知網(wǎng)回應(yīng)被罰8760萬(wàn)元，制定15項(xiàng)整改措施 | 附處罰決定書(shū)

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“2022年12月26日，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為，并處以其2021年中國(guó)境內(nèi)銷售額17.52億元5%的罰款，計(jì)8760萬(wàn)元?！?/strong>

據(jù)“CNKI知網(wǎng)微信公眾號(hào)”12月26日消息表示：知網(wǎng)收到《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政處罰決定書(shū)》，對(duì)此處罰，誠(chéng)懇接受，堅(jiān)決服從。在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定了徹底整改獨(dú)家合作、大幅降低服務(wù)價(jià)格、保護(hù)作者合法權(quán)益、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)、全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)等15項(xiàng)整改措施?，F(xiàn)予以公布，接受社會(huì)監(jiān)督。

知網(wǎng)公告

自5月13日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)知網(wǎng)涉嫌壟斷立案調(diào)查以來(lái)，我們?nèi)ε浜?，深刻反省，全面自查。今天，我們收到《?guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政處罰決定書(shū)》，對(duì)此處罰，我們誠(chéng)懇接受，堅(jiān)決服從。

我們認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，以習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于學(xué)術(shù)資源信息平臺(tái)的重要講話精神為根本遵循，在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定了徹底整改獨(dú)家合作、大幅降低服務(wù)價(jià)格、保護(hù)作者合法權(quán)益、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)、全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)等15項(xiàng)整改措施?，F(xiàn)予以公布，接受社會(huì)監(jiān)督。

作為平臺(tái)企業(yè)，我們將堅(jiān)定“服務(wù)科技創(chuàng)新、促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任”的發(fā)展定位，堅(jiān)守“以用戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，自覺(jué)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，努力將知網(wǎng)打造成中國(guó)特色、世界一流的學(xué)術(shù)資源信息平臺(tái)。

同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司

同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司

《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司

2022年12月26日

知網(wǎng)整改方案

今日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依法對(duì)知網(wǎng)壟斷案作出行政處罰決定。對(duì)該處罰決定，知網(wǎng)誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決服從。按照行政處罰決定，結(jié)合社會(huì)各方面的意見(jiàn)和建議，知網(wǎng)制定了以下五個(gè)方面共15項(xiàng)整改措施，現(xiàn)對(duì)外公開(kāi)，接受各方監(jiān)督。

一、徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作

1. 推進(jìn)行業(yè)非獨(dú)家合作模式。積極倡導(dǎo)并主動(dòng)推進(jìn)行業(yè)放棄獨(dú)家授權(quán)權(quán)利，探索平等合作、共贏發(fā)展的非獨(dú)家合作模式。

2.解除獨(dú)家合作協(xié)議。停止新簽續(xù)簽獨(dú)家合作協(xié)議，積極主動(dòng)與期刊、高校協(xié)商盡快解除現(xiàn)有獨(dú)家合作協(xié)議。

二、大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格

3.降低銷售價(jià)格。用戶的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)實(shí)際成交價(jià)格三年內(nèi)下調(diào)30%以上，降價(jià)不降低服務(wù)質(zhì)量。

4.完善定價(jià)機(jī)制。依據(jù)公平、合理、無(wú)歧視原則，建立科學(xué)、公開(kāi)、透明的服務(wù)定價(jià)機(jī)制。取消“并發(fā)用戶數(shù)”計(jì)價(jià)方式，以成本為基礎(chǔ)，合理制定服務(wù)價(jià)格。

5.糾正不合理銷售模式。全面取消各類“個(gè)刊”、“單刊”，停止拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)單獨(dú)銷售的模式。

6.建立價(jià)格溝通機(jī)制。以用戶為中心，成立用戶委員會(huì)，建立數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格調(diào)整用戶溝通機(jī)制。

7.擴(kuò)展免費(fèi)服務(wù)項(xiàng)目。進(jìn)一步擴(kuò)大過(guò)刊免費(fèi)范圍，免費(fèi)開(kāi)放“高校用戶校外訪問(wèn)系統(tǒng)”。

8.強(qiáng)化平臺(tái)公益屬性。堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位，確立“服務(wù)科技創(chuàng)新、促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任”的發(fā)展定位，平衡好平臺(tái)的商業(yè)性和公益性。

三、保護(hù)作者合法權(quán)益

9.依法獲得著作權(quán)人授權(quán)。著力解決知網(wǎng)與著作權(quán)人，以及期刊、高校等主體之間的授權(quán)鏈條不完整、不規(guī)范問(wèn)題，依法合規(guī)取得著作權(quán)人授權(quán)。

10.完善稿酬支付辦法。與上游期刊社完善文獻(xiàn)作者稿酬支付辦法，為作者提供線上線下相結(jié)合、方便快捷的稿酬申請(qǐng)、結(jié)算和發(fā)放渠道；與行業(yè)協(xié)會(huì)、著作權(quán)集體管理組織協(xié)商制定著作權(quán)保護(hù)實(shí)施方案并予以嚴(yán)格落實(shí)。

11.健全作者服務(wù)機(jī)制。成立作者服務(wù)中心，開(kāi)發(fā)作者服務(wù)平臺(tái)，切實(shí)保護(hù)作者合法權(quán)益。

四、持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)

12.開(kāi)放個(gè)人論文查重服務(wù)?；貞?yīng)廣大師生和科研人員合理需求，面向個(gè)人開(kāi)放論文查重服務(wù)，定價(jià)不高于市場(chǎng)主流產(chǎn)品。

13.提升學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)水平。完善學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的技術(shù)手段、規(guī)則算法、數(shù)據(jù)來(lái)源、版權(quán)保護(hù)等，有效提升用戶學(xué)術(shù)不端檢測(cè)質(zhì)量。

五、全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)

14.健全合規(guī)管理體系。建立并完善企業(yè)全方位、全流程的合規(guī)管理體系，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)行為的有效管控。

15.加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。設(shè)立合規(guī)管理部門，開(kāi)展反壟斷和版權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查，完善合規(guī)咨詢、審查、培訓(xùn)和考核機(jī)制，確保依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。

同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司

同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司

《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司

2022年12月26日

附：事件詳情

2022年5月，市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》對(duì)知網(wǎng)涉嫌實(shí)施壟斷行為立案調(diào)查。調(diào)查期間，市場(chǎng)監(jiān)管總局成立專案組，依法扎實(shí)高效、穩(wěn)妥有序推進(jìn)案件查辦，對(duì)知網(wǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，獲取大量證據(jù)材料；對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)和大量用戶廣泛開(kāi)展調(diào)查取證；對(duì)本案證據(jù)材料進(jìn)行深入核查和大數(shù)據(jù)分析；組織專家反復(fù)深入開(kāi)展研究論證；多次聽(tīng)取知網(wǎng)陳述意見(jiàn)，保障其合法權(quán)利。

經(jīng)查，知網(wǎng)在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。2014年以來(lái)，知網(wǎng)濫用該支配地位實(shí)施壟斷行為。一是通過(guò)連續(xù)大幅提高服務(wù)價(jià)格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)變相漲價(jià)等方式，實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷售其數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的行為；二是通過(guò)簽訂獨(dú)家合作協(xié)議等方式，限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校不得向任何第三方授權(quán)使用學(xué)術(shù)期刊、博碩士學(xué)位論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，并采取多種獎(jiǎng)懲措施保障獨(dú)家合作實(shí)施。調(diào)查表明，知網(wǎng)實(shí)施不公平高價(jià)、限定交易行為排除、限制了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，侵害了用戶合法權(quán)益，影響了相關(guān)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展和學(xué)術(shù)交流傳播，構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)禁止的“以不公平的高價(jià)銷售商品”和“沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易”的濫用市場(chǎng)支配地位行為。

根據(jù)《反壟斷法》第五十七條、第五十九條規(guī)定，綜合考慮知網(wǎng)違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素，2022年12月26日，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為，并處以其2021年中國(guó)境內(nèi)銷售額17.52億元5%的罰款，計(jì)8760萬(wàn)元。同時(shí)，堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，監(jiān)督知網(wǎng)全面落實(shí)整改措施、消除違法行為后果，要求知網(wǎng)圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展。

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政處罰決定書(shū)

國(guó)市監(jiān)處罰〔2022〕87號(hào)

一、當(dāng)事人基本情況

當(dāng)事人一：同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司

經(jīng)營(yíng)范圍：互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)；網(wǎng)絡(luò)與信息安全軟件開(kāi)發(fā)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；出版物批發(fā)等。

住所：北京市海淀區(qū)西小口路66號(hào)

當(dāng)事人二：同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司

經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)推廣、技術(shù)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)；銷售計(jì)算機(jī)軟硬件；電子出版物的批發(fā)、零售等。

住所：北京市海淀區(qū)西小口路66號(hào)

當(dāng)事人三：《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司

經(jīng)營(yíng)范圍：編輯、出版、發(fā)行中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）；社會(huì)科學(xué)、科學(xué)技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)、教育內(nèi)容互聯(lián)網(wǎng)出版業(yè)務(wù)；計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)軟硬件、電子出版物的加工、制作；互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)；銷售出版物等。

住所：北京市海淀區(qū)雙清路30號(hào)

知網(wǎng)（中國(guó)國(guó)家知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施，英文名稱China National Knowledge Infrastructure，簡(jiǎn)稱CNKI）作為學(xué)術(shù)平臺(tái)，主要業(yè)務(wù)是向高校、科研院所、公共圖書(shū)館等用戶銷售網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，同時(shí)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等增值服務(wù)。本案主要涉及知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)業(yè)務(wù)。經(jīng)查，知網(wǎng)由同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司共同運(yùn)營(yíng)，三家公司共同決策、實(shí)施了本案濫用市場(chǎng)支配地位行為，為本案承擔(dān)法律責(zé)任的經(jīng)營(yíng)者，本機(jī)關(guān)認(rèn)定該三家公司為本案違法主體。以下將同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司統(tǒng)稱為當(dāng)事人。

二、案件來(lái)源及調(diào)查經(jīng)過(guò)

根據(jù)發(fā)現(xiàn)的線索，經(jīng)前期核查，2022年5月13日，本機(jī)關(guān)依據(jù)修改前的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》對(duì)當(dāng)事人涉嫌實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為立案調(diào)查。本案調(diào)查期間，本機(jī)關(guān)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢問(wèn)，提取了相關(guān)證據(jù)材料；對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等單位廣泛開(kāi)展調(diào)查取證；對(duì)本案證據(jù)材料進(jìn)行深入核查和大數(shù)據(jù)分析；組織專家反復(fù)深入開(kāi)展案件分析論證；多次聽(tīng)取當(dāng)事人陳述意見(jiàn)，保障當(dāng)事人合法權(quán)利。

本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰告知書(shū)》，告知其涉嫌違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）的事實(shí)、擬作出的行政處罰決定、理由和依據(jù)，以及其依法享有的陳述、申辯、要求舉行聽(tīng)證等權(quán)利。當(dāng)事人放棄陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

三、本案相關(guān)市場(chǎng)

根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，按照《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》明確的界定相關(guān)市場(chǎng)原則和方法，同時(shí)考慮平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，結(jié)合具體情況，本案相關(guān)市場(chǎng)界定為中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)。

（一）本案相關(guān)商品市場(chǎng)為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，是指數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)選擇、匯集、編排等方式，將中文學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)形成以數(shù)據(jù)庫(kù)為載體的數(shù)字化、動(dòng)態(tài)更新的產(chǎn)品，為中文學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、作者等用戶提供網(wǎng)絡(luò)出版、學(xué)術(shù)傳播、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)等服務(wù)，并為高校、科研院所、公共圖書(shū)館及個(gè)人等用戶提供數(shù)據(jù)集成、文獻(xiàn)分類導(dǎo)航、知識(shí)檢索、統(tǒng)計(jì)分析、關(guān)聯(lián)排序以及在線閱讀、全文下載等服務(wù)。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)借助數(shù)字技術(shù)對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)性的數(shù)字化處理，實(shí)現(xiàn)檢索查詢精準(zhǔn)化、閱讀下載便捷化，成為知識(shí)匯聚、傳播、分享的重要渠道和平臺(tái)。

中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)屬于多邊市場(chǎng)，主要服務(wù)中文學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館、個(gè)人用戶等擁有學(xué)術(shù)資源和使用數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的兩類群體，其顯著特征是具有跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，各邊用戶對(duì)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的需求緊密關(guān)聯(lián)。因此，界定本案相關(guān)市場(chǎng)需綜合考慮各邊用戶之間的關(guān)聯(lián)影響，并主要從用戶的角度進(jìn)行需求替代分析，同時(shí)進(jìn)行供給替代分析。

1.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要指利用計(jì)算機(jī)技術(shù)將印刷型圖書(shū)資源進(jìn)行數(shù)字化排版、匯集并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)提供數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)在商品特性、主要功能等方面存在較大差異，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

（1）從需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

一是兩者商品特性不同。學(xué)術(shù)研究成果的重要特性是創(chuàng)新性和時(shí)效性，最新研究成果通常以論文形式發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)主要匯集學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，具有及時(shí)性、前沿性、動(dòng)態(tài)更新等特點(diǎn)。用戶檢索相關(guān)領(lǐng)域最新研究成果通常會(huì)使用中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)主要匯集科技圖書(shū)、學(xué)術(shù)專著及各類暢銷圖書(shū)等圖書(shū)資源，一般具有滯后性、穩(wěn)定性、更新周期長(zhǎng)等特點(diǎn)。證據(jù)表明，用戶普遍認(rèn)為兩者屬于互為補(bǔ)充關(guān)系而非替代關(guān)系。

二是兩者主要功能不同。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的主要功能是將印刷型圖書(shū)資源電子化匯集后進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播，以在線閱讀功能為基礎(chǔ)，為用戶提供書(shū)名搜索、作者搜索、字段搜索、圖書(shū)收藏等基本服務(wù)。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)能夠提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引文網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵詞、作者、機(jī)構(gòu)、主題等更具深度的關(guān)聯(lián)檢索功能。同時(shí)，中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)能夠提供文獻(xiàn)引用分析、學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出分析等多維度統(tǒng)計(jì)分析服務(wù)，為學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)提供重要依據(jù)。

（2）從供給替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。進(jìn)入中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)，需要獲得學(xué)術(shù)期刊出版單位、高?；蜃髡叩闹鳈?quán)許可；同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者還需根據(jù)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)生產(chǎn)流程建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)營(yíng)銷推廣渠道，吸引用戶從而達(dá)到所必需的臨界規(guī)模。電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)化為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的成本很高，需要獲取大量的學(xué)術(shù)資源、投入較多資金等，短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)進(jìn)入。

因此，從需求替代和供給替代分析，中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系，不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。

2.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)是基于互聯(lián)網(wǎng)搜索和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，根據(jù)用戶需求搜索學(xué)術(shù)文獻(xiàn)信息，并按照一定的算法、規(guī)則向用戶展示檢索結(jié)果的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)可以為用戶提供付費(fèi)或者免費(fèi)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)搜索展示，由于模式、特性、功能、用途等方面的顯著差異，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系。

（1）從中文學(xué)術(shù)期刊出版單位等用戶需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

一是兩者基本功能不同。對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊出版單位及作者而言，其主要需求是出版發(fā)行和論文發(fā)表，進(jìn)行學(xué)術(shù)傳播，提升學(xué)術(shù)影響力。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的基本功能是為學(xué)術(shù)期刊出版單位及作者提供網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù)，并提供文獻(xiàn)數(shù)據(jù)多維度統(tǒng)計(jì)分析等服務(wù)，為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力提供依據(jù)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要是對(duì)已公開(kāi)出版發(fā)行的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)展示傳播，并不具有網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行功能，不能提供基本的網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù)。

二是兩者版權(quán)使用費(fèi)不同。學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)不同于通俗作品，有特定的受眾范圍，實(shí)現(xiàn)盈利的渠道和空間相對(duì)有限。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)通過(guò)有償授權(quán)模式，一般要向權(quán)利方支付一定的版權(quán)使用費(fèi)；學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)由于并不提供網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù)，一般不向權(quán)利方支付版權(quán)費(fèi)用。

（2）從使用用戶需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

一是兩者主要功能不同。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要為用戶提供文獻(xiàn)檢索和全文查閱、下載等一站式服務(wù)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)通常僅展示文獻(xiàn)的題錄、摘要等，主要是提供搜索服務(wù)，不具有全文查閱和下載等服務(wù)功能，用戶如需查閱或下載全文，要點(diǎn)擊鏈接跳轉(zhuǎn)至第三方來(lái)源網(wǎng)站。

二是兩者主要用途不同。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要用于對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深入學(xué)習(xí)研究或者撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論文，文獻(xiàn)的權(quán)威性、廣泛性、專業(yè)性、連續(xù)性和時(shí)效性較強(qiáng)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要用于對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。同時(shí)，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)所展示的文獻(xiàn)通常不設(shè)置嚴(yán)格的收錄質(zhì)量門檻，來(lái)源渠道較為復(fù)雜，文獻(xiàn)的權(quán)威性和專業(yè)性與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)差距明顯。

三是兩者用戶及使用成本不同。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)費(fèi)用較高，購(gòu)買主體主要是高校、科研院所、公共圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)用戶，購(gòu)買后提供機(jī)構(gòu)內(nèi)個(gè)人使用，同時(shí)具有一定數(shù)量的個(gè)人注冊(cè)用戶。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要面向個(gè)人用戶，使用成本相對(duì)較低甚至免費(fèi)，以吸引更多用戶使用其平臺(tái)服務(wù)。

（3）從供給替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者主要通過(guò)向用戶提供基礎(chǔ)服務(wù)及增值服務(wù)營(yíng)利，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)廣告銷售營(yíng)利，兩者差異較大。進(jìn)入中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)需要獲得網(wǎng)絡(luò)出版資質(zhì)許可，并獲得學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校或作者的著作權(quán)許可，經(jīng)營(yíng)者需具備特定的資質(zhì)條件并經(jīng)行政審批。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者還需搭建相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，建立營(yíng)銷渠道，進(jìn)行廣告宣傳吸引用戶。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的成本很高。多年來(lái)，未出現(xiàn)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際發(fā)展為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的情況。

因此，從需求替代和供給替代分析，中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系，不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。

3.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)主要匯集外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，其在網(wǎng)絡(luò)出版、學(xué)術(shù)傳播、知識(shí)檢索、全文下載等方面與中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)具有一定相似性，但兩者不具有緊密替代關(guān)系。

（1）從需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。由于研究?jī)?nèi)容、學(xué)術(shù)傳播、語(yǔ)言偏好等方面的差異，兩者均有特定的用戶群體。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)主要實(shí)現(xiàn)中文學(xué)術(shù)知識(shí)的傳播、共享。高校、科研院所、公共圖書(shū)館等一般同時(shí)購(gòu)買中文和外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，用戶普遍認(rèn)為兩者屬于互為補(bǔ)充關(guān)系而非替代關(guān)系。

（2）從供給替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者要有效進(jìn)入中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)，需吸引用戶且達(dá)到臨界規(guī)模，并需要進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)支持等投入以及機(jī)構(gòu)、人員、資金等布局，成本較高，短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)進(jìn)入。多年來(lái)，未出現(xiàn)外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際發(fā)展為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的情況。

因此，從需求替代和供給替代分析，中文與外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系，不屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。

4.中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)構(gòu)成獨(dú)立的相關(guān)商品市場(chǎng)。根據(jù)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的基本性質(zhì)、主要功能和經(jīng)營(yíng)模式，其無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分。

一是無(wú)需根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)領(lǐng)域不同進(jìn)一步細(xì)分。根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域不同，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)可以分為自然科學(xué)、工程技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)人文等不同細(xì)分類別，數(shù)據(jù)庫(kù)本身具有綜合性，主要提供不同領(lǐng)域?qū)W術(shù)文獻(xiàn)的綜合數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。由于用戶對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)普遍具有跨領(lǐng)域、綜合性需求，數(shù)據(jù)庫(kù)一般不按領(lǐng)域分拆。因此，涵蓋不同學(xué)科領(lǐng)域的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分，屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。

二是無(wú)需根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)類型不同進(jìn)一步細(xì)分。根據(jù)文獻(xiàn)類型不同，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)可以分為學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等不同細(xì)分類型，不同類型的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)研究成果的不同載體，均具有學(xué)術(shù)創(chuàng)新性和時(shí)效性。同時(shí)，不同類型的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)均可通過(guò)綜合性的數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行和學(xué)術(shù)傳播，用戶可以通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)檢索、查閱、下載不同類型的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。因此，匯集不同文獻(xiàn)類型的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分，屬于同一相關(guān)商品市場(chǎng)。

（二）本案相關(guān)地域市場(chǎng)為中國(guó)境內(nèi)。

從需求替代和供給替代分析，中國(guó)境內(nèi)與境外不屬于同一相關(guān)地域市場(chǎng)，中國(guó)境內(nèi)構(gòu)成獨(dú)立的相關(guān)地域市場(chǎng)。

一是從需求替代分析，中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)與境外市場(chǎng)不具有緊密替代關(guān)系。由于出版管理制度、用戶偏好、慣用語(yǔ)言等原因，中國(guó)境內(nèi)用戶進(jìn)行中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行或者查閱、下載中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)時(shí)，普遍選擇中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，一般不會(huì)將境外中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)作為替代選擇。同時(shí)，中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)也主要面向中國(guó)境內(nèi)用戶，較少服務(wù)境外用戶。

二是從供給替代分析，中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)與境外市場(chǎng)不具有緊密替代關(guān)系。根據(jù)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)出版有關(guān)法律規(guī)定，中外合資、中外合作以及外資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)不得在中國(guó)境內(nèi)從事網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)。因此，境外經(jīng)營(yíng)者不能進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)，不會(huì)對(duì)現(xiàn)有的中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者構(gòu)成直接和有效的競(jìng)爭(zhēng)約束。

三是中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)無(wú)需進(jìn)一步細(xì)分。中國(guó)境內(nèi)各地域間不存在限制中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者跨地域服務(wù)的政策壁壘，也不存在顯著不同的用戶偏好，中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者借助互聯(lián)網(wǎng)可以為全國(guó)范圍的用戶提供服務(wù)。

以上事實(shí)，有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提交材料及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

四、當(dāng)事人在相關(guān)市場(chǎng)具有支配地位

根據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條規(guī)定，本機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。

（一）當(dāng)事人的市場(chǎng)份額超過(guò)50%，具有較強(qiáng)市場(chǎng)力量。一是從數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)收入看。2014—2021年，在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者合計(jì)服務(wù)收入中，當(dāng)事人市場(chǎng)份額分別為59.95%、58.62%、63.27%、66.91%、66.99%、65.22%、68.03%、69.38%，均超過(guò)50%。二是從文獻(xiàn)下載量看。文獻(xiàn)下載量反映了用戶對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的實(shí)際使用情況。根據(jù)調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)，用戶通過(guò)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的全文下載量由2014年的7.69億次增加到2021年的17.4億次，超過(guò)76%的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)全文下載來(lái)自當(dāng)事人平臺(tái)。同時(shí)，相關(guān)數(shù)據(jù)表明當(dāng)事人具有較強(qiáng)市場(chǎng)力量。當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了95%以上正式出版的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，數(shù)量最多、最全。當(dāng)事人收錄的學(xué)術(shù)資源質(zhì)量更高，以北京大學(xué)中文核心期刊為例，截至2022年5月，與當(dāng)事人合作的北京大學(xué)中文核心期刊共1906種，占總數(shù)的96.7%。與當(dāng)事人就博碩士學(xué)位論文進(jìn)行合作的985、211、“雙一流”高校共計(jì)136家，占總數(shù)的91.89%。此外，截至2022年5月，當(dāng)事人擁有機(jī)構(gòu)用戶2萬(wàn)多家，個(gè)人注冊(cè)用戶1.23億人；當(dāng)事人覆蓋90%以上的高校用戶，其他類型用戶覆蓋率均在60%以上。

（二）相關(guān)市場(chǎng)高度集中，當(dāng)事人長(zhǎng)期保持較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)收入市場(chǎng)份額，2014—2021年，中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的HHI指數(shù)（赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)）分別為4685.91、4629.60、4939.03、5212.03、5231.21、5112.65、5366.28、5488.13，顯示相關(guān)市場(chǎng)高度集中，呈現(xiàn)一家獨(dú)大的市場(chǎng)格局。當(dāng)事人市場(chǎng)份額最高且整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，長(zhǎng)期保持較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（三）當(dāng)事人具有較強(qiáng)的市場(chǎng)控制能力。當(dāng)事人作為中國(guó)境內(nèi)最大的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者，具有影響和決定交易價(jià)格等關(guān)鍵交易條件的能力。當(dāng)事人在與用戶的商業(yè)談判中，具有很強(qiáng)的議價(jià)能力。當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格明顯高于其他競(jìng)爭(zhēng)者，且連年較大幅度上漲，大量用戶仍購(gòu)買當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，部分用戶在停用后，又只能再次續(xù)訂。2014—2021年，在當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)持續(xù)漲價(jià)的情況下，機(jī)構(gòu)用戶數(shù)量仍保持年均2%的增長(zhǎng)。同時(shí)，機(jī)構(gòu)用戶普遍希望與當(dāng)事人開(kāi)展長(zhǎng)期合作維持價(jià)格基本穩(wěn)定，但當(dāng)事人基本以一年為限簽訂合同，并在續(xù)簽合同時(shí)提高價(jià)格，體現(xiàn)了當(dāng)事人對(duì)市場(chǎng)具有很強(qiáng)控制能力。同時(shí)，當(dāng)事人掌握大量核心學(xué)術(shù)資源，對(duì)不同邊用戶能夠產(chǎn)生很強(qiáng)的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，不斷增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)和用戶的控制能力。

（四）當(dāng)事人具有較為強(qiáng)大的財(cái)力和先進(jìn)的技術(shù)條件。2021年，當(dāng)事人營(yíng)業(yè)收入為17.52億元，較強(qiáng)的財(cái)力可以支撐當(dāng)事人開(kāi)展研發(fā)、開(kāi)拓市場(chǎng)。當(dāng)事人面向50多個(gè)行業(yè)設(shè)立分公司，并在各個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）均設(shè)立分公司或辦事處，共有1000余人的銷售團(tuán)隊(duì)。當(dāng)事人掌握海量的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，在全國(guó)設(shè)有9個(gè)數(shù)據(jù)加工基地，具有較為先進(jìn)的數(shù)據(jù)處理設(shè)施和較強(qiáng)的數(shù)據(jù)處理能力。當(dāng)事人具有較為先進(jìn)的數(shù)據(jù)庫(kù)檢索和資源整合技術(shù)，有數(shù)百名專業(yè)的技術(shù)工程師團(tuán)隊(duì)，以及100余項(xiàng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各類數(shù)字出版技術(shù)，涉及知識(shí)庫(kù)技術(shù)、文獻(xiàn)檢索、內(nèi)容標(biāo)引、知識(shí)挖掘、自然語(yǔ)言理解、機(jī)器翻譯、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等各領(lǐng)域。

（五）用戶對(duì)當(dāng)事人高度依賴。一是當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)具有很強(qiáng)的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校等用戶主要通過(guò)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行，使用數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的用戶主要通過(guò)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)查閱、下載中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)匯集了大量用戶資源，具有很強(qiáng)的鎖定效應(yīng)。二是當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)高度關(guān)聯(lián)。學(xué)術(shù)期刊出版單位普遍表示對(duì)當(dāng)事人高度依賴，由于當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)具有事實(shí)上的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)功能，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)被當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)收錄以及引用、下載的情況，可以衡量學(xué)術(shù)影響力。當(dāng)事人可以提供相關(guān)文獻(xiàn)引用率、轉(zhuǎn)載率等數(shù)據(jù)，并與國(guó)內(nèi)主要學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系關(guān)聯(lián)，成為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力的重要依據(jù)。國(guó)內(nèi)高校、科研院所在評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)管理中，普遍將研究成果被當(dāng)事人收錄作為基本考核要求，進(jìn)一步增強(qiáng)了用戶對(duì)當(dāng)事人的依賴程度。三是當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)用戶黏性強(qiáng)。高校、科研院所普遍表示在校師生和研究人員對(duì)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)高度依賴。學(xué)術(shù)期刊出版單位等用戶普遍表示轉(zhuǎn)向其他數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)會(huì)失去廣泛的讀者基礎(chǔ)，進(jìn)而影響學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)影響力。機(jī)構(gòu)及個(gè)人用戶普遍表示，由于當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)評(píng)級(jí)深度關(guān)聯(lián)，轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)將面臨學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定等多方面障礙。因此，用戶轉(zhuǎn)向其他數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)的成本很高、難度較大。

（六）相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入難度大。中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)同時(shí)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)等多重屬性。經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)，需要取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》《電子出版物出版許可證》等資質(zhì)方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)需要獲得足夠數(shù)量的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源和用戶，才能實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)進(jìn)入，新進(jìn)入者達(dá)到用戶臨界規(guī)模難度大。此外，潛在進(jìn)入者還面臨獲取著作權(quán)許可以及用戶習(xí)慣難以改變、用戶轉(zhuǎn)換成本高等問(wèn)題，進(jìn)入市場(chǎng)的難度較大。

（七）當(dāng)事人在關(guān)聯(lián)市場(chǎng)具有顯著優(yōu)勢(shì)。當(dāng)事人圍繞中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，研究開(kāi)發(fā)了一系列系統(tǒng)或平臺(tái)，包括學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、期刊采編平臺(tái)等。以學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)為例，與其他主要競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)相比，當(dāng)事人學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)具有顯著技術(shù)優(yōu)勢(shì)，已成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所和個(gè)人用戶普遍使用的檢測(cè)工具。當(dāng)事人在數(shù)據(jù)庫(kù)關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，鞏固和增強(qiáng)了其市場(chǎng)力量。

綜上所述，根據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條規(guī)定，本機(jī)關(guān)綜合認(rèn)定當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。

以上事實(shí)，有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂的協(xié)議，其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

五、當(dāng)事人實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的事實(shí)和依據(jù)

經(jīng)查，2014年以來(lái)，當(dāng)事人為阻礙其他中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)發(fā)展，維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場(chǎng)地位，濫用在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位，限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能與當(dāng)事人進(jìn)行交易，并采取多種獎(jiǎng)懲手段保障行為實(shí)施；以不公平的高價(jià)銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，獲得高額壟斷利潤(rùn)。

（一）當(dāng)事人通過(guò)獨(dú)家合作限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向其提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。

當(dāng)事人作為中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)特別是重要學(xué)術(shù)文獻(xiàn)（核心期刊、“雙一流”高校博碩士學(xué)位論文等）的數(shù)量和質(zhì)量是當(dāng)事人參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心要素。獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量越多、質(zhì)量越高，就越能提升數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的學(xué)術(shù)影響力和市場(chǎng)價(jià)值，進(jìn)而形成正向反饋效應(yīng)，使更多用戶向當(dāng)事人提供優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源，同時(shí)吸引更多用戶購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，增強(qiáng)市場(chǎng)力量，持續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2014年以來(lái)，當(dāng)事人通過(guò)與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂格式化獨(dú)家合作協(xié)議等方式，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校向當(dāng)事人獨(dú)家授權(quán)使用期刊、博碩士學(xué)位論文等學(xué)術(shù)資源，不得授權(quán)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)使用，并以多種手段保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施。

1.當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂獨(dú)家合作協(xié)議，要求其不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)授權(quán)使用相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。證據(jù)顯示，當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂數(shù)字出版合作協(xié)議，約定學(xué)術(shù)期刊出版單位授權(quán)當(dāng)事人獨(dú)家使用期刊文獻(xiàn)的數(shù)字化匯編和復(fù)制權(quán)、數(shù)字化制品發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利，同時(shí)要求學(xué)術(shù)期刊出版單位不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)授權(quán)，且協(xié)議終止后，當(dāng)事人仍可在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)獨(dú)家使用，導(dǎo)致其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)無(wú)法與相關(guān)學(xué)術(shù)期刊出版單位合作，獲取提供數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)所必需的數(shù)據(jù)要素。2014年以來(lái)，當(dāng)事人每年達(dá)成獨(dú)家合作協(xié)議的期刊數(shù)量為920種至1525種不等。其中，獨(dú)家合作的北京大學(xué)中文核心期刊數(shù)量為575種至993種不等，占當(dāng)事人獨(dú)家合作期刊總量的比例一直保持在62%以上。

2018年以來(lái)，當(dāng)事人從期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中選取部分學(xué)術(shù)價(jià)值高、學(xué)術(shù)影響力大、用戶剛需的重點(diǎn)期刊，在獨(dú)家合作協(xié)議基礎(chǔ)上，與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂補(bǔ)充協(xié)議，要求其授權(quán)當(dāng)事人獨(dú)家享有數(shù)字版和紙質(zhì)版發(fā)行權(quán)利，形成個(gè)刊數(shù)據(jù)庫(kù)單獨(dú)定價(jià)銷售，進(jìn)一步擠壓其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)獲取期刊數(shù)據(jù)資源的空間。2018年以來(lái)，當(dāng)事人個(gè)刊數(shù)量快速增長(zhǎng)，從2018年底的212種增長(zhǎng)至2022年的683種。

2. 當(dāng)事人與高校簽訂獨(dú)家合作協(xié)議，要求其不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提供博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)。當(dāng)事人與高校簽訂博碩士學(xué)位論文獨(dú)家合作協(xié)議，約定高校未經(jīng)當(dāng)事人同意“不再組織向其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人提交博碩士學(xué)位論文以網(wǎng)絡(luò)、光盤(pán)或其他數(shù)字形式傳播”，導(dǎo)致其他中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)無(wú)法獲得相關(guān)高校的博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)。2014年以來(lái)，當(dāng)事人獨(dú)家合作的高校數(shù)量和占比逐年增長(zhǎng)，2022年5月達(dá)490家，占與當(dāng)事人合作高校總數(shù)的63.1%。

3. 當(dāng)事人采取多種獎(jiǎng)懲措施保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施。

一是當(dāng)事人根據(jù)是否獨(dú)家合作，支付差別性的版權(quán)使用費(fèi)。學(xué)術(shù)期刊出版單位與當(dāng)事人簽訂非獨(dú)家合作協(xié)議，僅能按銷售額的11%左右獲取版權(quán)使用費(fèi)，年收入多在萬(wàn)元以內(nèi)；如與當(dāng)事人簽訂獨(dú)家合作協(xié)議的，則能獲得數(shù)倍以上版權(quán)使用費(fèi)，收入大幅增加；如與當(dāng)事人簽訂個(gè)刊合作協(xié)議，合作費(fèi)用會(huì)更高。高校與當(dāng)事人簽訂博碩士學(xué)位論文獨(dú)家合作協(xié)議，當(dāng)事人支付的費(fèi)用也顯著提高。

二是當(dāng)事人通過(guò)免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等服務(wù)，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議。當(dāng)事人學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)技術(shù)先進(jìn)，并且依托數(shù)據(jù)庫(kù)海量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校需要的重要服務(wù)。當(dāng)事人為與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校開(kāi)展獨(dú)家合作，為其免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)服務(wù)。部分學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校為獲得當(dāng)事人提供的免費(fèi)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)服務(wù)，與當(dāng)事人簽訂獨(dú)家合作協(xié)議，作為交換條件，高校還需將博碩士學(xué)位論文獨(dú)家授權(quán)給當(dāng)事人使用。當(dāng)事人通過(guò)免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)服務(wù)，促使學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議，進(jìn)一步鎖定核心學(xué)術(shù)資源，以達(dá)到排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，不當(dāng)維持、鞏固當(dāng)事人市場(chǎng)力量的目的。

三是當(dāng)事人通過(guò)多種方式，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位停止與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)合作。當(dāng)事人通過(guò)在競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位自有網(wǎng)站檢索等方式，監(jiān)測(cè)獨(dú)家合作協(xié)議的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊出版單位在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)布相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，當(dāng)事人則要求其停止與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)合作，同時(shí)向相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)函，要求刪除相關(guān)數(shù)據(jù)。2014年以來(lái)，當(dāng)事人直接或要求學(xué)術(shù)期刊出版單位向競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)函超過(guò)3200件。學(xué)術(shù)期刊出版單位如不配合發(fā)函，當(dāng)事人則暫停支付版權(quán)使用費(fèi)。從當(dāng)事人版權(quán)使用費(fèi)支付情況看，執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議是學(xué)術(shù)期刊出版單位取得版權(quán)使用費(fèi)的前置條件。

4.當(dāng)事人獨(dú)家合作行為不具有正當(dāng)理由。

調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人提出未強(qiáng)迫合作對(duì)象簽署獨(dú)家合作協(xié)議，且獨(dú)家合作行為并非出于濫用市場(chǎng)支配地位的主觀目的，同時(shí)結(jié)合相關(guān)市場(chǎng)情況和行業(yè)情況看，獨(dú)家合作形式具有一定程度的合理性；獨(dú)家合作未對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響，近年來(lái)知網(wǎng)獨(dú)家合作學(xué)術(shù)期刊的被引用量和下載量均穩(wěn)步提升，且學(xué)術(shù)期刊出版單位可以在其自有網(wǎng)站上發(fā)布，并未影響期刊論文的有效傳播和交流使用。

本機(jī)關(guān)研究認(rèn)為，當(dāng)事人提出的理由不能成立：一是當(dāng)事人憑借市場(chǎng)支配地位，主動(dòng)簽訂格式化獨(dú)家合作協(xié)議，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校授權(quán)當(dāng)事人獨(dú)家使用期刊、博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)，并以多種手段保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的主觀意圖明顯，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。二是從行業(yè)合作模式看，除當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂大量獨(dú)家合作協(xié)議外，境內(nèi)同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者較少與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂獨(dú)家合作協(xié)議。調(diào)查表明，當(dāng)事人獨(dú)家合作行為不利于行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，不具有合理性。三是調(diào)查證據(jù)和大量訴訟表明，獨(dú)家合作未產(chǎn)生當(dāng)事人所聲稱的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效果，獨(dú)家合作與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并沒(méi)有必然聯(lián)系。四是學(xué)術(shù)資源具有多棲性，學(xué)術(shù)期刊出版單位在自有網(wǎng)站上的發(fā)布只是眾多傳播渠道之一，獨(dú)家合作限制了學(xué)術(shù)資源的傳播渠道，影響了學(xué)術(shù)期刊獲得更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)。五是獨(dú)家合作行為影響了學(xué)術(shù)交流及傳播，期刊論文被引用量和下載量在知網(wǎng)的提升，并不能說(shuō)明獨(dú)家合作行為未產(chǎn)生不利影響，如果不存在獨(dú)家合作行為，更有利于相關(guān)學(xué)術(shù)期刊廣泛傳播。

綜上，當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為不具有正當(dāng)性。

（二）以不公平高價(jià)銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。

經(jīng)查，2014年以來(lái)，當(dāng)事人為獲取超額利潤(rùn)，濫用具有的市場(chǎng)支配地位，通過(guò)連續(xù)大幅提高服務(wù)價(jià)格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)變相漲價(jià)等方式，實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的行為。

1.在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過(guò)正常幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。

中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)者依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本和市場(chǎng)供求狀況合理制定。當(dāng)事人提供的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)屬于信息化產(chǎn)品服務(wù)，具有“低邊際成本”的特點(diǎn)，可以極低成本“復(fù)制”銷售給用戶。由于當(dāng)事人具有市場(chǎng)支配地位，缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)約束，用戶對(duì)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)具有較強(qiáng)依賴性，需求價(jià)格彈性低，在當(dāng)事人持續(xù)大幅提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格的情況下，用戶仍需購(gòu)買當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，被動(dòng)接受漲價(jià)。

（1）當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本長(zhǎng)期基本穩(wěn)定。當(dāng)事人提供中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)需從學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源，并對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行掃描、標(biāo)引、識(shí)別編改、學(xué)科分類、作者和機(jī)構(gòu)規(guī)范、引文鏈接和數(shù)據(jù)集成等人工編輯加工，再通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向用戶提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢索、下載等服務(wù)。當(dāng)事人網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本主要由學(xué)術(shù)文獻(xiàn)采購(gòu)成本、數(shù)據(jù)加工成本、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維成本構(gòu)成。由于當(dāng)事人網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維成本占數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)總成本的比例很低，該部分成本變化不會(huì)顯著影響總成本。因此，當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本變化主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)采購(gòu)成本和數(shù)據(jù)加工成本。

經(jīng)查，當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本長(zhǎng)期基本穩(wěn)定。一是學(xué)術(shù)文獻(xiàn)采購(gòu)成本長(zhǎng)期穩(wěn)定。當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，鎖定學(xué)術(shù)資源，并保持采購(gòu)成本穩(wěn)定。2014年以來(lái)，當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校簽訂獲取學(xué)術(shù)資源合作協(xié)議的期限絕大部分超過(guò)3年，當(dāng)事人每年支付的版權(quán)費(fèi)用基本穩(wěn)定。證據(jù)顯示，當(dāng)事人學(xué)術(shù)文獻(xiàn)版權(quán)成本年均僅增長(zhǎng)1.50%，且該項(xiàng)成本中還包含了當(dāng)事人為獲取獨(dú)家學(xué)術(shù)資源而多支付的合作費(fèi)用。二是數(shù)據(jù)加工成本基本穩(wěn)定。數(shù)據(jù)加工的成本主要是人工成本，人工成本與數(shù)據(jù)加工量和效率相關(guān)。證據(jù)顯示，當(dāng)事人通過(guò)優(yōu)化流程、升級(jí)技術(shù)、精細(xì)化管理等，數(shù)據(jù)加工效率不斷提高，比如期刊加工工時(shí)由5工時(shí)減到2.2工時(shí)，因此當(dāng)事人單位數(shù)據(jù)加工成本不斷降低。同時(shí)，當(dāng)事人每年數(shù)據(jù)加工量保持基本穩(wěn)定。

（2）超過(guò)正常增長(zhǎng)幅度提高銷售價(jià)格。2014年以來(lái)，當(dāng)事人在數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格較高的情況下，仍連續(xù)多年以較大幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格，年均漲幅達(dá)10.06%。2014年以來(lái)，用戶采購(gòu)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)年均價(jià)格漲幅超過(guò)30%的有66家，10%—30%的達(dá)622家。部分用戶2021年數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)價(jià)格達(dá)到2014年的數(shù)倍，其中，高于4倍的有91家，高于3倍的有157家。由于購(gòu)買當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的主要用戶為高校、科研院所等財(cái)政撥款單位，用戶對(duì)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)為剛性需求且議價(jià)能力弱，只能壓縮其他費(fèi)用支出，以高價(jià)購(gòu)買當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。

2.當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格漲幅顯著高于同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者。

2014年以來(lái)，當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的成本及內(nèi)容的變化與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者相比，并無(wú)顯著差異，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格平均漲幅均不超過(guò)4%，當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格的漲價(jià)幅度明顯高于同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者。當(dāng)事人利用具有的支配地位，通過(guò)逐年提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格獲得超高利潤(rùn)。2014年以來(lái)，當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)毛利率遠(yuǎn)高于行業(yè)平均水平。

3.當(dāng)事人通過(guò)不公平的手段持續(xù)推高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。

（1）將學(xué)術(shù)價(jià)值較高的期刊拆分進(jìn)行單獨(dú)銷售，變相提高整體銷售價(jià)格。經(jīng)查，2017年以來(lái)，當(dāng)事人為提高數(shù)據(jù)庫(kù)整體價(jià)格，從期刊總庫(kù)中挑選學(xué)術(shù)價(jià)值較高的部分獨(dú)家合作期刊作為個(gè)刊進(jìn)行單獨(dú)銷售。由于個(gè)刊庫(kù)的期刊學(xué)術(shù)影響力大、使用頻率較高，用戶對(duì)其高度依賴。當(dāng)事人將個(gè)刊拆出后，用戶要同時(shí)購(gòu)買期刊庫(kù)和個(gè)刊庫(kù)才能滿足需求。當(dāng)事人拆出個(gè)刊后，期刊庫(kù)資源數(shù)量、質(zhì)量逐年下降，而銷售價(jià)格并沒(méi)有明顯下降，但個(gè)刊庫(kù)的銷售價(jià)格連年持續(xù)提高，變相大幅提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)整體銷售價(jià)格，用戶購(gòu)買“期刊庫(kù)+個(gè)刊庫(kù)”服務(wù)價(jià)格大幅上漲。證據(jù)顯示，2017年期刊總庫(kù)服務(wù)平均售價(jià)為30.82萬(wàn)元，2021年“期刊庫(kù)+個(gè)刊庫(kù)”服務(wù)平均總售價(jià)上漲至54.23萬(wàn)元，相較2017年漲幅達(dá)76%。部分用戶采購(gòu)成本上升3倍以上。

（2）實(shí)施不合理的定價(jià)機(jī)制推高數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格。當(dāng)事人采取高定價(jià)、高折扣空間的價(jià)格策略，價(jià)格折扣無(wú)明確標(biāo)準(zhǔn)且不公開(kāi)透明。當(dāng)事人根據(jù)不同用戶歷史價(jià)格、使用需求、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等，提供不同的報(bào)價(jià)和折扣方案，提高了數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)整體價(jià)格。同時(shí)，當(dāng)事人將數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格與并發(fā)數(shù)（同時(shí)在線使用數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的用戶數(shù)量）關(guān)聯(lián)，并設(shè)置較低的并發(fā)數(shù)，導(dǎo)致頻繁出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)法登陸、無(wú)法下載、下載掉線等問(wèn)題。高校、科研院所等用戶為滿足數(shù)據(jù)庫(kù)基本需求，不得不增加并發(fā)數(shù)，接受當(dāng)事人漲價(jià)要求，向當(dāng)事人支付更高的數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。

（3）實(shí)施以不合理漲價(jià)為目標(biāo)的銷售激勵(lì)措施。當(dāng)事人銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)以推動(dòng)漲價(jià)作為主要目標(biāo)，要求用戶每年續(xù)訂數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的價(jià)格漲幅在10%以上，進(jìn)而逐年提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)銷售價(jià)格。為確保實(shí)現(xiàn)漲價(jià)目標(biāo)，當(dāng)事人采取嚴(yán)格的內(nèi)部管理和獎(jiǎng)罰措施，明確用戶續(xù)訂數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)銷售人員獲得一定比例的提成，如續(xù)訂且實(shí)現(xiàn)價(jià)格上漲則提成比例更高，激勵(lì)銷售人員推高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。

綜合以上分析，2014年以來(lái)，當(dāng)事人利用具有的市場(chǎng)支配地位，在數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)成本基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，采取多種不公平手段，連續(xù)大幅提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格，價(jià)格漲幅遠(yuǎn)超其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)，實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷售商品的行為，獲取了不當(dāng)壟斷利潤(rùn)。

以上事實(shí)，有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、工作群溝通記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、銷售政策、自查報(bào)告等，當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂的協(xié)議，其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

六、當(dāng)事人行為排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

當(dāng)事人濫用在中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位，通過(guò)獨(dú)家合作維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場(chǎng)支配地位，排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展，影響了學(xué)術(shù)交流傳播，破壞了良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

（一）排除、限制了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作和不公平高價(jià)行為，直接削弱了其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)能力，提高了潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難度，排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

一是限制了相關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)事人憑借市場(chǎng)支配地位，通過(guò)獨(dú)家合作限制數(shù)量龐大的優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源不得在其他平臺(tái)傳播，使其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)無(wú)法獲取優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源，導(dǎo)致其競(jìng)爭(zhēng)能力明顯削弱，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

二是不當(dāng)提高市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，削弱了潛在競(jìng)爭(zhēng)約束。當(dāng)事人要求學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校不得向其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提供學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)，提高了市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，從而增加了潛在進(jìn)入者充分獲取參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所需學(xué)術(shù)資源的難度，削弱了市場(chǎng)潛在進(jìn)入者帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)約束。

三是不當(dāng)擠壓了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空間。由于中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的用戶主要是高校、科研院所、公共圖書(shū)館等，經(jīng)費(fèi)相對(duì)有限，當(dāng)事人不斷提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格，使部分用戶不得不放棄購(gòu)買其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的服務(wù)，擠壓了其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)和潛在進(jìn)入者的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空間。

（二）損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校及作者利益。

當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為，直接限制了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校自主選擇學(xué)術(shù)傳播渠道，影響學(xué)術(shù)傳播的范圍和效率，損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校以及作者的利益。

一是損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)資源自主發(fā)布權(quán)。當(dāng)事人要求相關(guān)學(xué)術(shù)資源獨(dú)家發(fā)布和傳播，限制了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校自主選擇合作平臺(tái)的權(quán)利，使相關(guān)學(xué)術(shù)資源損失了原本可以在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)發(fā)布和傳播的機(jī)會(huì)。

二是降低了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)傳播效率。由于當(dāng)事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校長(zhǎng)期開(kāi)展獨(dú)家合作，形成“綁定效應(yīng)”，影響學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)資源獲得更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)。同時(shí)，當(dāng)事人限定學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校學(xué)術(shù)資源傳播渠道和范圍，影響學(xué)術(shù)傳播。

（三）損害數(shù)據(jù)庫(kù)用戶合法利益。

當(dāng)事人開(kāi)展學(xué)術(shù)資源獨(dú)家合作，使學(xué)術(shù)資源無(wú)法充分有效觸達(dá)用戶，損害了用戶利益。當(dāng)事人實(shí)施不公平高價(jià)行為，使用戶為了滿足需求不得不支付更高的價(jià)格，不當(dāng)增加了用戶成本。

一是侵害了用戶合法權(quán)益。當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為鎖定了學(xué)術(shù)資源，導(dǎo)致其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)上可選擇學(xué)術(shù)資源大幅減少，限制了用戶的選擇空間，使用戶只能被動(dòng)接受當(dāng)事人的交易條件，無(wú)法從其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)獲得相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源。

二是不當(dāng)增加了用戶負(fù)擔(dān)。當(dāng)事人濫用具有的市場(chǎng)支配地位，從2014年開(kāi)始持續(xù)較大幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格，高校、科研院所、公共圖書(shū)館等用戶獲取數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的支出大幅上漲，不當(dāng)增加了用戶負(fù)擔(dān)。

（四）損害了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。

當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作行為并以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，限制了學(xué)術(shù)資源自由流動(dòng)和傳播，人為限制知識(shí)獲取渠道，提高知識(shí)獲取成本，不利于我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展，提升服務(wù)質(zhì)量和水平，增進(jìn)社會(huì)總體福利。

一是阻礙學(xué)術(shù)資源自由流動(dòng)和傳播，影響構(gòu)建良好學(xué)術(shù)生態(tài)。當(dāng)事人通過(guò)獨(dú)家合作壟斷學(xué)術(shù)資源，使學(xué)術(shù)期刊和博碩士學(xué)位論文等重要學(xué)術(shù)資源不能通過(guò)更多途徑自由流動(dòng)和傳播，影響了用戶及時(shí)有效獲取學(xué)術(shù)資源。當(dāng)事人濫用市場(chǎng)支配地位以不公平高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，人為制造知識(shí)獲取壁壘，不利于知識(shí)傳播和共享。

二是阻礙市場(chǎng)創(chuàng)新和服務(wù)提升，影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。當(dāng)事人實(shí)施獨(dú)家合作和不公平高價(jià)行為，降低了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的層次和水平，影響了學(xué)術(shù)資源的有效配置和暢通傳播，破壞了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)，妨礙模式創(chuàng)新抑制了創(chuàng)新動(dòng)力和發(fā)展活力，影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)持續(xù)優(yōu)化和發(fā)展。

以上事實(shí)，有當(dāng)事人提交材料及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、自查報(bào)告，其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)提交材料及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書(shū)館等相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

七、行政處罰依據(jù)和決定

經(jīng)查，當(dāng)事人濫用在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位，通過(guò)簽訂并實(shí)施獨(dú)家合作協(xié)議，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向當(dāng)事人提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，并以不公平的高價(jià)銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，侵害了用戶的合法權(quán)益，破壞了良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展，違反《反壟斷法》第二十二條第一款第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)禁止的“以不公平的高價(jià)銷售商品”和“沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易”的規(guī)定，構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

當(dāng)事人實(shí)施不公平高價(jià)和限定交易的濫用市場(chǎng)支配地位行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的主觀意圖和實(shí)際危害明顯，情節(jié)較為嚴(yán)重、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，社會(huì)反映強(qiáng)烈。根據(jù)《反壟斷法》第五十七條、第五十九條規(guī)定和《行政處罰法》第五條、第三十二條規(guī)定，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況，同時(shí)考慮當(dāng)事人能夠按照要求深入自查并積極整改等因素，本機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人作出如下處理決定：

（一）責(zé)令停止違法行為。

1.停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)資源合作。

2.不得實(shí)施不公平的高價(jià)行為，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格在中國(guó)境內(nèi)銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。

（二）對(duì)當(dāng)事人處以2021年度中國(guó)境內(nèi)銷售額17.52億元5%的罰款，計(jì)8760萬(wàn)元（大寫(xiě)：捌仟柒佰陸拾萬(wàn)元）。

根據(jù)《行政處罰法》第六十七條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，根據(jù)本行政處罰決定書(shū)，攜繳款碼到15家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲(chǔ)、華夏、平安、興業(yè)、民生、廣發(fā)、浙商）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上銀行繳納罰款。繳款碼為：***。

根據(jù)《行政處罰法》第七十二條規(guī)定，當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，本機(jī)關(guān)可以采取以下措施：（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；（二）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

當(dāng)事人如對(duì)上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)，向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2022年12月26日

（原標(biāo)題：市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)知網(wǎng)濫用市場(chǎng)支配地位行為作出行政處罰并責(zé)令其全面整改）

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來(lái)源：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily趙甄校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：知網(wǎng)回應(yīng)被罰8760萬(wàn)元，制定15項(xiàng)整改措施 | 附處罰決定書(shū)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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