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作者:陳可南
原標(biāo)題:技術(shù)交易、專利與“檸檬問題”之管見
“檸檬問題”,又稱“檸檬原理”,是經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克洛夫于1970年提出來的?!皺幟蕟栴}”是信息不對(duì)稱理論的重要組成部分,其含義包括:在交易中隱藏信息的一方對(duì)交易另一方的利益產(chǎn)生損害;市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制發(fā)生扭曲,質(zhì)量好的產(chǎn)品被擠出市場(chǎng),而質(zhì)量差的產(chǎn)品卻留在市場(chǎng),極端的情況是市場(chǎng)會(huì)逐步萎縮直到消失。
技術(shù)交易中的“檸檬問題”
技術(shù)交易過程中,在評(píng)估一項(xiàng)技術(shù)的前景時(shí)往往需要不同的專業(yè)信息。這里所說的專業(yè)信息,不僅包括技術(shù)信息,還包括行業(yè)、管理、市場(chǎng)等相關(guān)的技巧、信息和經(jīng)驗(yàn)。在這個(gè)價(jià)格發(fā)現(xiàn)階段,需要交易雙方就各自所掌握的信息進(jìn)行充分的溝通。一般認(rèn)為,在技術(shù)交易領(lǐng)域中,相對(duì)于潛在的投資者,技術(shù)轉(zhuǎn)讓方擁有更多的專業(yè)信息,也更了解其技術(shù)方案的本質(zhì)和商業(yè)成功的可能性。但是,轉(zhuǎn)讓方對(duì)這些信息更愿意保密,而非分享。這種情況下,技術(shù)在商業(yè)上成功與否就存在著很大的不確定性,提高了技術(shù)交易的難度,導(dǎo)致技術(shù)交易的低效率,難以有效運(yùn)行。有時(shí),買方不得不購買那些無法判斷價(jià)值的技術(shù),這種信息不對(duì)稱降低了技術(shù)市場(chǎng)的效率。不過,當(dāng)雙方處于相同或類似的技術(shù)領(lǐng)域或市場(chǎng)時(shí),這種問題的嚴(yán)重性會(huì)有所降低,因?yàn)橄嚓P(guān)的專業(yè)信息可以流通,而且雙方的專業(yè)程度也應(yīng)該是接近的。
專利對(duì)技術(shù)交易的作用及局限性
專利的出現(xiàn)對(duì)促進(jìn)技術(shù)交易有一定的作用。一方面,專利申請(qǐng)需要提供格式化的書面文本,充分披露技術(shù)方案,公開部分細(xì)節(jié),使技術(shù)更為顯化,權(quán)利要求書也可以使技術(shù)的邊界更為明確;另一方面,專利授權(quán)需要經(jīng)過專利審查員的檢索與審查,滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等專利性要求,為技術(shù)本身做了背書。以上兩點(diǎn)可以緩解技術(shù)交易過程中的信息不對(duì)稱問題,也就是“檸檬問題”,有助于技術(shù)的成交。
但是,對(duì)技術(shù)交易而言,專利的作用也存在局限性。
首先,專利申請(qǐng)的審查周期較長。技術(shù)成型之后,發(fā)明專利申請(qǐng)一般需要2年甚至更長的時(shí)間才能獲得授權(quán)。對(duì)急于完成的新技術(shù)的交易而言,無法得到專利的充分支撐。
其次,專利質(zhì)量。雖然專利獲得授權(quán)意味著該項(xiàng)專利技術(shù)滿足了專利性要求,但專利的撰寫質(zhì)量是否過關(guān),權(quán)利是否穩(wěn)定,是否具備商業(yè)上的前景,仍然需要潛在買方進(jìn)行評(píng)估。
第三,實(shí)際操作中,賣方一般會(huì)將專利與商業(yè)秘密進(jìn)行組合交易。將可顯化的技術(shù)申請(qǐng)專利,不想顯化或無法顯化的技術(shù)要點(diǎn)、信息等則采用商業(yè)秘密的形式進(jìn)行保護(hù)。潛在買方對(duì)商業(yè)秘密的評(píng)估仍然面對(duì)“檸檬問題”,專利的作用仍然有限。
最后,專利保護(hù)力度。在弱專利保護(hù)下,賣方可能連專利都不愿意申請(qǐng),更遑論分享任何技術(shù)信息了;買方也沒有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)交易。在強(qiáng)專利保護(hù)下,賣方會(huì)更愿意分享技術(shù)信息(在做好前期準(zhǔn)備和證據(jù)留存的基礎(chǔ)上),而買方盜用相關(guān)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)更大。
擴(kuò)大此點(diǎn)的外延至商業(yè)秘密,較強(qiáng)的專利和商業(yè)秘密保護(hù)可以從一定程度上緩解“檸檬問題”,提升技術(shù)交易的效力。但是,也有很多研究表明,專利(知識(shí)產(chǎn)權(quán))保護(hù)在不同收入水平的國家、交易方是否有關(guān)聯(lián)關(guān)系、市場(chǎng)信息流通是否順暢等多種情況下對(duì)技術(shù)交易發(fā)揮作用的機(jī)制是不同的,需要買賣雙方根據(jù)實(shí)際情況和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行考量,不確定性是必然存在的。
緩解“檸檬問題”的其它途徑
根據(jù)“檸檬原理”,在最極端的情況下,如果信息不對(duì)稱問題過于嚴(yán)重,技術(shù)交易的市場(chǎng)將完全消失。因此,除了通過專利及較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外,技術(shù)交易的潛在買賣雙方還應(yīng)當(dāng)通過完善合同架構(gòu)、付款方式、設(shè)置期權(quán)、擔(dān)保、以技術(shù)服務(wù)替代技術(shù)轉(zhuǎn)讓、引入專業(yè)代理商(機(jī)構(gòu))等多方面來緩解“檸檬問題”。但必須指出的是,為緩解信息不對(duì)稱所采取的各項(xiàng)措施,勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生“檸檬溢價(jià)”,也就是增加了技術(shù)交易雙方的成本。
除“檸檬問題”外,認(rèn)知局限、信息缺失、信息不確定性等問題都會(huì)對(duì)技術(shù)交易造成重要影響。比如,潛在買方可能擁有更多關(guān)于某項(xiàng)技術(shù)的專業(yè)信息,更了解該技術(shù)的特點(diǎn),比賣方更有能力評(píng)估技術(shù)。用一句俗語描述就是:買方有可能“撿漏”。
技術(shù)交易的市場(chǎng)是非常龐大的,但在交易過程中也存在著諸多的障礙。對(duì)于如何避免相關(guān)問題的影響,提高技術(shù)交易的效率,還需要市場(chǎng)參與各方的不斷實(shí)踐與探索。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)
作者:陳可南
編輯:IPRdaily趙珍 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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