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來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:林遠成 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所
原標(biāo)題:新形勢下如何正確看待發(fā)明專利申請授權(quán)率的指標(biāo)意義
近日,據(jù)數(shù)據(jù)顯示,某些專利代理機構(gòu)2021年的發(fā)明專利申請授權(quán)率超過了90%,最高甚至接近95%,但是單純以發(fā)明專利申請授權(quán)率這一指標(biāo)來評價專利代理機構(gòu)的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量,難免有失偏頗。為此,筆者簡單做了一些調(diào)研,以期掀開高授權(quán)率光鮮數(shù)據(jù)的面紗,看清事情的本質(zhì)。
一、美麗的授權(quán)率數(shù)據(jù)
近期,多位業(yè)內(nèi)人士問及國內(nèi)專利代理機構(gòu)的發(fā)明專利申請授權(quán)率(簡稱為“授權(quán)率”)及其意義,尤其提到某些專利代理機構(gòu)2021年的發(fā)明專利申請授權(quán)率超過了90%,最高甚至接近95%。言外之意,似乎授權(quán)率代表了一個代理機構(gòu)的服務(wù)水平以及專業(yè)能力,成為評價一個代理機構(gòu)的重要“量化指標(biāo)”。
坦白說,在此之前,筆者并沒有特別關(guān)注過國內(nèi)專利代理機構(gòu)的這一指標(biāo),其原因是多方面的。一則,國內(nèi)成熟的代理機構(gòu)通常都有內(nèi)設(shè)的質(zhì)量控制方案和流程,無論是出于業(yè)內(nèi)口碑的維護、客戶市場的開拓和穩(wěn)固(畢竟申請人是會用腳投票的),還是出于職業(yè)的道德操守,在一般情況下發(fā)明專利申請授權(quán)率是有一定保障的。二則,一件發(fā)明專利申請最終是否被授權(quán)或者被駁回或撤回,其影響因素多種多樣。例如,某專利申請所涉及的技術(shù)可能難以推廣應(yīng)用或出現(xiàn)了新的替代技術(shù)或出于申請人自身的其他考慮,最終被主動或被動放棄(撤回)了;或者,申請人希望盡可能爭取更大的保護范圍,在反復(fù)爭辯之余,申請被駁回了;或者,申請人出于種種原因希望盡快獲得一項權(quán)利,在疊加多項必要或不必要的技術(shù)特征之后,申請被授權(quán)了。因此,單純以發(fā)明專利申請授權(quán)率這一指標(biāo)來評價專利代理機構(gòu)的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量,難免有失偏頗。
盡管如此,超過90%(乃至接近95%)的年度發(fā)明專利申請授權(quán)率仍然使筆者大為驚訝。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù),2018-2020年全國發(fā)明專利申請的平均授權(quán)率(年度專利授權(quán)公告量除以專利結(jié)案量)分別為53.5%,44.3%和47.3%;其中,2019年相比于2018年授權(quán)率顯著下降體現(xiàn)的是,國知局加強“三性”審查、提升專利申請質(zhì)量的政策導(dǎo)向。近兩年,國知局繼續(xù)堅持“提質(zhì)增效”的方針和政策,因此,盡管2021年全國發(fā)明專利申請的授權(quán)率尚未有官方發(fā)布的權(quán)威數(shù)據(jù),但筆者預(yù)計,應(yīng)當(dāng)與2019和2020年的數(shù)據(jù)相差不大。在此情況下,超過90%的年度發(fā)明專利申請授權(quán)率在讓筆者驚訝之余,更讓筆者感到了困惑。為此,筆者簡單做了一些調(diào)研,以期掀開高授權(quán)率光鮮數(shù)據(jù)的面紗,看清事情的本質(zhì)。
二、授權(quán)率計算方式及其優(yōu)缺點
關(guān)于年度發(fā)明專利申請授權(quán)率,通常有以下兩種計算方式。
計算方式1
第一種計算方式是按照專利申請?zhí)峤坏哪甓冗M行分析統(tǒng)計。簡言之,按照專利申請的申請日采集、統(tǒng)計某自然年度提交的所有發(fā)明專利申請的結(jié)案情況,而后采用如下公式來進行計算:
授權(quán)率 = 授權(quán)的案件數(shù)量 / 結(jié)案的案件數(shù)量 * 100%
其中,結(jié)案的案件數(shù)量定義為,授權(quán)的案件數(shù)量+駁回的案件數(shù)量+撤回的案件數(shù)量;授權(quán)的案件包括授權(quán)且有效的專利,以及,曾授權(quán)但當(dāng)前已失效、部分無效、全部無效或放棄的專利。
該計算方式實質(zhì)統(tǒng)計的是,某一年度提交的發(fā)明專利申請的審查結(jié)果(授權(quán)情況),而不考慮這些專利申請的具體審結(jié)年度。某些專利數(shù)據(jù)庫(例如INCOPAT數(shù)據(jù)庫)即提供了此類授權(quán)率數(shù)據(jù)。下面的圖1展示了利用該方式計算的某專利代理機構(gòu)2014-2021年的發(fā)明專利申請授權(quán)率。
圖1(數(shù)據(jù)來自INCOPAT數(shù)據(jù)庫)
然而,上述計算方式存在著很明顯的弊端。發(fā)明專利申請在授權(quán)之前必須經(jīng)歷實質(zhì)審查,在這個過程中,審查員可能發(fā)出一次或者多次審查意見通知書,最后再作出審查決定(授權(quán)或者駁回)。因此,通常來說,授權(quán)案件的結(jié)案進度會快于駁回案件的結(jié)案進度。這一點在申請年度越接近統(tǒng)計年度的情況下體現(xiàn)得越明顯。以圖1中的數(shù)據(jù)為例,該代理機構(gòu)2014-2019年的授權(quán)率基本維持穩(wěn)定,而2020-2021年的授權(quán)率則出現(xiàn)了明顯躍升,這并不是因為該代理機構(gòu)的服務(wù)水平出現(xiàn)了躍升,而是因為2020-2021年提交的發(fā)明專利申請案件大多數(shù)還處于審查階段,已經(jīng)結(jié)案的案件基本上都是結(jié)案進度較快的授權(quán)案件,而僅有少數(shù)駁回或者撤回的案件。因此,利用該計算方式獲得的授權(quán)率數(shù)據(jù),在申請年度越接近統(tǒng)計年度的情況下就越失真。
為解決這個問題,需要把審查周期這個維度納入考量。根據(jù)我國現(xiàn)行的專利審查制度,在沒有采取加快審查程序的情況下,發(fā)明專利申請自申請日(優(yōu)先權(quán)日)起18個月公開,36個月內(nèi)必須提出實質(zhì)審查請求,同時,根據(jù)國知局公布的發(fā)明專利申請平均審查周期數(shù)據(jù)(19-22個月),以當(dāng)前為起點倒推4-5年或更長時間的授權(quán)率數(shù)據(jù)是具有一定參考價值的。例如,以2022年為起點計,2017年或者更早提交的專利申請大多數(shù)已經(jīng)結(jié)案,此時對應(yīng)的授權(quán)率數(shù)據(jù)就比較接近真實的情況。
盡管如此,利用這種計算方式獲得的授權(quán)率數(shù)據(jù)仍然會高于真實的情況,因為從統(tǒng)計的角度來說,審查周期越長的案件,通常申請人與審查員的分歧就越大,授權(quán)的難度就越高,授權(quán)的概率就越低。此外,往前推算4-5年的處理方式也會導(dǎo)致數(shù)據(jù)的時效性差。因此,這種計算方式較少被采用。
計算方式2
第二種計算方式是按照專利申請審結(jié)的年度進行分析統(tǒng)計。簡言之,按照專利申請審結(jié)的日期采集、統(tǒng)計某自然年度審結(jié)的所有發(fā)明專利申請的結(jié)案情況,而后采用如下公式來進行計算:
授權(quán)率 = 授權(quán)的案件數(shù)量 / 結(jié)案的案件數(shù)量 * 100%
其中,結(jié)案的案件數(shù)量定義為,授權(quán)的案件數(shù)量+駁回的案件數(shù)量+撤回的案件數(shù)量;授權(quán)的案件包括授權(quán)且有效的專利,以及,曾授權(quán)但當(dāng)前已失效、部分無效、全部無效或放棄的專利。
該計算方式實質(zhì)統(tǒng)計的是,某一年度審結(jié)的發(fā)明專利申請的審查結(jié)果(授權(quán)情況),而不考慮這些專利申請的具體提交年度。目前,國知局發(fā)布的全國發(fā)明專利申請平均授權(quán)率即采用這種方式進行計算,全國專利代理公共服務(wù)平臺(http://www.pppas.net/)和某些專利數(shù)據(jù)庫(例如HIMMPAT數(shù)據(jù)庫)也提供了此類授權(quán)率數(shù)據(jù)。下面的圖2展示了利用該方式計算的某專利代理機構(gòu)2017-2020年的發(fā)明專利申請授權(quán)率。
圖2(數(shù)據(jù)來自全國專利代理公共服務(wù)平臺;2021年的數(shù)據(jù)尚未更新)
這種計算方式的優(yōu)勢在于,數(shù)據(jù)的時效性較高,受審查周期的影響較小等,因此,具有較高的參考價值。然而也注意到,這種計算方式在一些極端情形下也存在著失真的問題。近幾年,在“提質(zhì)增效”的大背景下,國知局設(shè)置和完善了快速預(yù)審程序和優(yōu)先審查程序,進一步壓縮了審查周期。這使得發(fā)明專利申請在提交后一年內(nèi)即被授權(quán)變成了可能。在采用快速預(yù)審程序的情況下,審查周期可以壓縮到3-6個月。相應(yīng)地,利用第二種方式計算的授權(quán)率數(shù)據(jù)也可能受到超短審查周期的潛在影響。舉例來說,假設(shè)有一家2019年成立的代理機構(gòu),在2019-2020年代理了數(shù)千件發(fā)明專利申請,并且其中有100件申請因采用了快速審查程序或者優(yōu)先審查程序而在2020年結(jié)案,而其他案件仍然正常在審,那么它在2020年的授權(quán)率就可以達到90%或者更高。然而,這樣的授權(quán)率數(shù)據(jù)并不能夠反映真實的授權(quán)情況,沒有參考價值。
三、改進授權(quán)率的評估方式
為解決計算方式2的這個問題,可以考慮兩種解決方案:一是連續(xù)觀察多年的授權(quán)率數(shù)據(jù),二是結(jié)合當(dāng)年度授權(quán)的發(fā)明專利申請數(shù)量和當(dāng)年度公開的發(fā)明專利申請數(shù)量進行分析。
對于第一種解決方案,如上文詳細分析的,從大數(shù)據(jù)上來看,發(fā)明專利申請自提交后5年內(nèi)一般可以結(jié)案。因此,觀察5年的授權(quán)率數(shù)據(jù)(而不是觀察某一年度的授權(quán)率數(shù)據(jù))可以有效降低或者消除超短審查周期帶來的潛在影響。而多年穩(wěn)定的授權(quán)率數(shù)據(jù)也足以說明專利代理機構(gòu)穩(wěn)定的服務(wù)質(zhì)量和水平。
對于第二種解決方案,如果當(dāng)年度授權(quán)的發(fā)明專利申請數(shù)量和當(dāng)年度公開的發(fā)明專利申請數(shù)量出現(xiàn)了極為顯著的差異(例如,數(shù)量級的差異),那么,這個授權(quán)率數(shù)據(jù)很可能是有問題的,受到了超短審查周期的潛在影響。此處要說明的是,采用當(dāng)年度公開的發(fā)明專利申請數(shù)量的原因有二:一是發(fā)明專利申請在進行實質(zhì)審查之前必須先進行公布;二是發(fā)明專利申請最遲在提交申請后18個月公開,無法獲得已提交但沒有公開的申請數(shù)據(jù)。此外,由于全國發(fā)明專利申請的年度平均授權(quán)率低于50%,再考慮可能存在的代理案件數(shù)量增長的情況,當(dāng)年度授權(quán)的發(fā)明專利申請數(shù)量未超過當(dāng)年度公開的發(fā)明專利申請數(shù)量的50%,仍屬于正常情形的范疇。
當(dāng)然,還可以采取更為簡單、粗暴的評估方式,直接考慮年度發(fā)明專利申請授權(quán)率和年度發(fā)明專利申請授權(quán)案件數(shù)量。之前已有業(yè)內(nèi)同行發(fā)布了國內(nèi)專利代理機構(gòu)2021年發(fā)明專利授權(quán)量TOP100和2021年發(fā)明專利申請授權(quán)率TOP100。直接合并對比這兩個榜單會發(fā)現(xiàn)很有趣的信息:僅有40家代理機構(gòu)名列雙榜,而另有120家代理機構(gòu)則是單榜上榜。換言之,可以簡單、粗暴地將這些代理機構(gòu)分為三類:(1)授權(quán)量很大且授權(quán)率很高的專利代理機構(gòu);(2)授權(quán)量很大但授權(quán)率差一些的專利代理機構(gòu);以及(3)授權(quán)量不大但授權(quán)率很高的專利代理機構(gòu)。從統(tǒng)計上來說,第一類代理機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量的穩(wěn)定性是比較有保障的。因此,如果不想花費大量精力去對代理機構(gòu)進行精挑細選或者面對紛繁復(fù)雜的信息感覺無從下手,那么,從授權(quán)量很大且授權(quán)率很高的第一類專利代理機構(gòu)中去挑選,總歸是沒錯的。
四、結(jié)語
最后,作為從業(yè)多年的代理師,還是想說一句:授權(quán)情況(包括授權(quán)率和授權(quán)數(shù)量)僅僅是統(tǒng)計的一個指標(biāo),盡管它在一定程度上可以反映專利代理機構(gòu)的服務(wù)水平和質(zhì)量,但絕不是專利代理機構(gòu)的服務(wù)能力和水平的全部。僅從法律的角度來說,專利申請的質(zhì)量不僅體現(xiàn)在授權(quán)上,更體現(xiàn)在專利的保護范圍(即,專利是否覆蓋了足夠的保護范圍以使得競爭對手難以規(guī)避)、專利的穩(wěn)定性(即,專利是否能夠經(jīng)受無效的挑戰(zhàn)和考驗)、專利的可維權(quán)性(即,是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷專利侵權(quán)行為,是否容易取證)等多個方面。一言概之,專利授權(quán)不等于專利好用。此外,專利的終極目標(biāo)是服務(wù)于商業(yè)戰(zhàn)略。對于一項前沿的創(chuàng)新技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用,往往涉及到少則幾個、多則幾十上百、乃至上千個專利家族,而每個專利家族又往往涉及全球少則幾個、多則幾十上百個國家或地區(qū)的同族專利。如何管理這些數(shù)目龐大而又密切相關(guān)的專利家族和同族專利,才是真正考驗一個專利代理機構(gòu)和專利代理師團隊服務(wù)能力和服務(wù)水平的難點所在。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:林遠成 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:超過90%的年度發(fā)明專利申請授權(quán)率能否代表專代機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量?(點擊標(biāo)題查看原文)
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