「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國(guó)式法律分析（附相關(guān)判決書）

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作者：李可產(chǎn)業(yè)研究中心北京集慧智佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理咨詢股份有限公司

原標(biāo)題：西電捷通訴索尼案有關(guān)權(quán)利用盡的美國(guó)式法律分析

2017年3月22日，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院就西電捷通訴索尼專利侵權(quán)一案下達(dá)了一審判決：(2015)京知民初字第1194號(hào)（簡(jiǎn)稱本案判決）。本案涉及諸多熱點(diǎn)，引起各界廣泛觀注、討論，從學(xué)術(shù)角度就本案判決出現(xiàn)的觀點(diǎn)很多。筆者亦不能免俗，謹(jǐn)發(fā)表管見(jiàn)以拋磚引玉。

背景

本篇僅就“權(quán)利用盡”問(wèn)題進(jìn)行討論，并嘗試以美國(guó)式的方法專利權(quán)利用盡理論對(duì)比驗(yàn)證本案判決，并進(jìn)一步從默認(rèn)許可的角度探討可能的發(fā)展。

筆者認(rèn)為，本案判決與美式的方法專利權(quán)利用盡理論，盡管思路不同，但結(jié)果實(shí)質(zhì)上一致，即權(quán)利用盡不成立。從默認(rèn)許可的角度來(lái)看，被告依然處于很不利的位置。

案情

2015年7月，西安西電捷通公司起訴索尼公司侵犯了其“一種無(wú)線局域網(wǎng)移動(dòng)設(shè)備安全接入及數(shù)據(jù)保密通信的方法”的專利（專利號(hào)：ZL02139508.X，簡(jiǎn)稱本案專利）的專利權(quán)，要求索尼公司停止侵權(quán)并賠償損失。

原告主張被告侵犯了其權(quán)利要求1、2、5、6。出于簡(jiǎn)便，本文僅引述權(quán)利要求1：

1、一種無(wú)線局域網(wǎng)移動(dòng)設(shè)備安全接入及數(shù)據(jù)保密通信的方法，其特征在于，接入認(rèn)證過(guò)程包括如下步驟：

步驟一，移動(dòng)終端MT將移動(dòng)終端MT的證書發(fā)往無(wú)線接入點(diǎn)AP提出接入認(rèn)證請(qǐng)求；

步驟二，無(wú)線接入點(diǎn)AP將移動(dòng)終端MT證書與無(wú)線接入點(diǎn)AP證書發(fā)往認(rèn)證服務(wù)器AS提出證書認(rèn)證請(qǐng)求；

步驟三，認(rèn)證服務(wù)器AS對(duì)無(wú)線接入點(diǎn)AP以及移動(dòng)終端MT的證書進(jìn)行認(rèn)證；

步驟四，認(rèn)證服務(wù)器AS將對(duì)無(wú)線接入點(diǎn)AP的認(rèn)證結(jié)果以及將對(duì)移動(dòng)終端MT的認(rèn)證結(jié)果通過(guò)證書認(rèn)證響應(yīng)發(fā)給無(wú)線接入點(diǎn)AP，執(zhí)行

步驟五；若移動(dòng)終端MT認(rèn)證未通過(guò)，無(wú)線接入點(diǎn)AP拒絕移動(dòng)終端MT接入；

步驟六，無(wú)線接入點(diǎn)AP將無(wú)線接入點(diǎn)AP證書認(rèn)證結(jié)果以及移動(dòng)終端MT證書認(rèn)證結(jié)果通過(guò)接入認(rèn)證響應(yīng)返回給移動(dòng)終端MT；

步驟七，移動(dòng)終端MT對(duì)接收到的無(wú)線接入點(diǎn)AP證書認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行判斷；若無(wú)線接入點(diǎn)AP認(rèn)證通過(guò)，執(zhí)行步驟七；否則，移動(dòng)終端MT拒絕登錄至無(wú)線接入點(diǎn)AP；

步驟八，移動(dòng)終端MT與無(wú)線接入點(diǎn)AP之間的接入認(rèn)證過(guò)程完成，雙方開(kāi)始進(jìn)行通信。

簡(jiǎn)言之，權(quán)利要求1保護(hù)一種移動(dòng)設(shè)備接入局域網(wǎng)時(shí)的安全認(rèn)證方法，其中，移動(dòng)終端MT、無(wú)線接入點(diǎn)AP以及認(rèn)證服務(wù)器AS分別執(zhí)行特定操作和交互，以實(shí)現(xiàn)移動(dòng)終端接入局域網(wǎng)時(shí)的安全認(rèn)證。

關(guān)于權(quán)利用盡的判決

有關(guān)權(quán)利用盡的討論主要圍繞被告生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品測(cè)試而構(gòu)成的直接侵權(quán)而展開(kāi)。

被告認(rèn)為其用于WAPI測(cè)試的IWN A2410設(shè)備（包含AP和AS的設(shè)備）構(gòu)成實(shí)施本專利的專用設(shè)備，該設(shè)備購(gòu)自原告，因而，被告在使用該設(shè)備進(jìn)行測(cè)試時(shí)，本專利已經(jīng)權(quán)利用盡。

法院認(rèn)為：專利法第六十九條第一款第（一）項(xiàng)僅規(guī)定了專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品這兩者存在權(quán)利用盡的問(wèn)題，“使用方法專利”不存在權(quán)利用盡的問(wèn)題或者沒(méi)有規(guī)定權(quán)利用盡的必要，故“使用方法專利”不屬于我國(guó)專利法規(guī)定的權(quán)利用盡的范疇。（本案中，本專利為使用方法專利。）據(jù)此，被告主張的IWN A2410設(shè)備為實(shí)現(xiàn)涉案專利的專用設(shè)備、由原告合法銷售進(jìn)而原告專利權(quán)用盡等理由均缺乏適用的法律基礎(chǔ)，故原告銷售檢測(cè)設(shè)備的行為并不會(huì)導(dǎo)致其權(quán)利用盡。

關(guān)于方法專利權(quán)利用盡的美國(guó)式討論

討論美國(guó)式方法專利權(quán)利用盡，適合的出發(fā)點(diǎn)是美國(guó)最高法院在2008年Quanta Computer, Inc. v.LG Electronics, Inc.案的判決。該判決重點(diǎn)針對(duì)方法專利權(quán)利用盡問(wèn)題的一些混亂認(rèn)識(shí)做出了梳理和澄清。

「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國(guó)式法律分析（附相關(guān)判決書）

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「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國(guó)式法律分析（附相關(guān)判決書）

“Nothing in this Court’s approach to patent exhaustion supports LGE’s argument that method claims, as a category, are never exhaustible.”

“本院對(duì)專利權(quán)用盡的認(rèn)識(shí)（approach）中，沒(méi)有任何內(nèi)容支持LGE的論點(diǎn)：方法權(quán)利要求，作為一個(gè)類別，從來(lái)不可以用盡?！?br/>

這第一句話已經(jīng)就方法專利權(quán)利用盡問(wèn)題定了基調(diào)，信息非常豐富。字里行間的意思是：此前，很多人以為凡是方法權(quán)利要求就不可以權(quán)利用盡，這個(gè)認(rèn)識(shí)是完全不對(duì)的，只能說(shuō)方法權(quán)利要求大部分是不可以權(quán)利用盡的，有一些滿足了特定要求的方法權(quán)利要求是可以權(quán)利用盡的。

美國(guó)最高法院在第二句話中按此基調(diào)進(jìn)行了細(xì)致的澄清，并明確了可以權(quán)利用盡的方法權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)滿足的條件：

“A patented method may not be sold in the same way as an article or device, but methods nonetheless may be “embodied” in a product, the sale of which exhausts patent rights.”

“專利保護(hù)的方法可能無(wú)法以與物品或裝置相同的方式售賣，然而方法有可能“體現(xiàn)”于產(chǎn)品，此售賣用盡專利權(quán)?！?br/>

美國(guó)最高法院的意思是：對(duì)于可以“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的方法權(quán)利要求，權(quán)利用盡是成立的。于此，美國(guó)最高法院引用了一個(gè)遵循相同原則的以往判例：Ethyl Gasoline Corp. v. United States。

結(jié)合美國(guó)最高法院的判決及對(duì)其他案例的研究，筆者認(rèn)為，美國(guó)最高法院的意思是：對(duì)于形式上是方法權(quán)利要求，而實(shí)質(zhì)上可以等價(jià)變形成產(chǎn)品權(quán)利要求，并在產(chǎn)品中實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)技術(shù)方案的方法權(quán)利要求才可以適用權(quán)利用盡。而其他情況下的方法權(quán)利要求是不適用權(quán)利用盡的。

事實(shí)上，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院確認(rèn)了對(duì)實(shí)施專利方法所用的部件或設(shè)備的售賣不存在權(quán)利用盡，應(yīng)適用默認(rèn)許可原則。1984年Bandag, Inc. v. Al Bolser's Tire Stores, Inc.案在判決中認(rèn)定該案中的方法專利不可以權(quán)利用盡，僅可以適用默認(rèn)許可。Bandag公司主要從事輪胎橡膠方面的業(yè)務(wù)，持有一冷工序輪胎翻新方法的專利。Bolser公司購(gòu)買了Bandag公司的設(shè)備，并用之實(shí)施了Bandag公司專利保護(hù)的冷工序輪胎翻新方法。在該案中，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院認(rèn)為，當(dāng)方法專利的保護(hù)范圍不包含于授權(quán)人銷售的物品中，權(quán)利用盡原則不適用。在1999年的Glass Equipment Development Inc. v. Besten, Inc.案中，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院再次確認(rèn)了這一原則。在該案中，所售出的是實(shí)施專利方法所用的部件。

美國(guó)最高法院在Quanta Computer, Inc. v.LG Electronics, Inc.案的判決未直接提及美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院的上述兩個(gè)判例，但美國(guó)最高法院在該案的中間意見(jiàn)中提及了這兩個(gè)判例。完整地理解美國(guó)最高法院的意見(jiàn)，應(yīng)知美國(guó)最高法院對(duì)美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院的上述兩個(gè)判例并未提出異議。

綜合之下，對(duì)于方法專利權(quán)利用盡問(wèn)題的美國(guó)式理解是：

方法權(quán)利要求大部分是不可以權(quán)利用盡的，有一些滿足了特定要求的方法權(quán)利要求是可以用盡的。即對(duì)于可以“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的方法權(quán)利要求，權(quán)利用盡是成立的。此外的方法權(quán)利要求的權(quán)利用盡是不成立的，例如，當(dāng)方法專利的保護(hù)范圍不包含于授權(quán)人銷售的物品中，權(quán)利用盡原則不適用，典型情況就是專利方法之于實(shí)施該方法的設(shè)備。對(duì)于方法專利不適用權(quán)利用盡的情形，通常可以適用默認(rèn)許可。

筆者的理解是，凡是無(wú)法將方法權(quán)利要求“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的生產(chǎn)方法專利與實(shí)施該方法的生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)試方法專利與實(shí)施該方法的測(cè)試設(shè)備等，都不適用于權(quán)利用盡。

方法專利權(quán)利用盡問(wèn)題本案判決與美國(guó)式理解的對(duì)比

北京市知產(chǎn)法院在本案判決中指出：“使用方法專利”不屬于我國(guó)專利法規(guī)定的權(quán)利用盡的范疇。

看似頗為大膽，實(shí)際也引來(lái)不少關(guān)注和討論，而在筆者看來(lái)，其與美國(guó)式思維實(shí)無(wú)實(shí)質(zhì)性區(qū)別。

本案判決與美國(guó)式思維的直接差別在于，美國(guó)式思維提出：對(duì)于可以“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的方法權(quán)利要求，權(quán)利用盡是成立的。而考查美國(guó)最高法院及歷史判例的本意，筆者認(rèn)為不妨表達(dá)成：有方法權(quán)利要求之形而具產(chǎn)品權(quán)利要求之實(shí)的方法權(quán)利要求，權(quán)利用盡應(yīng)當(dāng)成立。以此看來(lái)，中美就此問(wèn)題的認(rèn)識(shí)上，從表象上看似不同，實(shí)質(zhì)上并不沖突。

就本案具體情況而言，依照中國(guó)式的本案判決，權(quán)利用盡不成立。筆者認(rèn)同此結(jié)論。

而依照美國(guó)式的思路，其權(quán)利要求從根本上是移動(dòng)終端MT、無(wú)線接入點(diǎn)AP以及認(rèn)證服務(wù)器AS三方所執(zhí)行的方法，而且其本質(zhì)上僅是一種安全認(rèn)證方法，將之化身成移動(dòng)終端MT、無(wú)線接入點(diǎn)AP以及認(rèn)證服務(wù)器AS的產(chǎn)品系統(tǒng)已經(jīng)偏離了“以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)”的軌道，是有待討論的一個(gè)問(wèn)題了，而將之化身到測(cè)試設(shè)備所執(zhí)行的測(cè)試方法更有些強(qiáng)人所難了。實(shí)際上，依照美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院通過(guò)判例確立的原則，此類方法專利明確地不適用權(quán)利用盡。

總之，從法理層面和本案?jìng)€(gè)案層面，中美兩國(guó)的思想是統(tǒng)一的：原告方法專利不適用權(quán)利用盡。

關(guān)于默認(rèn)許可

本案不適用權(quán)利用盡。但是，要想徹底解決問(wèn)題還應(yīng)討論一下默認(rèn)許可這條出路。

默認(rèn)許可與權(quán)利用盡是兩種不同的思路。而默認(rèn)許可適用范圍更寬，一般用作兜底工具。默認(rèn)許可本質(zhì)上基于公平、誠(chéng)信的基本民事原則來(lái)處理問(wèn)題，通常在立法方面并沒(méi)有顆粒度較細(xì)的規(guī)定。

站在被告的立場(chǎng)來(lái)看，默認(rèn)許可這個(gè)出路可否走通呢？筆者初步分析之下，認(rèn)為困難重重，結(jié)果很不樂(lè)觀。

默認(rèn)許可的出發(fā)點(diǎn)在于，基于公平、誠(chéng)信的基本民事原則，賣家售賣給買家的產(chǎn)品，買家應(yīng)當(dāng)可以放心地合理使用。所以被告的第一關(guān)在于：證明原告的訴求妨害了被告的合理使用。

Bandag, Inc. v. Al Bolser's Tire Stores, Inc.案中，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院還就默認(rèn)許可的成立確認(rèn)了以下條件：證明所購(gòu)設(shè)備沒(méi)有實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途。在中國(guó)，“實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”這一概念在最高人民法院的法發(fā)〔2011〕18號(hào)《關(guān)于充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判職能作用推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中有原則性提及。而我們更為熟悉的概念是“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”?！皩?shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”與“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”這兩個(gè)概念所能覆蓋的范圍存在重要不同，其可從1951年的Priebe & Sons v. Hunt案中看出來(lái)。此案中，法院認(rèn)為，專利權(quán)人所售出的專用備件盡管是專門用于實(shí)施相關(guān)專利的，但其是用于對(duì)經(jīng)正當(dāng)專利許可后售出的專利設(shè)備來(lái)進(jìn)行維修的。此“用于對(duì)經(jīng)正當(dāng)專利許可后售出的專利設(shè)備來(lái)進(jìn)行維修”即構(gòu)成專用備件的“實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”。

反觀本案，被告購(gòu)自原告的用于WAPI測(cè)試的IWN A2410設(shè)備顯然還可以應(yīng)用于符合IEEE802_11無(wú)線局域網(wǎng)接入標(biāo)準(zhǔn)的手機(jī)產(chǎn)品或獲得了專利許可的手機(jī)進(jìn)行檢測(cè)，從而就具有了“實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”。而據(jù)原告所稱，測(cè)試設(shè)備IWN A2410也具有實(shí)施其專利方法之外的其他用途，也不屬于“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”。這第一關(guān)面前，被告已經(jīng)過(guò)不去了。

筆者認(rèn)為，原告所售的測(cè)試設(shè)備是否“體現(xiàn)”了該方法專利也是必須要考慮的問(wèn)題，這又是一關(guān)。筆者選擇采用了在美國(guó)最高法院判決及歷史判例中廣泛采用的“體現(xiàn)”一詞，而不是我們更熟悉的“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”這一概念。美式“體現(xiàn)”指產(chǎn)品完整地、實(shí)質(zhì)性地體現(xiàn)了專利技術(shù)方案，至少要包含了權(quán)利要求中所有具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)即給技術(shù)方案帶來(lái)創(chuàng)造性的技術(shù)特征。美式“體現(xiàn)”的要求大大嚴(yán)格于“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”。審視本案，被告購(gòu)自原告的用于WAPI測(cè)試的IWN A2410設(shè)備，其僅包含了包含AP和AS二方，未包含MT這一方。深入分析之下，被告也很難過(guò)這一關(guān)，即證明上述測(cè)試設(shè)備“體現(xiàn)”了本發(fā)明。

此外，筆者認(rèn)為，被告還有一關(guān)要過(guò)。既然是基于公平原則來(lái)談許可，本案中，測(cè)試設(shè)備用于對(duì)數(shù)量巨大的涉及專利技術(shù)方案的手機(jī)產(chǎn)品來(lái)進(jìn)行測(cè)試，而不是如我們以上提及案例的多種場(chǎng)景中，專利權(quán)人售出的每件產(chǎn)品僅只一次體現(xiàn)了涉案專利的作用。區(qū)別的關(guān)鍵在于，那些對(duì)于涉案專利而言屬一次性體現(xiàn)專利價(jià)值的產(chǎn)品，專利的價(jià)值和專利權(quán)人應(yīng)得的收益可能已經(jīng)合理地體現(xiàn)在每一件產(chǎn)品的銷售收入中；而本案的場(chǎng)景則有所不同，專利權(quán)人對(duì)每一件被測(cè)的涉及專利技術(shù)方案的手機(jī)產(chǎn)品取得一定專利費(fèi)收益是否合理呢？這種收益是否已經(jīng)公平的體現(xiàn)在測(cè)試設(shè)備的銷售額中了呢？答案顯然是否定的。因此，被告也很難過(guò)這一關(guān)。

總結(jié)

綜上，筆者認(rèn)為：北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院就西電捷通訴索尼專利侵權(quán)一案的判決，與美式的方法專利權(quán)利用盡理論的結(jié)果實(shí)質(zhì)上一致，即權(quán)利用盡不成立。并且從默認(rèn)許可的角度來(lái)看，被告依然處于很不利的位置。

附：判決書

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編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君

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