標(biāo)準(zhǔn)不只是技術(shù)，更是秩序：SEP許可費的價值與計算探析

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“合理許可費的設(shè)定遠(yuǎn)非一項簡單的數(shù)學(xué)計算，它是技術(shù)創(chuàng)新、法律制度與市場實踐之間深度博弈的結(jié)果。當(dāng)前，隨著全球?qū)EP的關(guān)注不斷升溫，我們也可以看到，SEP許可生態(tài)正面臨透明性不足、權(quán)利濫用、過度聲明等多重挑戰(zhàn)。在此背景下，建立一個透明、公正、可持續(xù)的許可機(jī)制尤為關(guān)鍵。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

7月24日至26日，由國際保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會（AIPPI）中國分會主辦的“2025年AIPPI中國分會青年知識產(chǎn)權(quán)對話會”在內(nèi)蒙古呼和浩特市成功舉行。會議以“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與市場秩序的協(xié)同”為主題，匯集來自企業(yè)、律所、專利商標(biāo)代理所、以及法院和專利審查部門的知產(chǎn)專家，共同討論如何在激勵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的同時維持公平合理的市場秩序。由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent, SEP）的許可和訴訟屬于全球熱點問題，本次會議特別為SEP設(shè)置一個討論環(huán)節(jié)，邀請了來自中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所、中科專利商標(biāo)代理有限責(zé)任公司、北京市柳沈律師事務(wù)所、小米集團(tuán)和最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭的代表圍繞SEP許可和訴訟中的焦點問題進(jìn)行了分享和討論。在本環(huán)節(jié)中，小米集團(tuán)戰(zhàn)略合作部的專利許可總監(jiān)王蓓就合理許可費對于產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要性以及業(yè)界和判決中使用的專利許可費計算方法進(jìn)行了總結(jié)和分享。

壹

合理許可費對于健康可持續(xù)發(fā)展的IP生態(tài)循環(huán)至關(guān)重要

在當(dāng)今科技飛速發(fā)展的時代，SEP在技術(shù)推動進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中扮演著至關(guān)重要的角色。SEP是指為實施某項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所必須使用的專利，其獨特性在于既是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)晶，又是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。雖然根據(jù)商業(yè)場景和考量不同而存在免專利許可費的商業(yè)模式，如藍(lán)牙特別興趣小組SIG的藍(lán)牙免費許可模式，但在大部分商業(yè)場景下SEP基于FRAND或者RAND原則進(jìn)行有償許可。SEP許可費的確定不僅是SEP權(quán)利人和產(chǎn)品公司之間商業(yè)談判的結(jié)果，更關(guān)系到產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展和消費者的公共利益。

激勵技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)投入

SEP權(quán)利人通常在技術(shù)研發(fā)上投入人力、物力和財力，將技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)給標(biāo)準(zhǔn)。合理許可費是對這些投入的回報，能夠激勵企業(yè)持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)制定。

激勵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的普及推廣

技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新如同硬幣的一體兩面，都對制造出讓消費者愿意付費購買的產(chǎn)品不可或缺。技術(shù)創(chuàng)新不能憑空變成產(chǎn)品，同樣需要作為產(chǎn)品公司的SEP實施人投入人力、物力和財力來制造出對消費者具有吸引力的產(chǎn)品。合理的許可費不僅能讓SEP權(quán)利人得到技術(shù)創(chuàng)新的合理回報，也能讓SEP實施人愿意進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新將技術(shù)創(chuàng)新的專利技術(shù)變成產(chǎn)品，從而促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)推廣和應(yīng)用。如果許可費過高，許可情況混亂，或者獲得許可的過程過于復(fù)雜，那么很可能會阻礙或者減緩標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)中的普及。例如，雖然2013年發(fā)布的HEVC標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)比2003年發(fā)布的其上一代的AVC標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)提升近一倍的數(shù)據(jù)壓縮率，但是HEVC標(biāo)準(zhǔn)許可的碎片化導(dǎo)致直到2025年流媒體采用的主流編解碼器仍然是AVC。

合理的許可費要將消費者納入考量范疇

在商業(yè)模式中，消費者應(yīng)得到重視，因為消費者才是最終享受創(chuàng)新成果并為之買單的人（通常是通過購買包含創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)）。正是因為消費者的購買，實施人才能夠擴(kuò)大實施規(guī)模，SEP權(quán)利人才能從初始投資中獲得報酬，并用于進(jìn)一步的創(chuàng)新投資。構(gòu)建健康完整可持續(xù)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)，把消費者納入考量不可或缺。（點擊查看相關(guān)文章）

知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)的循環(huán)從投資技術(shù)創(chuàng)新開始，隨后是實施人投資產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新將技術(shù)成果轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品或服務(wù)并推向市場，最后是使消費者付費享受創(chuàng)新成果的價值。消費者支付費用的一部分通過許可費的形式流向SEP權(quán)利人，使其能夠繼續(xù)創(chuàng)新。在創(chuàng)新和消費者滿意度之間形成并促進(jìn)了循環(huán)的連續(xù)運轉(zhuǎn)。破壞這一循環(huán)會危及所有利益攸關(guān)方的利益，因此保持其完整性至關(guān)重要。 

只有消費者欣賞創(chuàng)新的價值，主觀上愿意付費并且客觀上有能力付費獲得創(chuàng)新給產(chǎn)品或服務(wù)帶來的價值，該循環(huán)就會順暢地持續(xù)下去。理想情況下，消費者基于個人對產(chǎn)品或服務(wù)價值的感知來選擇為其付費。只有在消費者付費的情況下，實施人和SEP權(quán)利人才能各自維持生產(chǎn)和研發(fā)并進(jìn)一步創(chuàng)新。從這個角度看，這些利益攸關(guān)方應(yīng)同力協(xié)契，最大限度地提高消費者滿意度，設(shè)置合理許可費率，并努力維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)的健康可持續(xù)發(fā)展。 

不合理高額許可費導(dǎo)致實施人要么利潤空間被壓縮，阻礙產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；要么將高額許可費被轉(zhuǎn)嫁給消費者，消費者利益受損，進(jìn)而使得專利技術(shù)無法順利推廣，實施者無法獲取任何收益，權(quán)利人也無法從其創(chuàng)新中獲取任何回報。

合理許可費需在權(quán)利人、實施者與消費者之間實現(xiàn)三方利益的動態(tài)平衡，最終服務(wù)于技術(shù)擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。

貳

SEP許可費的計算探討

SEP許可最核心的問題就是許可費率的確定和設(shè)置。如何在激勵技術(shù)創(chuàng)新與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)普及之間找到平衡，合理確定SEP的許可費，成為了產(chǎn)業(yè)界一個亟待解決的問題。

合理的許可費應(yīng)該既能激勵創(chuàng)新，又能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)推廣，還能造福消費者。然而，標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策并沒有一個明確、公開的標(biāo)準(zhǔn)來指導(dǎo)什么范圍的許可費金額是合理的。不同的利益相關(guān)方對“合理”或有著不同的理解，甚至不同的權(quán)利人或不同的實施人也有不同看法。從產(chǎn)業(yè)實踐來看，NPE，尤其是有訴訟資金或者基金公司投資的NPE會將SEP作為投資標(biāo)的并將財務(wù)回報作為首要目標(biāo)，盡可能獲得更高的投資回報。為了達(dá)成高額專利許可費收入，通常會將訴訟和禁令作為主要談判籌碼。

（一）專利包評估

在進(jìn)行許可費計算之前，首先需要對專利包進(jìn)行評估，以了解專利包的價值。專利包的價值是專利許可費計算的基礎(chǔ)。

對專利包的評估可以包括對專利包的初步分析和深度分析：

1. 專利包初步分析

借助于專利包對應(yīng)的專利列表以及專利數(shù)據(jù)庫可以初步分析專利族數(shù)量、專利數(shù)量、專利包平均壽命、專利駁回或者無效信息、以及專利包的地區(qū)分布等信息。這些數(shù)據(jù)可以對專利包的價值有一個初步的了解，為后續(xù)的深度分析提供基礎(chǔ)。

2. 專利包深度分析

專利包的深度分析需要內(nèi)部或外部的技術(shù)專家和專利專家的參與。單方的分析有時候會考慮不周全，這對于另一方來說是不公平的。為了給SEP權(quán)利人充分展示專利包價值的機(jī)會，從而避免或減輕實施人的分析瑕疵對估值的影響，通常在實施人單方的初步分析后，應(yīng)該在程序上和實體上給與SEP權(quán)利人答復(fù)的機(jī)會。此外在實踐中，也會發(fā)生SEP權(quán)利人對自身專利包評估不準(zhǔn)確的情況，此時實施人的深度分析反饋對于SEP權(quán)利人就很重要。因此，雙方開展技術(shù)討論會議是十分重要和必要的。

深度分析的內(nèi)容主要包括對于專利與標(biāo)準(zhǔn)的映射性分析、專利的穩(wěn)定性分析等。這些因素都會影響專利包的價值評估。

（二）許可費的計算

目前業(yè)界常用的許可費計算方式主要包括自上而下法和可比許可法。雖然在大部分訴訟案件中把可比許可法用于確定專利許可費的主要方法，把自上而下法作為交叉驗證的方法，但自上而下法仍有獨立存在的價值。在沒有簽署過許可協(xié)議或者現(xiàn)有簽署的許可協(xié)議都不具備可比性的情況下，自上而下法仍是確定專利許可費的一種有效方法。例如，其被應(yīng)用于英國法院在無限星球訴華為案中4G許可費的確定、中國法院在華為訴康文森案中中國專利許可費的確定、美國法院在TCL訴愛立信案件中2G、3G和4G許可費的確定、中國法院在Oppo訴諾基亞案中5G許可費的確定等等。此外，回顧蜂窩通信行業(yè)中標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）費率的確定歷程，可以清楚地看出，4G時代的費率形成也是自上而下法的一次典型應(yīng)用。當(dāng)時，一些同時具有SEP權(quán)利人和實施人雙重身份的企業(yè)率先呼吁設(shè)定4G標(biāo)準(zhǔn)的總累積費率，并以此為基礎(chǔ)，通過市場實踐的驗證以及法院判決的支持，不斷推動該費率的明確和強(qiáng)化。

1.自上而下法

自上而下法是一種常用的許可費計算方法，由于其提供了標(biāo)準(zhǔn)總累積費率，提高了產(chǎn)品成本的可預(yù)測性而受到實施人的歡迎。其核心公式為：目標(biāo)專利包的單臺許可費率= 被許可產(chǎn)品的許可費累計負(fù)擔(dān)總額（Aggregate Royalty Burden，ARB，也稱總累積費率） × 目標(biāo)專利包的專利占比× 被許可產(chǎn)品的平均售價。在一些案件中，為了排除掉與標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)無關(guān)部分，也會使用被許可產(chǎn)品的凈售價（Net Selling Price，NSP）作為費率計算基數(shù)。

此外，自上而下法也可被用于驗證費率合理性。如果已經(jīng)有了專利權(quán)人的許可費率，通過上述公式，可以結(jié)合專利權(quán)人的專利包在標(biāo)準(zhǔn)專利整體數(shù)量中的占比反過來得到一個對應(yīng)的ARB，如果ARB明顯不在合理范圍內(nèi)，則可以確定該許可費率不合理。因此對于不同類別的產(chǎn)品，都需要一個行業(yè)共識的ARB作為參考，例如在SEP許可較為成熟的智能手機(jī)領(lǐng)域，在4G手機(jī)作為主流手機(jī)的時代，6%-8%是行業(yè)中被較多采納的ARB范圍。但隨著4G手機(jī)市場逐漸被下一代5G手機(jī)所蠶食，4G標(biāo)準(zhǔn)ARB應(yīng)該有相應(yīng)的降低；對于5G智能手機(jī)，目前有OPPO和諾基亞重慶判決中給出的ARB范圍為4.341%-5.273%。

對于專利包的專利占比，在過往的一些訴訟中，法官傾向于使用真實SEP的占比（例如英國法院的無限星球訴華為案），但隨著過度聲明現(xiàn)象的愈演愈烈，當(dāng)前5G SEP聲明量已近10萬族，遠(yuǎn)超4G（2萬多族）與3G（3千多族）時代；過多的聲明專利不但大大降低了單族專利的價值，還給真實SEP占比的確定帶來了難以克服的困難，導(dǎo)致近年來的一些訴訟中（例如英國法院的InterDigital訴聯(lián)想案、中國法院的OPPO訴諾基亞案）依靠聲明SEP的占比進(jìn)行費率的計算。

利用自上而下法確定特定專利包許可費率之后，一些行業(yè)慣例或者法院判決會根據(jù)情況對費率做進(jìn)一步調(diào)整，例如：根據(jù)專利包的評估質(zhì)量進(jìn)行調(diào)整；對對價格更加敏感的消費者所在的新興市場給予一定的折扣，在英國法院的無限星球與華為案、中國法院的華為與康文森案、美國法院的TCL與愛立信案中，以及當(dāng)前主流專利池Via LA、Sisvel等都給予了專利費的區(qū)域折扣；對于專利包中專利數(shù)分布較少的國家或地區(qū)，根據(jù)專利分布強(qiáng)度給與一定的折扣等等。

2. 可比協(xié)議法

可比協(xié)議法是另一種常用的許可費計算方法。其可按照下面的四步法進(jìn)行：

1）挑選最合適的可比許可協(xié)議的；
2）對所選的可比許可協(xié)議進(jìn)行合理拆解，確定可比許可協(xié)議的參考許可費率；
3）對參考許可費率進(jìn)行調(diào)整，得到適合當(dāng)前許可雙方的目標(biāo)許可費率；
4）根據(jù)目標(biāo)許可費率和被許可產(chǎn)品的銷量得到許可費總額。

除了德國法院和UPC德國分庭仍依照或參照德國最高法院確定的Sisvel與Haier框架對雙方談判行為進(jìn)行審查，并盡可能避免審理費率之外，英國法院和中國法院等都在部分案件判決中提出了用于確定最終許可費率的可比協(xié)議的挑選方法。比如英國法院的Optis訴Apple案、英國法院的InterDigital訴聯(lián)想案、中國法院的ACT訴Oppo和Vivo案等。

這四個步驟中，一個關(guān)鍵步驟是可比許可協(xié)議的挑選。在許可談判中，通常難以獲取對方已經(jīng)簽署的許可協(xié)議，在此情況下，許可的一方可以在自身與其他人簽署的許可協(xié)議中確定最合適的可比許可協(xié)議。在確定可比協(xié)議時，通常需要從許可主體的相似性、許可專利相似性、產(chǎn)品銷售的規(guī)模和主要銷售地情況、許可條款相似性以及許可達(dá)成方式、許可是否在訴訟或禁令壓力下達(dá)成等方面來合理考量，去挑選最合適的可比協(xié)議。例如，從許可主體的相似性的角度考量，對于許可人的許可協(xié)議來說，銷量與被許可人在相同或相似的量級的許可協(xié)議更具可比性；而與銷量小的被許可人達(dá)成的許可協(xié)議，許可金額往往受談判和訴訟成本影響較大，因此需要謹(jǐn)慎對待、盡可能避免使用；從許可達(dá)成方式的角度考量，例如許可雙方通過善意的雙邊談判達(dá)成的協(xié)議往往比在訴訟、仲裁等介入的情況下達(dá)成的許可協(xié)議更具備可比性；在一些情況下，SEP權(quán)利人和實施人的前序許可合同對于續(xù)簽許可合同會相較于雙方的其他許可合同更具備可比性。

此外，在步驟三中，對于參考許可費率的調(diào)整需要考慮可比許可協(xié)議的許可雙方與當(dāng)前許可雙方的差異，其中：

對于許可人的可比許可協(xié)議來說，由于許可人是相同的，因此需要考慮被許可人之間的差異，如被許可產(chǎn)品的種類、市場覆蓋、平均售價等的區(qū)別。例如根據(jù)被許可產(chǎn)品的市場覆蓋不同，可能會有不同的新興市場折扣情況，以及不同的專利包地區(qū)覆蓋與被許可產(chǎn)品市場覆蓋的重疊度。

對于被許可人的可比協(xié)議來說，由于被許可人是相同的，因此被許可產(chǎn)品的差別不用再考慮，而需要考慮不同許可人專利包的差別，可以通過前面所述的專利包評估來確定具體的區(qū)別并進(jìn)行調(diào)整，包括根據(jù)深度分析確定的專利包質(zhì)量進(jìn)行調(diào)整。

叁

結(jié)論  

合理許可費的設(shè)定遠(yuǎn)非一項簡單的數(shù)學(xué)計算，它是技術(shù)創(chuàng)新、法律制度與市場實踐之間深度博弈的結(jié)果。當(dāng)前，隨著全球?qū)EP的關(guān)注不斷升溫，我們也可以看到，SEP許可生態(tài)正面臨透明性不足、權(quán)利濫用、過度聲明等多重挑戰(zhàn)。在此背景下，建立一個透明、公正、可持續(xù)的許可機(jī)制尤為關(guān)鍵。

為實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)推動產(chǎn)業(yè)、技術(shù)惠及消費者的協(xié)同目標(biāo)，未來應(yīng)推動多方共識的形成：通過行業(yè)組織建立明確的費率預(yù)期框架，通過司法系統(tǒng)提供清晰的裁判標(biāo)準(zhǔn)，通過政策工具引導(dǎo)權(quán)利人和實施人達(dá)成更加平衡的許可安排。唯有如此，才能構(gòu)建一個激勵創(chuàng)新、鼓勵實施、造福用戶的三方共贏的SEP許可生態(tài)系統(tǒng)。

（原標(biāo)題：標(biāo)準(zhǔn)不只是技術(shù)，更是秩序：SEP許可費的價值與計算探析）

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）