淺談美國專利申請中「交叉引用」的重要性及其優(yōu)越性

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：郝琳佳  北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司

原標(biāo)題：淺談美國專利申請中交叉引用的重要性及其優(yōu)越性

美國專利申請的交叉引用在某些情況下是相當(dāng)有利的，因為它不僅僅明確說明了該美國專利申請的技術(shù)方案希望享有哪些優(yōu)先權(quán)，而且還由于“其全部公開通過引用并入本文”一句的聲明，使得其優(yōu)先權(quán)文件能夠作為該美國專利申請日后答復(fù)OA修改技術(shù)方案的依據(jù)。這個機制相當(dāng)于增大了申請人原始公開的范圍，而不是僅僅局限于英文申請文件記載的范圍。

對于需要進入美國的專利申請，如果該專利申請要求中國優(yōu)先權(quán)，那么可以以巴黎公約途徑或PCT進入國家階段途徑兩種方式進入美國。如果選擇巴黎公約途徑進入美國，在該專利申請?zhí)峤幻谰种?，一般會在說明書第一段之前加入一段有關(guān)優(yōu)先權(quán)的交叉引用；如果選擇PCT進入國家階段途徑進入美國，一般會改寫第一段已經(jīng)存在的交叉引用，將本PCT的權(quán)益也聲明加入。那么這一段交叉引用除了明確說明該專利申請的技術(shù)方案希望享有哪些優(yōu)先權(quán)，還有沒有其他作用呢？

現(xiàn)筆者結(jié)合美國OA答復(fù)過程中的一個典型案例來進行說明。

該案例為一件以巴黎公約途徑進入美國的專利申請，該專利申請的主題是一種空調(diào)系統(tǒng)。與通常情況下和房間進行氣流流通換熱的中央空調(diào)不同，該專利申請的技術(shù)方案是將帶有加熱/制冷終端的封閉腔體直接建造在樓體內(nèi)，例如，可直接建造在對應(yīng)樓體各房間的天花板之上，墻壁內(nèi)側(cè)，或者地板下方。然后，在該空調(diào)系統(tǒng)對樓體的房間進行溫度調(diào)節(jié)時，由于其是封閉腔體，不涉及與室內(nèi)的任何氣體流通，而只是通過輻射來傳遞熱量或冷量，而且這種熱量或冷量輻射面積可以被設(shè)計地較大，例如在整個墻面輻射熱量或冷量，所以，可以使得房間內(nèi)的溫度梯度可以較小，防止同一房間內(nèi)的溫度出現(xiàn)較大差距，提高了人們的舒適性。

在該專利申請的實質(zhì)審查過程中，美局審查員一直使用能夠與室內(nèi)進行氣流流通換熱的空調(diào)系統(tǒng)作為對比文件駁回本申請。換句話說，審查員認為“封閉腔體”一詞不能夠確切地限定腔體與房間之間沒有氣流流通。因為封閉腔體很可能僅代表一種在結(jié)構(gòu)上被圍成的閉合腔體，至于其是否與外界存在氣流流通，即是否密閉，并沒有限定。而實際上，該專利申請想要保護的技術(shù)方案恰恰是一種具有氣密性腔體的空調(diào)系統(tǒng)，即沒有氣流換熱僅具有輻射換熱的空調(diào)系統(tǒng)。那么，如果在答復(fù)該專利申請的OA時僅從字面上進行創(chuàng)造性的爭辯，審查員很可能還不接受。所以，就需要找出能夠明確說明或暗示所限定腔體與房間沒有氣流換熱，即腔體具有氣密性的依據(jù)。

然而，不幸地是，該專利申請全篇均未記載或暗示腔體和房間之間不存在氣體交換。附圖由于展示的均是該空調(diào)系統(tǒng)的剖視圖，因此也不可能作為腔體和房間之間不存在氣體交換的依據(jù)，至此，該專利申請進入了一個瓶頸區(qū)。

通過反復(fù)多次閱讀本申請，筆者在該專利申請的中文優(yōu)先權(quán)文件說明書的中間部分發(fā)現(xiàn)一處記載：“為了防止由于直膨式強冷熱輻射板21安裝組件的密閉空間內(nèi)產(chǎn)生結(jié)露現(xiàn)象對內(nèi)部零部件造成損傷”，并且確認在整篇中文優(yōu)先權(quán)文件中，僅該處記載了“密閉空間”，其他相關(guān)之處均記載為“封閉腔體”。在新申請遞交過程中，為使得整個申請文件術(shù)語一致，代理人對于該句處理為“為了防止由于直膨式強冷熱輻射板21安裝組件的封閉空間內(nèi)產(chǎn)生結(jié)露現(xiàn)象對內(nèi)部零部件造成損傷”?；谶@種情況，該專利申請是否能夠以其中文優(yōu)先權(quán)文件為依據(jù)進行修改呢？如果能，那么申請人實際想要保護的技術(shù)方案就能夠被準(zhǔn)確地限定，進而克服審查員在OA中提出的新穎性和創(chuàng)造性問題。

筆者認為，該專利申請在進入美國時加入了交叉引用的內(nèi)容，其最后一句為“其全部公開通過引用并入本文”。

由于該句確切地說明了其優(yōu)先權(quán)的所有內(nèi)容已經(jīng)被加到該專利申請中，所以該專利申請的優(yōu)先權(quán)文件公開的所有內(nèi)容相當(dāng)于與該專利申請一并申請，那么，該專利申請就應(yīng)該能夠以其中文優(yōu)先權(quán)文件為依據(jù)進行修改。在該專利申請的具體情況下，中文優(yōu)先權(quán)文件中記載了“為了防止由于直膨式強冷熱輻射板21安裝組件的密閉空間內(nèi)產(chǎn)生結(jié)露現(xiàn)象對內(nèi)部零部件造成損傷”。雖然該句沒有直接記載腔體是密閉的，但是，從中文優(yōu)先權(quán)文件的全文來看，直膨式強冷熱輻射板21首先被限定安裝在封閉腔體中，那么，“為了防止由于直膨式強冷熱輻射板21安裝組件的密閉空間內(nèi)產(chǎn)生結(jié)露現(xiàn)象對內(nèi)部零部件造成損傷”中所描述的密閉空間就應(yīng)該指的是封閉腔體，這樣，就可以直接推導(dǎo)出具有一種密閉腔體的空調(diào)系統(tǒng)。

也就是說，雖然該專利申請沒有記載“密閉腔體”這一技術(shù)方案，但是其中文優(yōu)先權(quán)文件的技術(shù)方案中能夠直接推導(dǎo)出“密閉腔體”，然后，根據(jù)交叉引用最后一句的聲明將該專利申請的技術(shù)方案修改為“密閉腔體”。就該思路的可行性，筆者詢問了外所的建議并且希望外所能夠與審查員電話溝通確認，審查員表示，如果能夠提供一份優(yōu)先權(quán)譯文作為依據(jù)，那么該修改存在支持并且將被接受。目前，筆者已經(jīng)提交了該專利申請的修改的權(quán)項及其作為修改依據(jù)的優(yōu)先權(quán)譯文，該專利申請目前在審理中。

從以上可以看出，美國專利申請的交叉引用在某些情況下是相當(dāng)有利的，因為它不僅僅明確說明了該美國專利申請的技術(shù)方案希望享有哪些優(yōu)先權(quán)，而且還由于“其全部公開通過引用并入本文”一句的聲明，使得其優(yōu)先權(quán)文件能夠作為該美國專利申請日后答復(fù)OA修改技術(shù)方案的依據(jù)。這個機制相當(dāng)于增大了申請人原始公開的范圍，而不是僅僅局限于英文申請文件記載的范圍。

相比較來說，在其他國家中，例如歐洲和日本等這些專利制度也相對成熟的國家，均沒有賦予申請人這種權(quán)利。

因為除美國的其他國家均沒有交叉引用的機制存在。也就是說，在除美國的其他國家中，專利申請的優(yōu)先權(quán)文件能夠用來確定該專利申請是否能夠享受該優(yōu)先權(quán)，而不能用來作為日后答復(fù)OA的修改技術(shù)方案的依據(jù)。從這一點來說，美國的專利申請制度賦予申請人的權(quán)利更多。

再有，筆者還體會到，中文專利申請由于中文語言體系本身的特點會導(dǎo)致翻譯成英文之后技術(shù)方案不夠清楚簡潔，例如，中文的名詞沒有單復(fù)數(shù)的區(qū)分，而英文中名詞的單復(fù)數(shù)會被明確區(qū)分。所以，中文專利申請中的技術(shù)方案本身可能包括多種，而譯成英文之后，由于英文語法體系的限制等而未能足夠合理的反映中文專利申請希望保護的技術(shù)方案。

當(dāng)然，這種情況還可能包括中文專利申請文件本身撰寫的不夠清楚的問題，或者中英文具有對應(yīng)含義的詞與詞之間在實際的語境中導(dǎo)致微妙的不同含義。

不管怎樣，筆者認為，在美國的專利申請中，如果可以基于中文優(yōu)先權(quán)文件修改技術(shù)方案，在一些特殊情況下，代理人可以挖掘中文優(yōu)先權(quán)文件包括的技術(shù)方案，然后加到英文專利申請中從而嘗試克服審查員指出的缺陷。從這個角度來說，在答復(fù)美國的OA時，代理人可以基于更多的公開對OA進行分析答復(fù)，這也是很有利的。

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編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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