jiàn)做好準(zhǔn)備，在權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)過(guò)程中，埋下伏筆，以便盡可能地降低下發(fā)客體問(wèn)題審查意見(jiàn)的幾率?；蛘?，在收到相應(yīng)審查意見(jiàn)時(shí)，能夠直接援引原始申請(qǐng)文件所記載的相應(yīng)內(nèi)容，來(lái)直接解決客體問(wèn)題的爭(zhēng)議點(diǎn)。具體而言，筆者總結(jié)出以下撰寫(xiě)策略。

其一，權(quán)利要求中術(shù)語(yǔ)命名實(shí)體化。權(quán)利要求書(shū)中出現(xiàn)的主題名稱以及結(jié)構(gòu)元件、電子元件和功能性元件的名稱，建議采用體現(xiàn)為實(shí)體化的名稱，比如可以采用：XX裝置、XX設(shè)備、XX器、XX電路、XX機(jī)構(gòu)、XX模組、XX組件或者XX部件，這種命名方式使得對(duì)應(yīng)的元件看起來(lái)更加有形化和實(shí)體化，更容易被理解為具有一定結(jié)構(gòu)的實(shí)體元件。建議避免采用體現(xiàn)為虛擬化的名稱，比如不采用：XX模塊、XX單元或者XX系統(tǒng)，采用這一策略使得權(quán)利要求中的技術(shù)特征更傾向于實(shí)體結(jié)構(gòu)特征，可以降低被認(rèn)為是方法特征的可能性。

其二，在權(quán)利要求中功能性限定的技術(shù)特征預(yù)埋解釋空間。權(quán)利要求書(shū)中，如果無(wú)法避免出現(xiàn)功能性限定的技術(shù)特征，建議在功能性限定部分不要出現(xiàn)：程序、算法、數(shù)據(jù)處理、計(jì)算、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型以及軟件和人工智能相關(guān)術(shù)語(yǔ)，這些術(shù)語(yǔ)具有較強(qiáng)的方法特征嫌疑，很容易被審查員認(rèn)為是采用了計(jì)算機(jī)程序來(lái)解決對(duì)應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題，從而被認(rèn)為是在實(shí)用新型的技術(shù)方案中采用了方法改進(jìn)?？梢詫⑾嚓P(guān)術(shù)語(yǔ)寫(xiě)作：電信號(hào)、電流信號(hào)、電壓信號(hào)、電平信號(hào)或者其他能夠被解釋為可通過(guò)硬件電路的連接狀態(tài)或者通斷狀態(tài)進(jìn)行邏輯處理的特征，比如，可以采用類似于“接收A設(shè)備采集到的參考電信號(hào)，基于所述參考電信號(hào)，向B設(shè)備發(fā)送目標(biāo)控制信號(hào)”的描述方式，該描述方式可以被解釋為采用硬件電路搭配普通的繼電器就可實(shí)現(xiàn)相應(yīng)功能，這樣就可以適當(dāng)規(guī)避被審查員認(rèn)為采用計(jì)算機(jī)程序改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)。

其三，說(shuō)明書(shū)中對(duì)功能性限定部分給出可通過(guò)硬件實(shí)現(xiàn)的實(shí)例。如果權(quán)利要求書(shū)中，無(wú)法避免出現(xiàn)功能性限定，除了在權(quán)利要求的功能性限定的技術(shù)特征預(yù)留可以解釋為由硬件電路實(shí)現(xiàn)該功能的空間，建議在說(shuō)明書(shū)的具體實(shí)施方式中對(duì)該功能性限定的技術(shù)特征做出實(shí)例解釋，可以給出一個(gè)由硬件電路來(lái)實(shí)現(xiàn)該功能的具體實(shí)施例，同時(shí)給出一個(gè)由計(jì)算機(jī)程序來(lái)實(shí)現(xiàn)該功能的具體實(shí)施例，比如硬件電路的具體實(shí)施例可以寫(xiě)為：處理元件的功能可以由一個(gè)三極管的集電極和另一個(gè)三極管的發(fā)射極連接的邏輯電路來(lái)實(shí)現(xiàn)，這可以看作是一個(gè)簡(jiǎn)單的與門(mén)電路，即：當(dāng)兩個(gè)三極管的基極都接高電平的時(shí)候，電路導(dǎo)通，而只要有一個(gè)不接高電平，電路就不導(dǎo)通，也就是配置相應(yīng)數(shù)量和規(guī)格的三極管就可以實(shí)現(xiàn)邏輯電路的功能，從而實(shí)現(xiàn)邏輯控制模塊根據(jù)是否接收到相應(yīng)的參考電信號(hào)，按照邏輯關(guān)系輸出對(duì)應(yīng)的目標(biāo)控制信號(hào)。

另外，在電學(xué)領(lǐng)域的實(shí)用新型的審查過(guò)程中，如果代理機(jī)構(gòu)接收到涉及客體問(wèn)題的審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，建議可采用以下答復(fù)策略：

其一，論述該實(shí)用新型專利申請(qǐng)解決對(duì)應(yīng)技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)手段主要是通過(guò)硬件架構(gòu)的搭建來(lái)實(shí)現(xiàn)的，通過(guò)組成硬件架構(gòu)的各個(gè)元器件之間的電連接關(guān)系來(lái)對(duì)現(xiàn)有的電子器件進(jìn)行了組裝，構(gòu)成硬件架構(gòu)，也就是對(duì)硬件產(chǎn)品進(jìn)行了改進(jìn)，并未對(duì)其內(nèi)部的計(jì)算機(jī)程序本身進(jìn)行改進(jìn)，不屬于方法改進(jìn)。

其二，證明實(shí)現(xiàn)該功能性限定的技術(shù)特征對(duì)應(yīng)的方法屬于現(xiàn)有技術(shù)，比如可以摘抄在先公開(kāi)的專利文件、論文文獻(xiàn)或者教材類工具書(shū)中記載的內(nèi)容，論述該功能性限定的技術(shù)特征對(duì)應(yīng)的方法與現(xiàn)有技術(shù)中記載的方法是相同的，證明該方法特征并非該實(shí)用新型專利的改進(jìn)點(diǎn)，改進(jìn)點(diǎn)在于硬件架構(gòu)，而非計(jì)算機(jī)程序。

其三，證明該功能性限定的技術(shù)特征可以通過(guò)現(xiàn)有技術(shù)中的邏輯電路來(lái)實(shí)現(xiàn)，可以舉出具體的實(shí)例組合進(jìn)行舉例論證，例如：邏輯電路也可以由繼電器構(gòu)成的控制電路實(shí)現(xiàn)，根據(jù)繼電器的動(dòng)作特性監(jiān)測(cè)外部信號(hào)的變化，通過(guò)繼電器的觸點(diǎn)對(duì)邏輯電路中的一些控制電路的導(dǎo)通和關(guān)斷進(jìn)行控制，邏輯反應(yīng)的也是電路的“通”和“斷”邏輯，可以不通過(guò)計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行設(shè)定，僅僅靠硬件電路搭配普通繼電器即可以實(shí)現(xiàn)功能，因而該功能性限定的技術(shù)特征不屬于方法改進(jìn)。

五、結(jié)語(yǔ)

在專利申請(qǐng)實(shí)務(wù)中，由于信息產(chǎn)業(yè)和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，電學(xué)類的實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)絹?lái)越多，由于現(xiàn)行《專利法》規(guī)定實(shí)用新型僅能夠用于保護(hù)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的技術(shù)方案，對(duì)于可能涉及到計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)方案而言，就可能會(huì)因?yàn)榇嬖诳腕w問(wèn)題而被駁回，筆者在對(duì)實(shí)用新型保護(hù)客體的法規(guī)條文的分析基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)務(wù)中的案例，給出了電學(xué)領(lǐng)域?qū)嵱眯滦偷淖珜?xiě)及答復(fù)策略。筆者認(rèn)為，在利用實(shí)用新型對(duì)電學(xué)類的技術(shù)方案進(jìn)行保護(hù)的過(guò)程中，需要提前在撰寫(xiě)中預(yù)先推測(cè)出審查過(guò)程中可能出現(xiàn)的保護(hù)客體爭(zhēng)議點(diǎn)，并對(duì)該爭(zhēng)議點(diǎn)在專利申請(qǐng)文件中預(yù)埋相應(yīng)的支撐文字，在答復(fù)過(guò)程中緊緊圍繞兩個(gè)核心點(diǎn)進(jìn)行答復(fù)，即：該功能性限定并非通過(guò)計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)，以及，該功能性限定對(duì)應(yīng)的方法屬于現(xiàn)有技術(shù)，這樣就能夠有力反駁“由于該權(quán)利要求包含了對(duì)方法本身提出的改進(jìn)，因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體”這一論斷，從而爭(zhēng)取到更大的授權(quán)空間。

與此同時(shí)，筆者也提倡在法律法規(guī)等規(guī)范性文件的修訂或者審查實(shí)踐中，能夠放寬對(duì)實(shí)用新型的實(shí)體性要求，適當(dāng)將計(jì)算機(jī)程序納入到實(shí)用新型的保護(hù)客體，這樣能夠更加適應(yīng)科技發(fā)展過(guò)程中的信息產(chǎn)業(yè)和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際需求，使得發(fā)明人能夠利用實(shí)用新型這一便捷工具，對(duì)電學(xué)類的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保護(hù)，能夠更好地通過(guò)法律手段保護(hù)科技創(chuàng)新，為我國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)保駕護(hù)航。

參考資料：

1、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，專利審查指南2010（2019年修訂），北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，41-45。

2、吳漢東、張平、張曉津，人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的挑戰(zhàn)，中國(guó)法律評(píng)論，2018年第2期。

3、馮曉青、劉淑華，試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性集齊公權(quán)化傾向，中國(guó)法學(xué)，2004年第1期。

4、陳麗娜，電學(xué)領(lǐng)域?qū)嵱眯滦蛯＠Ｗo(hù)客體探討——功能模塊構(gòu)架類型的裝置權(quán)利要求，中國(guó)發(fā)明與專利，2017（7）。

5、2022年1月12日國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的2021年知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（原標(biāo)題：專利申請(qǐng)視域下電學(xué)實(shí)用新型保護(hù)客體的探討）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：吳剛 北京路浩知識(shí)產(chǎn)權(quán)集團(tuán)

注：原文鏈接：專利申請(qǐng)視域下電學(xué)實(shí)用新型保護(hù)客體的探討（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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