國知局：將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)“硬科技”特征的重要標(biāo)準(zhǔn)！│ 附：科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）

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“圍繞資本化促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，證監(jiān)會(huì)完善各板塊制度安排，穩(wěn)步推進(jìn)上海證券交易所科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，并會(huì)同有關(guān)部門出臺《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》，將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)‘硬科技’特征的重要標(biāo)準(zhǔn)?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布對十三屆全國人大五次會(huì)議第0140號建議答復(fù)的函。國知局答復(fù)《關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)利用轉(zhuǎn)化能力的建議》?提到圍繞資本化促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，證監(jiān)會(huì)完善各板塊制度安排，穩(wěn)步推進(jìn)上海證券交易所科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，并會(huì)同有關(guān)部門出臺《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》，將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)“硬科技”特征的重要標(biāo)準(zhǔn)。

國家知識產(chǎn)權(quán)局對十三屆全國人大五次會(huì)議第0140號建議答復(fù)的函

張曉慶代表：

您提出的《關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)利用轉(zhuǎn)化能力的建議》收悉。結(jié)合教育部、證監(jiān)會(huì)意見，現(xiàn)答復(fù)如下。

我局贊同您提出的加快推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)信息傳播利用等建議。在實(shí)際工作中，會(huì)同教育部、證監(jiān)會(huì)等部門充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，積極推動(dòng)樹立以轉(zhuǎn)化實(shí)施為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營理念，持續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)融資政策，加大知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)供給力度，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用效益和信息服務(wù)水平不斷提升。

一、關(guān)于“大力加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)利用和轉(zhuǎn)化”

（一）圍繞培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用實(shí)務(wù)人才，教育部支持高校依據(jù)《普通高等學(xué)校本科專業(yè)設(shè)置管理規(guī)定》自主開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)，目前已有100所高校設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)。其中，包括大連理工大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)等理工科高校以及重慶工商大學(xué)、浙江工商大學(xué)等財(cái)經(jīng)類高校。另有中國人民大學(xué)、上海理工大學(xué)等18所高校開展知識產(chǎn)權(quán)第二學(xué)士學(xué)位教育。實(shí)施一流專業(yè)建設(shè)“雙萬計(jì)劃”，認(rèn)定華東政法大學(xué)、華南理工大學(xué)等6所高校的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)為國家級一流專業(yè)建設(shè)點(diǎn)，重慶理工大學(xué)、暨南大學(xué)等9所高校的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)為省級一流專業(yè)建設(shè)點(diǎn)。2021年實(shí)施首批新文科研究與改革實(shí)踐項(xiàng)目，支持北京科技大學(xué)“新文科背景下法學(xué)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)改造提升改革與實(shí)踐”、蘇州大學(xué)“面向科技創(chuàng)新的‘知識產(chǎn)權(quán)法+工科’復(fù)合型人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新與實(shí)踐”、南昌大學(xué)“面向新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)體系優(yōu)化探索”等知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)。支持中國政法大學(xué)與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合開展知識產(chǎn)權(quán)法律熱點(diǎn)追蹤相關(guān)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目；支持深圳大學(xué)與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)改革實(shí)踐項(xiàng)目，強(qiáng)化產(chǎn)教融合育人機(jī)制，培養(yǎng)大批解決實(shí)際問題的專業(yè)人才。下一步，將進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)建設(shè)，支持高校開展應(yīng)用型復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)和教育教學(xué)改革。

（二）圍繞市場化促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，我局聯(lián)合財(cái)政部支持37個(gè)重點(diǎn)城市開展運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域以及圍繞特色試點(diǎn)任務(wù)建設(shè)31個(gè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺（中心），完善知識產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營服務(wù)鏈和生態(tài)圈，為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供專業(yè)服務(wù)支撐。聯(lián)合財(cái)政部實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，分兩批獎(jiǎng)補(bǔ)16個(gè)省份，著力破解高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化難、中小企業(yè)技術(shù)獲取難的“兩難”問題。2021年，北京等首批8個(gè)獎(jiǎng)補(bǔ)省份高校和科研院所專利轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)達(dá)到1.8萬次，占全國的68.8%，其中，向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可1.7萬次，占全國的70%，惠及中小企業(yè)超過6千家，占全國的68.1%，引導(dǎo)帶動(dòng)作用初步顯現(xiàn)。

（三）圍繞產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，我局聯(lián)合教育部、科技部印發(fā)《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（試行）》，指導(dǎo)開展產(chǎn)學(xué)研合作和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。組織開展“千校萬企”協(xié)同創(chuàng)新伙伴行動(dòng)，推動(dòng)高校與龍頭企業(yè)、中小企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，有效帶動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化水平提升。調(diào)查顯示，2021年，我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為35.4%，較上年提高0.7個(gè)百分點(diǎn)。產(chǎn)學(xué)研發(fā)明專利中，以高校為第一專利權(quán)人的產(chǎn)業(yè)化率達(dá)到22.8%，是高校平均水平的七倍以上；以科研機(jī)構(gòu)為第一專利權(quán)人的產(chǎn)業(yè)化率達(dá)到25.8%，高于科研機(jī)構(gòu)平均水平約10個(gè)百分點(diǎn)。產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化平均收益超過企業(yè)平均水平32.5%。

（四）圍繞資本化促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，證監(jiān)會(huì)完善各板塊制度安排，穩(wěn)步推進(jìn)上海證券交易所科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，并會(huì)同有關(guān)部門出臺《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》，將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)“硬科技”特征的重要標(biāo)準(zhǔn)。2021年，科創(chuàng)板共有165家公司完成申購，融資2,115.99億元，有力支持具有關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制改革順利推進(jìn)，2021年共有199家公司完成申購，融資1,494.09億元，更好服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展。新三板改革持續(xù)深化，截至2022年4月底，累計(jì)82家高新技術(shù)企業(yè)在北交所發(fā)行上市，占比92%；4545家高新技術(shù)企業(yè)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，占比67%，為優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)中小企業(yè)發(fā)展壯大提供重要資本支持。下一步，將繼續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，提升資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，積極促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化。

我局聯(lián)合證監(jiān)會(huì)等部門指導(dǎo)地方規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，形成質(zhì)押、租賃許可等多種證券化融資服務(wù)模式。截至2022年4月，全國共在滬深證券交易所發(fā)行65單知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，實(shí)際募資158億元。聯(lián)合銀保監(jiān)會(huì)等部門開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資入園惠企三年行動(dòng)，深化與中國銀行、建設(shè)銀行戰(zhàn)略合作，開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)融資專門產(chǎn)品，創(chuàng)新融資方式。2022年上半年，全國專利、商標(biāo)質(zhì)押融資金額達(dá)1626.5億元，同比增長51.5%，惠及企業(yè)9760家，同比增長68.0%，其中1000萬元以下普惠貸款惠及中小企業(yè)6951家，占惠企總數(shù)的71.2%，同比增長111.7%。下一步，將持續(xù)完善市場化運(yùn)行機(jī)制，擴(kuò)大專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃覆蓋面，健全市場化運(yùn)營服務(wù)體系，活躍知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

二、關(guān)于“建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、資源整合、利用高效的信息服務(wù)模式”

（一）圍繞加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定，我局制修訂《知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)規(guī)范（試行）》，明確知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)元素的基本概念、結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)規(guī)則和表示方法，為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化提供依據(jù)和方法。同時(shí)，加快推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)精準(zhǔn)供給，向全國知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)節(jié)點(diǎn)和網(wǎng)點(diǎn)單位開放知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，并按需免費(fèi)提供給具備數(shù)據(jù)加工利用能力的市場主體，降低數(shù)據(jù)信息再加工成本，提升數(shù)據(jù)利用效益。

（二）圍繞推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)信息開放共享，持續(xù)擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)開放范圍，專利、商標(biāo)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)開放種類達(dá)44種，基本實(shí)現(xiàn)“應(yīng)開放盡開放”。改進(jìn)用戶數(shù)據(jù)下載體驗(yàn)，將專利數(shù)據(jù)服務(wù)試驗(yàn)系統(tǒng)下載帶寬從30Mb/s擴(kuò)容至100Mb/s，用戶累計(jì)下載量達(dá)1370TB。面向省級知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)機(jī)構(gòu)和269家重要網(wǎng)點(diǎn)提供中美歐日韓五局及世界知識產(chǎn)權(quán)組織專利、中國商標(biāo)、中國集成電路布圖設(shè)計(jì)等知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。同時(shí)，制定發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)利用指引》，從知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)解讀、獲取途徑、利用場景和利用方式等方面，幫助社會(huì)公眾提高利用知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的能力。

（三）圍繞推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)和市場化服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過主動(dòng)供給服務(wù)資源，推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)開展公共服務(wù)，支持公共服務(wù)機(jī)構(gòu)拓展專業(yè)化增值服務(wù)等方式，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)和市場化服務(wù)有效銜接。2019年，印發(fā)《技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）建設(shè)實(shí)施辦法》，明確TISC機(jī)構(gòu)提供所有基本服務(wù)，根據(jù)自身類型提供高級服務(wù)，并結(jié)合自身優(yōu)勢和本地區(qū)發(fā)展需要提供自選增值服務(wù)。2020年，印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)工作指引》，明確服務(wù)機(jī)構(gòu)免費(fèi)提供公益培訓(xùn)、基礎(chǔ)性信息檢索查詢分析等基礎(chǔ)服務(wù)，以低成本方式提供專業(yè)檢索和分析、知識產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)、專利導(dǎo)航等專業(yè)化信息服務(wù)。

（四）圍繞加強(qiáng)國際知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)交換，持續(xù)深化知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)交換國際合作，與19個(gè)國家和國際/地區(qū)組織知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，其中與歐洲專利局交換的數(shù)據(jù)涵蓋105個(gè)國家和地區(qū)。2020年，與歐盟知識產(chǎn)權(quán)局簽署商標(biāo)信息交換協(xié)議，實(shí)現(xiàn)商標(biāo)領(lǐng)域的首次國際數(shù)據(jù)交換。同時(shí)，積極推動(dòng)國際交換數(shù)據(jù)開放應(yīng)用，開放新一代地方專利檢索及分析系統(tǒng)、國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺、歐盟商標(biāo)查詢系統(tǒng)等系列公共服務(wù)產(chǎn)品，為創(chuàng)新主體和社會(huì)公眾提供有力的信息公共服務(wù)支撐。其中，新一代地方專利檢索及分析系統(tǒng)的專利文獻(xiàn)記錄數(shù)達(dá)2.06億條，并以每周近300萬條記錄的速度更新；歐盟商標(biāo)查詢系統(tǒng)免費(fèi)提供歐盟商標(biāo)信息的檢索、瀏覽和單個(gè)商標(biāo)數(shù)據(jù)的下載服務(wù)，助力企業(yè)加強(qiáng)商標(biāo)品牌全球布局，填補(bǔ)了我國官方海外商標(biāo)查詢工具的空白。

下一步，將進(jìn)一步加大知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范推廣應(yīng)用力度，推進(jìn)數(shù)據(jù)資源開放提質(zhì)擴(kuò)容，繼續(xù)發(fā)揮信息公共服務(wù)特點(diǎn)及市場化服務(wù)優(yōu)勢，持續(xù)提升我國運(yùn)用全球知識產(chǎn)權(quán)信息的能力和水平，支撐創(chuàng)新發(fā)展。

衷心感謝您對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，提出更多寶貴意見建議。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2022年8月11日

附：相關(guān)閱讀

2020年3月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》（以下簡稱《指引》）對科創(chuàng)板企業(yè)的科創(chuàng)屬性進(jìn)行了界定，《指引》的科創(chuàng)屬性評價(jià)指標(biāo)體系采用“常規(guī)指標(biāo)+例外條款”的結(jié)構(gòu)，包括3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)和5項(xiàng)例外條款。企業(yè)如同時(shí)滿足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，即可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性；如不同時(shí)滿足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，但是滿足5項(xiàng)例外條款的任意1項(xiàng)，也可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性。

科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）

為落實(shí)科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，制定本指引。

一、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列 3 項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：

（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在 6000 萬元以上；

（2）形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利 5 項(xiàng)以上；

（3）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率達(dá)到 20%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到 3 億元。

采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條第（五）款規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)可不適用上述第（3）項(xiàng)指標(biāo)中關(guān)于“營業(yè)收入”的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（2）項(xiàng)指標(biāo)的要求，研發(fā)占比應(yīng)在 10%以上。

二、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門認(rèn)定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營業(yè)務(wù)；

（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國家重大科技專項(xiàng)”項(xiàng)目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；

（5）形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計(jì) 50 項(xiàng)以上。

三、上海證券交易所就落實(shí)本指引制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則。

附：文件原文

（原標(biāo)題：國知局：將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)“硬科技”特征的重要標(biāo)準(zhǔn)！│ 附：科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行））

來源：IPRdaily綜合國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：國知局：將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)“硬科技”特征的重要標(biāo)準(zhǔn)！│ 附：科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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國知局：將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)“硬科技”特征的重要標(biāo)準(zhǔn)！│ 附：科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）

國知局：將發(fā)明專利作為準(zhǔn)確評價(jià)和衡量申報(bào)企業(yè)“硬科技”特征的重要標(biāo)準(zhǔn)！│ 附：科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）