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「標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息」披露和默示許可制度的完善

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阿耐7年前
「標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息」披露和默示許可制度的完善

「標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息」披露和默示許可制度的完善

#本文由作者授權(quán)發(fā)布,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,文章不代表IPRdaily立場(chǎng)#


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:張峰  蘭臺(tái)所知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師

原標(biāo)題:標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露和默示許可制度的完善


標(biāo)準(zhǔn)和專利,有從娘胎里帶來(lái)的脾性不合,標(biāo)準(zhǔn)作為某公共組織倡導(dǎo)、推行的技術(shù)規(guī)范,其目的在于提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,促進(jìn)互聯(lián)互通、保障安全,著重的是公共利益;而專利作為一項(xiàng)私權(quán),其本質(zhì)是以技術(shù)信息公開來(lái)?yè)Q取壟斷地位,是激發(fā)和保障創(chuàng)新的一種手段。標(biāo)準(zhǔn)重推廣,倡導(dǎo)大眾使用和遵循;而專利重壟斷,具有強(qiáng)烈的排他性。


標(biāo)準(zhǔn)必要專利,是指包含在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中,且在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時(shí)必須使用的專利,是一個(gè)將標(biāo)準(zhǔn)與專利二者矛盾尖銳地對(duì)立的特殊領(lǐng)域。


一方面潛在實(shí)施者遵從于標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制、推薦,或者行業(yè)的要求去實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),而另一方面專利權(quán)人正在設(shè)置一個(gè)巨大的陷阱等著實(shí)施者不小心的腳。這就是我們通常所說(shuō)的專利挾持,即不按照標(biāo)準(zhǔn)就沒有市場(chǎng)和出路,而按照標(biāo)準(zhǔn)可能遭受侵權(quán)訴訟、面臨禁令和巨額賠償,讓實(shí)施者陷入兩難境界。


因此,如何平衡公共利益與專利權(quán)人的私人利益,如何保障標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者的權(quán)益同時(shí)又保障專利權(quán)人的權(quán)益,需要我們?cè)谥贫壬线M(jìn)行精心妥善的設(shè)置,才能讓標(biāo)準(zhǔn)和專利得以共存,并相互促進(jìn)。筆者將從我國(guó)現(xiàn)有制度以及上述制度的缺陷與完善進(jìn)行分析。


我國(guó)解決沖突現(xiàn)有的規(guī)制與思路


為解決矛盾而創(chuàng)設(shè)一套制度,從來(lái)都不是易事,我國(guó)有關(guān)這套制度的設(shè)置,也一直處于不斷探索的過(guò)程:


《2008最高院第4號(hào)復(fù)函》規(guī)定:“只要專利權(quán)人參與標(biāo)準(zhǔn)的制定就應(yīng)當(dāng)視為許可他人使用,只不過(guò)許可使用費(fèi)要較正常許可費(fèi)低?!?,可以看出這是在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)尚未建立起公開信息披露制度的情況下的一種權(quán)宜之計(jì),具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性和公權(quán)力優(yōu)先的意味。


2013年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委和知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的規(guī)定(暫行)》,其中第二章的內(nèi)容,標(biāo)志我國(guó)開始注重建立標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露制度,并把信息披露作為標(biāo)準(zhǔn)參與者的一項(xiàng)法定義務(wù),但對(duì)違反法定義務(wù)的,具體如何承擔(dān)責(zé)任沒有詳細(xì)說(shuō)明。


2015年發(fā)布的《專利法修改草案(征求意見稿)》第85條,對(duì)于違反義務(wù)不披露其專利信息的,需要承擔(dān)何種責(zé)任進(jìn)行了具體化,即視為默示許可,只能通過(guò)協(xié)商、行政手段解決其許可費(fèi)用問題,但無(wú)法阻止他人使用其專利技術(shù)。


最近最高院在2016年4月公布的《專利侵權(quán)糾紛應(yīng)用法律若干問題的解釋二》和北高院在2017年4月公布的《專利侵權(quán)判定指南》中,確定了在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中,對(duì)于專利權(quán)利人履行了其信息披露義務(wù)的情形下,不能直接適用默示許可,而是要根據(jù)過(guò)錯(cuò)原則來(lái)判斷是否要實(shí)施禁令,也就是說(shuō),除非實(shí)施人在與專利權(quán)人進(jìn)行商議的過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò),否則不能對(duì)其直接實(shí)施禁令,即無(wú)過(guò)錯(cuò),不禁令。


通過(guò)以上梳理,不難看出我們解決問題的邏輯:在標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中,標(biāo)準(zhǔn)參與者有義務(wù)申報(bào)和披露實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利,然后由實(shí)施者和專利權(quán)人在FRAND(公平、合理、無(wú)歧視)原則下商討許可事宜,未能達(dá)成許可的,除非實(shí)施人存在過(guò)錯(cuò),否則不能對(duì)其實(shí)施禁令;對(duì)于未曾披露的專利,則視為默示許可,雙方只能就許可費(fèi)用問題進(jìn)行協(xié)商和解決。


立法的思路,正是構(gòu)建這么一套制度,來(lái)盡量協(xié)調(diào)和避免二者的沖突,使涉事主體的利益盡可能得到合理的照應(yīng)。


事物都是在探索中前進(jìn),截至目前這套制度只是雛形初現(xiàn),但仍存在較多缺陷尚待完善。


對(duì)未參與標(biāo)準(zhǔn)修制主體的權(quán)義進(jìn)行規(guī)制


以上所說(shuō)的都是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)參與人所設(shè)定的權(quán)利和義務(wù),但是對(duì)于沒有參與標(biāo)準(zhǔn)修制的組織和個(gè)人的權(quán)義缺沒有進(jìn)行規(guī)制。


首先,理論上存在這種可能,標(biāo)準(zhǔn)制定的時(shí)候,一般不進(jìn)行詳盡的檢索,有時(shí)即便檢索也不可能窮盡。因此不能排除在標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí),有人擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利卻并未參與標(biāo)準(zhǔn)制定,并且未披露其專利信息的可能。如果這時(shí)候?qū)@麢?quán)人主張侵權(quán),該如何處理?


筆者認(rèn)為,如果不視為默示許可,專利權(quán)人也未曾作出FRAND承諾,而按照普通專利對(duì)待,專利權(quán)人可以請(qǐng)求停止侵權(quán)直接適用禁令。這樣就會(huì)打擊參與標(biāo)準(zhǔn)制定者的積極性,其結(jié)果一是專利權(quán)人不愿參與標(biāo)準(zhǔn)制定;其次就是專利權(quán)人可通過(guò)將專利轉(zhuǎn)移到無(wú)關(guān)聯(lián)的公司或個(gè)人名下,并在恰當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行專利挾持,為潛在的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者預(yù)埋了一個(gè)極大的不確定因素,使標(biāo)準(zhǔn)制度受到極大的挑戰(zhàn)。


如果限定成不視為默示許可,但根據(jù)許可談判過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)情況來(lái)決定是否實(shí)施禁令,那也同樣會(huì)打擊標(biāo)準(zhǔn)參與者主動(dòng)披露SEP的積極性。因?yàn)槭欠襁M(jìn)行信息披露,其后續(xù)權(quán)利義務(wù)沒有任何區(qū)別,那誰(shuí)還會(huì)積極性主動(dòng)披露自己的專利信息呢?


當(dāng)然,如果限定為默示許可,則意味著對(duì)不知情者專利權(quán)的限定和剝奪。但是我們也注意到《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定》中做了這樣一個(gè)規(guī)定,即標(biāo)準(zhǔn)公布后有個(gè)公示期,公示期內(nèi),任何人都可進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息申報(bào)。這是不是為今后認(rèn)定為默示許可埋下伏筆,從程序上給予潛在的專利權(quán)人申報(bào)的機(jī)會(huì),如果錯(cuò)失良機(jī),其要承擔(dān)不利后果。筆者認(rèn)為相對(duì)而言,站在公共利益的角度,采取這種安排更為合理。


明確強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定


上述規(guī)制均不適用于強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn),而是適用于推薦性標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),因此對(duì)于強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有明確規(guī)定。


首先強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)一般不包含必要專利,如果能夠完全做到,當(dāng)然沒有沖突,但理論上并不能完全排除,如果不能做到,自然還是要予以明確:


筆者認(rèn)為,在信息沒有披露的情形下,既然普通標(biāo)準(zhǔn)都規(guī)定為默示許可,強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)自然應(yīng)該減輕實(shí)施人的義務(wù),根據(jù)法律舉重以明輕的原則,應(yīng)該理解成視為默示許可。


其次,在專利信息已經(jīng)披露的情況下,根據(jù)《管理規(guī)定》強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)許可人一定是做了FRAND許可的,應(yīng)當(dāng)理解為根據(jù)過(guò)錯(cuò)原則來(lái)判斷是否要實(shí)施禁令,但如果這樣,與其他推薦性標(biāo)準(zhǔn)沒有區(qū)別,對(duì)實(shí)施人略有不公平。筆者認(rèn)為,在過(guò)錯(cuò)判斷的時(shí)候要更加傾向有利于實(shí)施人的方向。


確定由誰(shuí)來(lái)認(rèn)定未披露專利是否構(gòu)成SEP


如果專利法修改草案得以通過(guò),對(duì)沒經(jīng)過(guò)信息披露的專利可視為默示許可,那么到底由誰(shuí)來(lái)認(rèn)定其是否構(gòu)成SEP?


首先,標(biāo)準(zhǔn)制定的時(shí)候,專利是否構(gòu)成SEP,有的是根據(jù)權(quán)利人的申報(bào),標(biāo)準(zhǔn)組織并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)的檢索分析,因此披露的專利中,有些構(gòu)成SEP,有些可能并不構(gòu)成SEP。


其次,判斷是否構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)必要專利,是將專利的權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對(duì),看實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)是否落入專利保護(hù)范圍,這是一個(gè)技術(shù)性較強(qiáng)的工作,如果許可雙方對(duì)此有不同意見,還不能直接通過(guò)行政方式就許可費(fèi)用直接裁判,需要由中立機(jī)構(gòu)在先確定。


進(jìn)一步,立法只明確行政機(jī)關(guān)來(lái)評(píng)判許可費(fèi)的問題,并沒有說(shuō)到也由其來(lái)評(píng)判專利是否構(gòu)成SEP。到底是由司法機(jī)關(guān)還是行政機(jī)關(guān)來(lái)評(píng)判,法律并沒有明確。


這可能是下一步實(shí)施細(xì)則或者司法解釋要解決的問題,筆者認(rèn)為,如果是行政認(rèn)定,需要考慮誰(shuí)有這個(gè)能力認(rèn)定,一是需要有不同技術(shù)背景的人員能夠理解專利,同時(shí)要具有法律相關(guān)知識(shí);二是結(jié)論需要有司法救濟(jì)的途徑,以保證結(jié)果的公正;三是要考慮是否會(huì)有角色沖突,譬如專利復(fù)審委作為認(rèn)定機(jī)構(gòu),其做出了一個(gè)是否構(gòu)成SEP的決定,一方不服提起訴訟,同時(shí)實(shí)施人也對(duì)涉案專利提起了專利無(wú)效請(qǐng)求,那無(wú)效請(qǐng)求的決定是否會(huì)受立場(chǎng)的影響?再有,標(biāo)準(zhǔn)必要專利的判斷是否要考慮商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的問題,即因?yàn)樯虡I(yè)上的因素,而不得不實(shí)施專利的情形,這就不是一個(gè)純粹的技術(shù)問題,可能涉及商業(yè)判斷,那么什么樣的機(jī)構(gòu)才能勝任,也是要考慮的問題之一。


總之,標(biāo)準(zhǔn)與專利的沖突,需要一套完善的制度來(lái)調(diào)節(jié),截至目前全球均在摸索,尚未能找到一個(gè)完美的解決方案,需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷設(shè)計(jì)和探知。


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:張峰  蘭臺(tái)所知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師

編輯:IPRdaily趙珍          校對(duì):IPRdaily縱橫君


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