揭秘12306自動識別60歲以上老人優(yōu)先安排下鋪的背后專利申請！

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：胡亮  北京派特恩知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司

原標(biāo)題：60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪引發(fā)的專利申請方面的思考

近日，12306網(wǎng)站對網(wǎng)絡(luò)售票系統(tǒng)進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，在票量充足的情況下，能自動識別60歲以上的老年旅客并優(yōu)先安排下鋪。是否可以就“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”的技術(shù)方案進(jìn)行專利申請呢？本文將從審查要求、申請建議這兩方面對涉及計(jì)算機(jī)程序的專利申請進(jìn)行探討。

2021年春運(yùn)已拉開序幕，由于執(zhí)行嚴(yán)格的返鄉(xiāng)防疫措施，與以往的春運(yùn)相比，存在特殊之處，鐵路部門亦相應(yīng)調(diào)整了相關(guān)的預(yù)售、退票等政策。近日，筆者知悉12306網(wǎng)站對網(wǎng)絡(luò)售票系統(tǒng)進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，在票量充足的情況下，能自動識別60歲以上的老年旅客并優(yōu)先安排下鋪。此舉在網(wǎng)絡(luò)上被網(wǎng)友紛紛熱議，被贊“12306真貼心”。筆者出于職業(yè)的敏感，內(nèi)心揣測是否可以就“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”的技術(shù)方案進(jìn)行專利申請呢？想必這也是諸多涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)、軟件應(yīng)用等IT（信息技術(shù)）類創(chuàng)新主體所關(guān)心的話題。接下來，本文將從審查要求、申請建議這兩方面對涉及計(jì)算機(jī)程序的專利申請進(jìn)行探討。

一、審查要求

本文主要就涉及計(jì)算機(jī)程序的專利申請談?wù)勏嚓P(guān)的審查要求?！吨改稀返诙糠值诰耪聠为?dú)規(guī)定了關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定。此外，為了積極響應(yīng)創(chuàng)新主體的需求、面對審查實(shí)踐中遇到的問題，國家知識產(chǎn)權(quán)局343號公告分布了對《指南》第二部分第九章進(jìn)行修改的決定，新修改的《指南》于2020年2月1日起實(shí)施。

筆者基于多年的專利實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為涉及計(jì)算機(jī)程序的專利申請?jiān)趯彶檫^程中，除了與普通專利申請共有專利三性（即新穎性、創(chuàng)造性及實(shí)用性）的審查之外，需要格外注意保護(hù)客體相關(guān)的審查，且往往保護(hù)客體相關(guān)的審查是專利三性審查的前置條件，即只有確認(rèn)專利申請符合保護(hù)客體后，才進(jìn)行專利三性的審查，受限于篇幅，本文不對專利三性的審查做展開介紹。

總體而言，涉及計(jì)算機(jī)程序的專利申請需要邁過兩道保護(hù)客體審查相關(guān)的坎：是否為《專利法》第二十五條規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法（下文稱坎1）和是否為《專利法》第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案（下文稱坎2）。下面分別對坎1和坎2的審查進(jìn)行介紹：

1、坎1的審查

坎1的審查在于判斷權(quán)利要求是否為單純的智力活動的規(guī)則，若一項(xiàng)權(quán)利要求除其主題名稱之外，限定的內(nèi)容為單純的智力活動的規(guī)則，即權(quán)利要求的內(nèi)容僅涉及抽象的算法或者單純的商業(yè)規(guī)則和方法，則判定該權(quán)利要求屬于《專利法》第二十五條規(guī)定的情形，不屬于保護(hù)客體。落入智力活動的規(guī)則的權(quán)利要求往往表現(xiàn)為以計(jì)算機(jī)為載體來描述的算法，或者直接呈現(xiàn)智力活動的規(guī)則本身。比如，《指南》中列舉的利用計(jì)算機(jī)程序求解圓周率的方法、利用計(jì)算機(jī)程序計(jì)算摩擦系數(shù)μ的方法、漢字編碼方法、活動組織方法等。這一缺陷是比較容易判斷及克服的，往往在權(quán)利要求中加入具有技術(shù)特征即可。這里，技術(shù)特征是指區(qū)分于主觀思維活動且與智力活動的規(guī)則相結(jié)合，以實(shí)現(xiàn)對客觀世界進(jìn)行改造的內(nèi)容。

修改后的《指南》新增了一個(gè)落入智力活動的規(guī)則的權(quán)利要求的反例，具體如下：

一種建立數(shù)學(xué)模型的方法，其特征在于，包括以下步驟：

根據(jù)第一分類任務(wù)的訓(xùn)練樣本中的特征值和至少一個(gè)第二分類任務(wù)的訓(xùn)練樣本中的特征值，對初始特征提取模型進(jìn)行訓(xùn)練，得到目標(biāo)特征提取模型；其中，所述第二分類任務(wù)是與所述第一分類任務(wù)相關(guān)的其它分類任務(wù)；

根據(jù)所述目標(biāo)特征提取模型，分別對所述第一分類任務(wù)的每個(gè)訓(xùn)練樣本中的特征值進(jìn)行處理，得到所述每個(gè)訓(xùn)練樣本對應(yīng)的提取特征值；

將所述每個(gè)訓(xùn)練樣本對應(yīng)的提取特征值和標(biāo)簽值組成提取訓(xùn)練樣本，對初始分類模型進(jìn)行訓(xùn)練，得到目標(biāo)分類模型；

將所述目標(biāo)分類模型和所述目標(biāo)特征提取模型組成所述第一分類任務(wù)的數(shù)學(xué)模型。

該方案是一種抽象的模型建立方法，其處理對象、過程和結(jié)果都不涉及與具體應(yīng)用領(lǐng)域的結(jié)合，屬于對抽象的數(shù)學(xué)方法的優(yōu)化，且整個(gè)方案并不包括任何技術(shù)特征，該發(fā)明專利申請的解決方案屬于專利法第二十五條規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護(hù)客體。

以上述“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”為例，若權(quán)利要求記載的內(nèi)容為：一種火車票售票方法，其特征在于，60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪。則由于該權(quán)利要求記載的內(nèi)容除了主題名稱包含“火車票”之外，其余內(nèi)容僅僅涉及售票的規(guī)則，其本質(zhì)上是一種主觀思維活動的規(guī)則，屬于《專利法》第二十五條的規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法。

《指南》中指出：如果權(quán)利要求中除了算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法，還包含技術(shù)特征，則該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性。因此，在權(quán)利要求中補(bǔ)入技術(shù)特征，就可以克服坎1的缺陷，比如，以上述“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”為例，在權(quán)利要求中補(bǔ)入“獲取乘客的年齡信息”、“生成乘客的訂票信息”等技術(shù)特征，則可以避免權(quán)利要求被認(rèn)定為智力活動的規(guī)則和方法。

代理實(shí)踐中，一般較少出現(xiàn)直接以權(quán)利要求屬于《專利法》第二十五條的規(guī)定的情形而駁回的案例。

2、坎2的審查

如果要求保護(hù)的權(quán)利要求作為一個(gè)整體不屬于專利法第二十五條規(guī)定的情形，則需要就其是否屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案進(jìn)行審查。這里，技術(shù)方案是指：權(quán)利要求記載了對要解決的技術(shù)問題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。

坎2的判斷就不如坎1那么明了，讀者可以以技術(shù)問題為切入點(diǎn)，判斷權(quán)利要求的內(nèi)容是否具有解決技術(shù)問題的技術(shù)貢獻(xiàn)，即具有與解決技術(shù)問題對應(yīng)的技術(shù)特征。從邏輯上說，可以從兩個(gè)層面進(jìn)行判斷：第一，判斷權(quán)利要求是否解決了技術(shù)問題；第二，判斷權(quán)利要求的內(nèi)容是否具有與解決技術(shù)問題對應(yīng)的技術(shù)特征。

《指南》中列舉了一個(gè)不構(gòu)成技術(shù)問題的反例，具體如下：

一種消費(fèi)返利的方法，其特征在于，包括以下步驟：

用戶在商家進(jìn)行消費(fèi)時(shí)，商家根據(jù)消費(fèi)的金額返回一定的現(xiàn)金券，具體地，

商家采用計(jì)算機(jī)對用戶的消費(fèi)金額進(jìn)行計(jì)算，將用戶的消費(fèi)金額R劃分為M個(gè)區(qū)間，其中，M為整數(shù)，區(qū)間1到區(qū)間M的數(shù)值由小到大，將返回現(xiàn)金券的額度F也分為M個(gè)值，M個(gè)數(shù)值也由小到大進(jìn)行排列；

根據(jù)計(jì)算機(jī)的計(jì)算值，判斷當(dāng)用戶本次消費(fèi)金額位于區(qū)間1時(shí)，返利額度為第1個(gè)值，當(dāng)用戶本次消費(fèi)金額位于區(qū)間2時(shí)，返利額度為第2個(gè)值，依次類推，將相應(yīng)區(qū)間的返利額度返回給用戶。

由于該消費(fèi)返利的方法所要解決的是如何促進(jìn)用戶消費(fèi)的問題，屬于經(jīng)濟(jì)或者商業(yè)問題，而不是技術(shù)問題，因此，該發(fā)明專利申請不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案，不屬于專利保護(hù)的客體。

以上述“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”為例，若權(quán)利要求記載的內(nèi)容為：一種火車票售票方法，其特征在于，包括：獲取乘客的年齡信息；基于所述年齡信息、余票信息及預(yù)設(shè)的鋪位分配規(guī)則確定所述乘客對應(yīng)的鋪位類型；基于所述鋪位類型生成所述乘客對應(yīng)的訂票信息。由于該權(quán)利要求的內(nèi)容包含了“年齡信息”、“訂票信息”等技術(shù)特征，且解決的問題為如何自動分配乘客在訂票系統(tǒng)中訂票時(shí)鋪位類型，屬于技術(shù)問題，因此，其屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。

經(jīng)過上述分析，顯然，將“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”的售票規(guī)則與網(wǎng)絡(luò)售票系統(tǒng)相結(jié)合的技術(shù)可以順利通過前述坎1和坎2的審查，從而進(jìn)入專利三性審查的階段。至于其能否最終獲得專利授權(quán)，還有待新穎性和創(chuàng)造性的審查結(jié)論。

筆者在專利檢索網(wǎng)站檢索到一篇與“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”較為相關(guān)的前案，申請日為2012年1月20日，申請?zhí)枮镃N201210019257.2，專利名稱為“一種火車票訂購的方法及系統(tǒng)”的專利申請，其權(quán)利要求1如下：

一種火車票訂購的方法，其特征在于：該方法包括如下步驟，步驟1，建立臥鋪火車票購買的優(yōu)先權(quán)年齡段列表；步驟2，采集訂單中訂購方的身份證號碼信息，從身份證號碼信息中解析出年齡數(shù)據(jù)信息；步驟3，將上一步驟所解析獲得的年齡數(shù)據(jù)信息和前面步驟所建立的優(yōu)先權(quán)年齡段列表進(jìn)行比對，若經(jīng)比對存在符合優(yōu)先權(quán)年齡段列表的年齡數(shù)據(jù)信息，轉(zhuǎn)入下一步驟；步驟4，采集剩余的臥鋪火車票的數(shù)據(jù)信息，篩選出下鋪火車票的數(shù)據(jù)進(jìn)行輸出。

其對應(yīng)的技術(shù)效果為：可以識別網(wǎng)絡(luò)訂購火車票時(shí)用戶提交的乘車人員年齡信息，篩選符合年齡限制的乘車人群，優(yōu)先為上述人群提供下鋪火車票，方便老年人乘車出行。

該申請與“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”的思路是吻合的，筆者又查閱了該申請的審查文檔，該申請的法律狀態(tài)于2017年4月26日更新為視為撤回，審查期間共收到三次審查意見通知書，理由均為所有權(quán)利要求不符合專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。進(jìn)一步證實(shí)了，將“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”的售票規(guī)則與網(wǎng)絡(luò)售票系統(tǒng)相結(jié)合的技術(shù)可以通過前述坎1和坎2的審查的結(jié)論。

二、申請建議

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展及信息技術(shù)與多領(lǐng)域的融合發(fā)展，IT類創(chuàng)新主體往往會在諸多應(yīng)用領(lǐng)域中提出軟件應(yīng)用相關(guān)的改進(jìn)方案，以推出新的軟件應(yīng)用或者對已有軟件進(jìn)行升級迭代等。為了尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，往往會提出諸多涉及智力活動的規(guī)則的軟件類專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局343號公告分布新修改的《指南》亦旨在更好地服務(wù)人工智能、大數(shù)據(jù)等新業(yè)態(tài)創(chuàng)新主體，激勵創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。筆者認(rèn)為創(chuàng)新主體應(yīng)用充分利用好審查規(guī)則傳遞的信號，積極開展相應(yīng)專利的布局，具體建議如下：

1、搶占申請的先機(jī)

眾所周知，專利申請是以申請日作為現(xiàn)有技術(shù)劃界的界限，創(chuàng)新主體越早布局，作為現(xiàn)有技術(shù)的文獻(xiàn)數(shù)量將越少，越利于最終通過授權(quán)。以上述“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”為例，檢索到的前案于2012年1月20日就遞交了申請，相較于實(shí)際的軟件產(chǎn)品問世，足足早了近9年。有些企業(yè)誤以為需要等到軟件產(chǎn)品開發(fā)出雛形后申請專利，從而耽誤申請時(shí)機(jī)，導(dǎo)致專利申請因在先公開的專利文獻(xiàn)或者論文披露而無法通過授權(quán)，令人惋惜。此外，由于軟件類改進(jìn)往往涉及一些策略上的調(diào)整及改進(jìn)，在申請之前應(yīng)做好保密工作，避免外泄，以免被他人搶先申請。

2、打破“智力活動的規(guī)則”不屬于專利保護(hù)客體的誤區(qū)

《專利法》第二十五條規(guī)定的智力活動的規(guī)則不屬于專利保護(hù)客體的情形是指單純的智力活動的規(guī)則不屬于專利保護(hù)客體，不能將所有涉及智力活動規(guī)則的方案一棒子打死。軟件領(lǐng)域，幾乎均基于智力活動的規(guī)則對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，因此，對于涉及智力活動的規(guī)則方案，往往可以考慮將與規(guī)則關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征進(jìn)行結(jié)合，即將算法與具體的應(yīng)用領(lǐng)域相關(guān)的特征參數(shù)相結(jié)合，從而形成屬于專利保護(hù)客體的技術(shù)方案。

3、在背景技術(shù)部分對所屬的技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)狀進(jìn)行介紹

涉及智力活動規(guī)則的軟件類專利，需要較好地與技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合，從而準(zhǔn)確地提煉出權(quán)利要求實(shí)際所要解決的技術(shù)問題。避免被審查員認(rèn)定為權(quán)利要求不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。

此外，往往一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造的靈感來源于發(fā)明人提出了一個(gè)正確的技術(shù)問題，該技術(shù)問題的提出的背后則是發(fā)明人對所屬的技術(shù)領(lǐng)域具有獨(dú)特的視角、深刻的洞察力及敢于打破常規(guī)的創(chuàng)新力，若能夠基于發(fā)明人的獨(dú)特的視角從技術(shù)領(lǐng)域的背景進(jìn)行細(xì)致入微的描述，則有利于還原技術(shù)問題的挖掘過程、發(fā)明構(gòu)思的形成過程，在撰寫申請文件中若在此處多些筆墨，則往往會基于技術(shù)問題本身的非顯而易見性提升本申請的創(chuàng)造性。

4、在方案部分重點(diǎn)描述與規(guī)則關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征

《指南》中指出：在審查中，不應(yīng)當(dāng)簡單割裂技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征等，而應(yīng)將權(quán)利要求記載的所有內(nèi)容作為一個(gè)整體，對其中涉及的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問題和獲得的技術(shù)效果進(jìn)行分析。然而權(quán)利要求是以說明書記載的內(nèi)容為依據(jù)的，因此，為了避免審查階段技術(shù)特征與算法特征或者商業(yè)規(guī)則和方法特征被割裂，說明書中應(yīng)當(dāng)寫明技術(shù)特征和與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征如何共同作用并且產(chǎn)生有益效果的應(yīng)用示例。

以上述“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”為例，可以將該優(yōu)先規(guī)則與“獲取乘客的年齡信息”、“生成乘客的訂票信息”彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系進(jìn)行示例性說明，比如，登錄用戶名下可以預(yù)先添加多個(gè)常用聯(lián)系人的身份信息，在以該登錄用戶名給多人訂票時(shí)，可以基于預(yù)先添加的身份信息獲取需要訂票的各人的年齡信息，對獲取的各人的年齡進(jìn)行排序，基于排序結(jié)果確定訂票信息的生成順序，從而按照年齡由大到小的順序優(yōu)先安排下鋪；或者，基于排序結(jié)果確定年齡大于60歲的第一人數(shù)與余票信息中下鋪余票的數(shù)量，若下鋪余票的數(shù)量不少于第一人數(shù)時(shí)，生成該第一人數(shù)對應(yīng)的訂票信息，再確定余下人的訂票信息；若下鋪余票的數(shù)量小于第一人數(shù)時(shí)，基于排序結(jié)果確定訂票信息的生成順序，從而按照年齡由大到小的順序優(yōu)先安排下鋪。并分別描述各應(yīng)用場景具體對應(yīng)的有益效果，如此，可以體現(xiàn)出技術(shù)特征和與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征如何共同作用的過程，避免技術(shù)特征與算法特征或者商業(yè)規(guī)則和方法特征被割裂，利于后續(xù)創(chuàng)造性的爭辯。

筆者仔細(xì)查閱了CN201210019257.2的審查檔案，三次審查意見中，優(yōu)先給老人安排下鋪的規(guī)則與年齡、訂票信息等技術(shù)特征均是被割裂后評價(jià)的，從而被認(rèn)定為權(quán)利要求全文創(chuàng)造性，若權(quán)利要求中的各特征未被割裂，則該案件的審查結(jié)果可能另說，說不定，申請人可以向中國鐵路部門收取一筆不菲的專利許可費(fèi)用。

以上是筆者由“60歲以上的老人優(yōu)先安排下鋪”引發(fā)的對涉及計(jì)算機(jī)程序的專利申請的一些思考，望能夠起到拋磚引玉的作用，也希望廣大的IT類創(chuàng)新主體能夠有效地開展涉及計(jì)算機(jī)程序的專利申請，有效保護(hù)自身的創(chuàng)新技術(shù)，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：胡亮  北京派特恩知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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