國知局：引導地方全面取消專利申請環(huán)節(jié)的資助和獎勵，剔除不符合實際的增長率評價指標！

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“2021年，國家知識產(chǎn)權局組織開展打擊非正常專利申請專項行動，累計分四批向全國各地通報非正常專利申請81.5萬件，要求地方知識產(chǎn)權管理部門進行核查，并要求申請人主動撤回，截至年底，前三批通報非正常專利申請的撤回率達到97%。”

近日，國家知識產(chǎn)權局發(fā)布對十三屆全國人大五次會議第3196號建議答復的函。其中提到，嚴厲打擊不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請。在引導創(chuàng)新主體提升專利質(zhì)量的同時，加大非正常專利申請打擊力度，制定印發(fā)《關于規(guī)范申請專利行為的辦法》《關于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》《關于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》等政策文件，引導地方全面取消專利申請環(huán)節(jié)的資助和獎勵，剔除不符合實際的增長率評價指標。2021年，組織開展打擊非正常專利申請專項行動，累計分四批向全國各地通報非正常專利申請81.5萬件，要求地方知識產(chǎn)權管理部門進行核查，并要求申請人主動撤回，截至年底，前三批通報非正常專利申請的撤回率達到97%。

國家知識產(chǎn)權局對十三屆全國人大五次會議第3196號建議答復的函

郭愛玲代表：

您提出的《關于改進發(fā)明專利審查工作的建議》收悉，現(xiàn)答復如下。

您的建議對促進專利申請質(zhì)量提升，加快專利審批程序，更好推動創(chuàng)新發(fā)展具有重要參考意義，我局深表認同。近年來，我局在實際工作中積極回應創(chuàng)新主體訴求，持續(xù)深入實施專利質(zhì)量提升工程，嚴格規(guī)范專利申請行為，持續(xù)優(yōu)化審查流程，多措并舉提高專利審查質(zhì)量和審查效率。

一、關于“政策引導鼓勵高質(zhì)量、高價值發(fā)明專利申請”

（一）加強知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展統(tǒng)籌指導。2019年以來，連續(xù)4年向地方知識產(chǎn)權管理部門印發(fā)《推動知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引》，指導各地構(gòu)建知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展的指標體系、政策體系和統(tǒng)計體系。推廣應用《專利導航指南》系列國家標準，指導地方圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求開展專利導航服務基地建設，組織實施重點產(chǎn)業(yè)專利導航項目，服務企事業(yè)單位創(chuàng)新發(fā)展。推動企業(yè)、高校、科研組織等創(chuàng)新主體貫徹實施知識產(chǎn)權管理規(guī)范國家標準，優(yōu)化知識產(chǎn)權管理體系，有針對性地增強知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力。截至2021年底，我國國內(nèi)每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量達到7.5件，較上年提高1.2件；國內(nèi)（不含港澳臺）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利79.2萬件，較上年增加11.4萬件，維持年限超過10年的有效發(fā)明專利達到32.3萬件，同比增長27.7%，占國內(nèi)總量比重達到11.9%，較上年提高0.6個百分點。

（二）嚴厲打擊不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請。在引導創(chuàng)新主體提升專利質(zhì)量的同時，加大非正常專利申請打擊力度，制定印發(fā)《關于規(guī)范申請專利行為的辦法》《關于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》《關于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》等政策文件，引導地方全面取消專利申請環(huán)節(jié)的資助和獎勵，剔除不符合實際的增長率評價指標。2021年，組織開展打擊非正常專利申請專項行動，累計分四批向全國各地通報非正常專利申請81.5萬件，要求地方知識產(chǎn)權管理部門進行核查，并要求申請人主動撤回，截至年底，前三批通報非正常專利申請的撤回率達到97%。

二、關于“合理優(yōu)化審查程序，有效利用社會資源”

（一）關于融合受理程序和初審程序。根據(jù)專利法實施細則第三十九條的規(guī)定，發(fā)明專利受理程序的審查范圍包括申請文件是否完備、申請文件的語言是否為中文、申請文件內(nèi)容的可辨識性、申請人的主體資格、必要的委托代理情況等基本要求。其主要作用之一在于確定申請日，我國專利制度采用的是先申請制，盡早確定申請日對申請人至關重要。根據(jù)《專利法實施細則》第四十四條第一款的規(guī)定，發(fā)明專利初步審查程序的審查范圍包括申請文件的形式審查、明顯實質(zhì)性缺陷審查、其他文件的形式審查、有關費用的審查等。其主要作用之一在于避免公布明顯違反專利法規(guī)定的發(fā)明而妨害公眾利益。因此，兩個程序的審查范圍和功能存在很大差別，如將兩個程序融合，審查的內(nèi)容并未減少，對壓減審查周期的作用有限。此外，初步審查開始之前還需要對專利申請進行分類和保密審查，當申請文件不滿足受理條件而導致無法確定申請日時，兩個程序融合會推遲申請人收到相關通知書的時間，導致申請人無法及時克服缺陷而盡早確定申請日。

（二）關于并行公布程序和實質(zhì)審查程序。我國發(fā)明專利審查采用的是早期公布、請求審查的制度設計。根據(jù)《專利法》相關規(guī)定，發(fā)明專利申請經(jīng)初步審查合格的，由我局自申請日起滿十八個月即行公布或應申請人請求公布；同時，發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，申請人可以隨時請求我局對其申請進行實質(zhì)審查。這一制度設計旨在及時促進技術信息傳播，同時也給申請人一定時間考慮是否需要公布和進入實質(zhì)審查階段。“十八個月”和“三年”是在平衡申請人和公眾利益情況下做出的制度安排，并非審查流程的周期期限，申請人可以請求早日公布申請并請求實質(zhì)審查，使其發(fā)明專利申請更早進入實質(zhì)審查程序。對于您提到的借助社會檢索力量的建議，我局已針對審檢分離、檢索外包等專利審查新模式開展相關研究工作，下一步將認真研究借鑒您的建議，探索利用局外檢索力量的可行性。

此外，對于您關心的縮短專利審查周期問題，我局通過適度擴大審查隊伍、加強審查能力建設、開展審查系統(tǒng)智能化升級等方式，不斷提高審查效率。2001年以來，已在北京、江蘇、廣東、河南、湖北、天津、四川等地設立7個專利審查協(xié)作中心，成為專利審查隊伍的重要力量。積極探索人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術在專利審查工作中的應用，提高審查員檢索對比文件的效率，輔助實現(xiàn)精細化審查管理。截至2021年底，高價值發(fā)明專利審查周期壓減至13.3個月，發(fā)明專利平均審查周期壓減至18.5個月。同時，還綜合運用優(yōu)先審查、知識產(chǎn)權保護中心預審等方式滿足創(chuàng)新主體加快專利審批的需求。例如，自2016年起，持續(xù)優(yōu)化通過知識產(chǎn)權保護中心預審后提交的電子申請全流程審查程序，將從申請到授權平均審查周期縮短至80天以內(nèi)。

三、關于優(yōu)先審查制度的調(diào)整

（一）關于擴展優(yōu)先審查的技術領域范圍。為促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，服務創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，2012年8月，我局發(fā)布實施《發(fā)明專利優(yōu)先審查管理辦法》（以下簡稱《辦法》），并于2017年8月進行修訂，進一步豐富和拓展適用專利優(yōu)先審查的情形，涵蓋國家、地方重點發(fā)展和鼓勵的產(chǎn)業(yè)，技術更新迭代快、產(chǎn)品生命周期短的熱點領域，有轉(zhuǎn)化實施需求和潛在被侵權風險的申請，以及通過巴黎公約和《專利合作條約》（PCT）等途徑向國外提交的申請等。其中對重點技術領域進行的是列舉而不是窮舉。例如，地方可以根據(jù)自身實際需要推薦，以滿足支持地方經(jīng)濟建設、鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求；有轉(zhuǎn)化需求的申請人或面臨潛在侵權風險的申請人也可以申請優(yōu)先審查，而不受技術領域限制。

（二）關于為優(yōu)先審查設置一定門檻。根據(jù)《專利審查指南》規(guī)定，我局對于發(fā)明專利申請，除優(yōu)先審查等特殊情況外，按照接收的先后順序進行審查。也即“先后順序”是原則，“特殊情況”是例外，優(yōu)先審查即屬于這種例外情形。為了促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，讓優(yōu)先審查渠道為真正有需求的創(chuàng)新主體所用，《辦法》中設定了一定的門檻要求，明確了所需提交材料以及形式、途徑等。

下一步，我局將繼續(xù)嚴厲打擊非正常專利申請行為，持續(xù)壓減審查周期，有序擴大優(yōu)先審查規(guī)模，切實提升廣大創(chuàng)新主體的獲得感，為貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展增添動力。

非常感謝您對知識產(chǎn)權工作的關心和支持，對您提出的意見建議，我局將認真研究吸納，結(jié)合工作實踐進一步改進和完善。希望您繼續(xù)關注知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展，對我們的工作提出寶貴意見建議。

國家知識產(chǎn)權局

2022年8月15日

（原標題：國家知識產(chǎn)權局對十三屆全國人大五次會議第3196號建議答復的函）

來源：國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：國知局：引導地方全面取消專利申請環(huán)節(jié)的資助和獎勵，剔除不符合實際的增長率評價指標！（點擊標題查看原文）

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